第3章　文學(xué)作為活動(dòng)

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、活動(dòng)與文學(xué)活動(dòng)

（一）人類(lèi)活動(dòng)的性質(zhì)

1．人的活動(dòng)是一種生活活動(dòng)，是人類(lèi)特有的一種有意識(shí)的生命活動(dòng)。

2．生活活動(dòng)是以生產(chǎn)活動(dòng)為基礎(chǔ)的人類(lèi)生存、繁衍和發(fā)展的活動(dòng)系統(tǒng)的總稱(chēng)：

（1）從發(fā)生學(xué)層面看，人類(lèi)的生活活動(dòng)是社會(huì)發(fā)展的前提，也是人類(lèi)得以發(fā)展、延續(xù)的基礎(chǔ)。

（2）從認(rèn)識(shí)論層面看，既然人是從一定生活活動(dòng)中產(chǎn)生與發(fā)展的，那么也理應(yīng)從生活活動(dòng)出發(fā)來(lái)認(rèn)識(shí)人的特性。

（二）生活活動(dòng)的美學(xué)意義

1．生活活動(dòng)導(dǎo)致人與對(duì)象之間的詩(shī)意情感關(guān)系

（1）在生產(chǎn)勞動(dòng)中，人改造了自然，使自然變成了人化的自然；同時(shí)，人在改造自然的過(guò)程中也改造了自己，豐富了自己。這就是人的本質(zhì)力量對(duì)象化的過(guò)程。

（2）人的生活活動(dòng)的美學(xué)意義在于，人作為與自然相對(duì)的一方，其感覺(jué)可以同對(duì)象保持一種自由的關(guān)系。

2．生活活動(dòng)導(dǎo)致人的自覺(jué)能動(dòng)的文學(xué)創(chuàng)造

（1）人的生活活動(dòng)是合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一

①“合目的性”，是指人的活動(dòng)是有意識(shí)、有目的、有計(jì)劃的，是根據(jù)一定的需要而設(shè)計(jì)的。

②“合規(guī)律性”，則是指人的生活活動(dòng)不是主觀隨意的，而是合乎或遵循一定規(guī)律的。

（2）人的活動(dòng)的美學(xué)意義

①人的感覺(jué)與后天的學(xué)習(xí)、思考、鍛煉相關(guān)，它在具有感性形式的同時(shí)，又積淀著理性的內(nèi)容。

②人的感覺(jué)作為感性活動(dòng)，它不是被動(dòng)的、消極的，而是積極主動(dòng)、富于創(chuàng)造性的。

3．生活活動(dòng)使文學(xué)成為人的本質(zhì)力量的確證

（1）人的生活活動(dòng)，無(wú)論是物質(zhì)的，還是精神的，由于人的主體能動(dòng)地參與，既使對(duì)象被改變得符合人的要求，又使對(duì)象呈現(xiàn)出人的本質(zhì)力量。

（2）人的生活活動(dòng)作為對(duì)人的本質(zhì)力量的確證，實(shí)際上是審美產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

（3）與此相應(yīng)，文學(xué)活動(dòng)作為一種審美活動(dòng)，也是人的本質(zhì)力量的確證。通過(guò)創(chuàng)造和欣賞文學(xué)，人的本質(zhì)力量可以盡情地展現(xiàn)出來(lái)。

（三）文學(xué)活動(dòng)的地位

馬克思將人的生活活動(dòng)概括為兩大基本層次：

1．物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)

物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)是直接滿(mǎn)足人的生存需要的生產(chǎn)活動(dòng)，是一切其他活動(dòng)的基礎(chǔ)。

2．精神活動(dòng)

（1）定義

精神活動(dòng)是指人的意識(shí)領(lǐng)域的活動(dòng)，它是在物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，一方面決定于物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)，另一方面也對(duì)物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)具有能動(dòng)的反作用。

（2）分類(lèi)

精神活動(dòng)的具體形態(tài)或形式是多種多樣的，可以從不同的角度加以分類(lèi)。

①用理論方式掌握世界的精神活動(dòng)，可以稱(chēng)為理論性或認(rèn)識(shí)性的精神活動(dòng)；

②用宗教方式掌握世界的精神活動(dòng)，可以稱(chēng)為宗教性或幻象性的精神活動(dòng)；

③用實(shí)踐-精神方式掌握世界的精神活動(dòng)，可以稱(chēng)為倫理性或意志性的精神活動(dòng)；

④用藝術(shù)方式掌握世界的精神活動(dòng)，則可以稱(chēng)為審美性或情感性的精神活動(dòng)。

⑤從各種精神活動(dòng)與物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系出發(fā)做進(jìn)一步考察，還可以把精神活動(dòng)分為非意識(shí)形態(tài)性的精神活動(dòng)和意識(shí)形態(tài)性的精神活動(dòng)。

a．非意識(shí)形態(tài)的精神活動(dòng)，主要是指自然科學(xué)，它們與物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)沒(méi)有必然的聯(lián)系，可以為不同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)，也不隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的改變而改變。

b．意識(shí)形態(tài)性的精神活動(dòng)，則是建立在一定的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，并為該經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的，所以也稱(chēng)為觀念性的上層建筑。

文學(xué)活動(dòng)基本上屬于精神活動(dòng)的范疇，它作為一種審美精神活動(dòng)，在人的生活活動(dòng)中處于重要地位，并且具有意識(shí)形態(tài)特征。

二、文學(xué)活動(dòng)的構(gòu)成

（一）世界

1．世界的分類(lèi)

世界是文學(xué)活動(dòng)的基本要素之一，在這里主要是指文學(xué)活動(dòng)所反映的客觀世界與主觀世界。

（1）客觀世界包括自然萬(wàn)物和社會(huì)的歷史與現(xiàn)實(shí)。

（2）主觀世界既包括人的思想情感，也包括宗教信仰意義上的超驗(yàn)世界。

2．文學(xué)與世界的聯(lián)系

強(qiáng)調(diào)文學(xué)與世界的聯(lián)系，一直都是各種文學(xué)理論的依據(jù)，不過(guò)隨著時(shí)間的發(fā)展表現(xiàn)出了不同的形態(tài)。

（1）在古代，古希臘傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)人對(duì)客觀世界的逼真的描繪，模仿論、再現(xiàn)論由此而來(lái)：

①德謨克利特提出“藝術(shù)模仿自然”說(shuō)。

②別林斯基強(qiáng)調(diào)文學(xué)藝術(shù)是對(duì)客觀世界的模仿和再現(xiàn)。

③再現(xiàn)論的另一種表現(xiàn)形態(tài)是20世紀(jì)中期興起的魔幻現(xiàn)實(shí)主義，它所反映的世界已經(jīng)是被扭曲了的客觀世界。

（2）中國(guó)自先秦以來(lái)，作家和文論家們對(duì)世界也有著不同程度和不同側(cè)面的強(qiáng)調(diào)。但中國(guó)哲學(xué)往往強(qiáng)調(diào)人與世界合二為一，相互交融。

（二）作者

1．文學(xué)活動(dòng)與作者的關(guān)系

在文學(xué)活動(dòng)中，作者也通過(guò)文學(xué)創(chuàng)作來(lái)表達(dá)他的感受和感情，并試圖以此喚起讀者相應(yīng)的感受和感情，因而，文學(xué)活動(dòng)也是作者的表現(xiàn)活動(dòng)；作者，同樣是文學(xué)活動(dòng)的基本要素之一。

2．中西方文學(xué)與作者的區(qū)別

（1）在中國(guó)，“作品是作者情志表現(xiàn)”的觀點(diǎn)，與“作品是世界反映”的認(rèn)識(shí)往往和諧共存。

（2）在西方，強(qiáng)調(diào)文學(xué)與作者的聯(lián)系，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)作品表現(xiàn)功能的表現(xiàn)論，文學(xué)思想的真正產(chǎn)生應(yīng)歸因于18、19世紀(jì)之交的浪漫主義思潮。

3．表現(xiàn)論與模仿論的區(qū)別

（1）在文學(xué)本質(zhì)論上突出作者的決定作用。模仿論認(rèn)定文學(xué)是世界的反映，表現(xiàn)論則認(rèn)定文學(xué)是作者心靈的表現(xiàn)。

（2）表現(xiàn)論強(qiáng)調(diào)作者對(duì)作品意義的生成作用。模仿論雖不否認(rèn)這一點(diǎn)，但更強(qiáng)調(diào)了解作品所描寫(xiě)的世界和寫(xiě)作背景，因而看重考據(jù)式批評(píng)。

（3）表現(xiàn)論不強(qiáng)調(diào)文學(xué)創(chuàng)作應(yīng)遵循的客觀規(guī)律，而是將文學(xué)創(chuàng)作同科學(xué)研究等活動(dòng)對(duì)立起來(lái)，高揚(yáng)“文學(xué)天才”的作用。

（三）作品

1．作品與文學(xué)活動(dòng)

文學(xué)反映的世界并不等于世界本身，同時(shí)，文學(xué)表達(dá)的情感也不同于作者內(nèi)心的實(shí)際感受，這兩種不同終究要在作品中顯現(xiàn)出來(lái)。因此，作品是文學(xué)活動(dòng)的又一基本要素。

2．作品的長(zhǎng)處與短處

作品顯現(xiàn)出的與現(xiàn)實(shí)的差異，是其短處，也是其長(zhǎng)處：

（1）從根本上講，其短處在于藝術(shù)描寫(xiě)并不能達(dá)到絲毫不差、原原本本地再現(xiàn)現(xiàn)實(shí)。

（2）但也由于這一差異，藝術(shù)描寫(xiě)才充分顯示出文學(xué)的獨(dú)特長(zhǎng)處：可以超越事物的本真形態(tài)，去創(chuàng)造更具有普遍性的、更深層的意蘊(yùn)。

3．作者與作品

作者在作品表達(dá)上的創(chuàng)新，不只是一個(gè)作品是否“好看”的問(wèn)題，在某種程度上講，也是一種新的觀照事物、觀察人生的方式，因而使得作品具有了超越具體內(nèi)容表達(dá)的獨(dú)立價(jià)值。

4．作品與形式的關(guān)系問(wèn)題

（1）俄國(guó)形式主義認(rèn)為，文學(xué)的本質(zhì)在于文學(xué)的形式，文學(xué)研究的真正對(duì)象應(yīng)是作品的形式價(jià)值。

（2）英美新批評(píng)同樣也強(qiáng)調(diào)文學(xué)作品的本體地位，他們認(rèn)為，文學(xué)活動(dòng)的本體在于文學(xué)作品，而不是外在的世界或作者。作為本體的作品，并不是指?jìng)鹘y(tǒng)理論中的內(nèi)容或內(nèi)容與形式的統(tǒng)一，而是僅僅指作品形式。

（3）結(jié)構(gòu)主義思潮同樣是一種形式主義文論，所不同的是，它強(qiáng)調(diào)對(duì)作品進(jìn)行整體的模式研究，追蹤作品的“深層結(jié)構(gòu)”，認(rèn)為深層結(jié)構(gòu)是潛藏在作品中的模式，必須用抽象的手段從作品中加以挖掘。

（四）讀者

1．讀者與文學(xué)活動(dòng)

文學(xué)活動(dòng)不只是作者創(chuàng)作的活動(dòng)，它還應(yīng)包括文學(xué)讀者進(jìn)行閱讀鑒賞的活動(dòng)。只有經(jīng)過(guò)讀者閱讀鑒賞，作者創(chuàng)作的文本才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此，讀者是文學(xué)活動(dòng)的又一個(gè)基本要素。

2．讀者再創(chuàng)造

讀者閱讀文學(xué)作品，既是從作品中了解作者的思想，了解作品中描寫(xiě)的人情世態(tài)的活動(dòng)，同時(shí)也是讀者在自己的生活經(jīng)驗(yàn)、文化修養(yǎng)基礎(chǔ)上，運(yùn)用想象、聯(lián)想而使作品內(nèi)涵在頭腦中具體化的活動(dòng)，這就涉及讀者再創(chuàng)造的問(wèn)題。

3．文學(xué)研究的轉(zhuǎn)型

在文學(xué)閱讀活動(dòng)的重要性得到正視的背景下，20世紀(jì)60年代興起了接受美學(xué)和讀者反應(yīng)批評(píng)。它們將文學(xué)接受活動(dòng)作為自己研究的焦點(diǎn)，并對(duì)接受活動(dòng)中讀者的自主性加以積極認(rèn)可和強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)了文學(xué)研究由重視作者和作品向重視讀者的范式轉(zhuǎn)型。

【知識(shí)點(diǎn)引申】

韋勒克對(duì)“文學(xué)是社會(huì)的表現(xiàn)”這一說(shuō)法的質(zhì)疑：如果它假定文學(xué)在任何特定的時(shí)代都“正確地”反映當(dāng)時(shí)的社會(huì)狀況，那它就是錯(cuò)誤的；如果它的意思僅指描繪社會(huì)現(xiàn)實(shí)的某些方面，則只是一句平凡、陳腐和含糊的話(huà)。要是說(shuō)文學(xué)反映或表現(xiàn)生活，那就更是模棱兩可的了。一個(gè)作家不可避免地要表現(xiàn)他的生活經(jīng)驗(yàn)和他對(duì)生活的總的觀念；可是要說(shuō)他完全而詳盡地表現(xiàn)整個(gè)生活，甚至某一特定時(shí)代的整個(gè)生活，那就顯然是不真實(shí)的。

三、文學(xué)活動(dòng)的發(fā)生與發(fā)展

（一）文學(xué)活動(dòng)的發(fā)生

1．巫術(shù)發(fā)生說(shuō)

（1）巫術(shù)的含義

巫術(shù)是一套約定俗成的有目的和意義的行為方式系統(tǒng)，也可以說(shuō)是一套前文明的世界觀。

（2）巫術(shù)的特點(diǎn)

總要采用一定儀式，使巫師由人過(guò)渡為神或具有神性的人的表征。

（3）巫術(shù)與文學(xué)的關(guān)系

英國(guó)人類(lèi)學(xué)家弗雷澤在其代表作《金枝》中較早提出了巫術(shù)與文學(xué)的關(guān)系問(wèn)題。他認(rèn)為，巫術(shù)原理有兩條：

①同類(lèi)相生或同果必同因，即“相似律”；

②甲乙二物接觸后，施力于甲可影響乙，施力于乙可影響甲，即“接觸律”。

2．宗教發(fā)生說(shuō)

（1）宗教與巫術(shù)的區(qū)別

①從產(chǎn)生時(shí)間看，巫術(shù)在史前社會(huì)就有了，宗教則是人類(lèi)進(jìn)入文明階段才產(chǎn)生；

②從世界觀上看，巫術(shù)認(rèn)為人能控制自然，具體手段是采用相應(yīng)儀式，宗教則多認(rèn)為這種控制是不行的；

③從表現(xiàn)形態(tài)看，巫術(shù)包含了許多技術(shù)操作問(wèn)題，而宗教更多地包含人生價(jià)值的探討和道德訓(xùn)誡問(wèn)題。

（2）宗教與文學(xué)的關(guān)系

在歷史上，宗教與文學(xué)有著相當(dāng)密切的關(guān)系，這一點(diǎn)集中表現(xiàn)在歐洲中世紀(jì)。由此，有些學(xué)者得出文學(xué)源于宗教這一結(jié)論。

3．游戲發(fā)生說(shuō)

（1）來(lái)源

最早從理論上系統(tǒng)闡述游戲說(shuō)的是德國(guó)哲學(xué)家康德。康德認(rèn)為，藝術(shù)是“自由的游戲”，其本質(zhì)特征就是無(wú)目的的合目的性或自由的合目的性。

（2）發(fā)展

①康德的游戲說(shuō)在席勒那里被系統(tǒng)地繼承并加以發(fā)揮。席勒認(rèn)為，人的藝術(shù)活動(dòng)是一種以審美外觀為對(duì)象的游戲沖動(dòng)。席勒在康德基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，認(rèn)為“過(guò)剩精力”是文藝與游戲產(chǎn)生的共同生理基礎(chǔ)。

②谷魯斯也標(biāo)舉游戲說(shuō)，但認(rèn)為過(guò)剩精力說(shuō)難以解釋人在游戲類(lèi)型上的選擇性和殫思竭慮、廢寢忘食的專(zhuān)注。他還認(rèn)為，游戲有隱含的實(shí)用目的。

4．勞動(dòng)說(shuō)

馬克思認(rèn)為，文學(xué)起源于人的生產(chǎn)勞動(dòng)，最早的文學(xué)藝術(shù)作品產(chǎn)生于人類(lèi)的勞動(dòng)過(guò)程。把勞動(dòng)作為文學(xué)發(fā)生的起點(diǎn)的原因主要有：

（1）勞動(dòng)提供了文學(xué)活動(dòng)的前提條件。

（2）勞動(dòng)產(chǎn)生了文學(xué)活動(dòng)的需要。

（3）勞動(dòng)構(gòu)成了文學(xué)描寫(xiě)的主要內(nèi)容。

（4）勞動(dòng)制約了早期文學(xué)的形式。

（二）文學(xué)活動(dòng)的發(fā)展

1．文學(xué)發(fā)展動(dòng)力的不同理論闡述

（1）有的學(xué)者認(rèn)為文學(xué)發(fā)展動(dòng)力是社會(huì)風(fēng)氣的變化。

（2）有的學(xué)者認(rèn)為文學(xué)發(fā)展與時(shí)代變化密切相關(guān)。

（3）有的學(xué)者認(rèn)為文藝發(fā)展動(dòng)力是某種非人力可以改變的因素。

（4）還有學(xué)者從文學(xué)內(nèi)部來(lái)探求文學(xué)發(fā)展動(dòng)因，以為文學(xué)的發(fā)展像自然界運(yùn)行一樣只在于它的內(nèi)在動(dòng)因。

（5）還有學(xué)者以為，文學(xué)的發(fā)展只是文學(xué)固有因素的不同組合引起的形態(tài)變化。

2．文學(xué)發(fā)展的根本力量

文學(xué)發(fā)展的根本力量仍然是生產(chǎn)勞動(dòng)。但與文學(xué)發(fā)生問(wèn)題的不同在于，文學(xué)發(fā)生問(wèn)題歸根到底可以用勞動(dòng)來(lái)闡釋?zhuān)膶W(xué)發(fā)展則只能說(shuō)生產(chǎn)活動(dòng)等經(jīng)濟(jì)因素是最終的制衡力量，其他一些因素有時(shí)更直接地發(fā)生作用。

3．文學(xué)與勞動(dòng)的“不平衡關(guān)系”

文學(xué)伴隨著生產(chǎn)勞動(dòng)而產(chǎn)生，并隨著生產(chǎn)勞動(dòng)的發(fā)展而發(fā)展，但文學(xué)發(fā)展同經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不總是同步的，有時(shí)顯得快些，有時(shí)來(lái)得慢些，有時(shí)甚至同生產(chǎn)呈反方向的發(fā)展。這就是馬克思所說(shuō)的物質(zhì)生產(chǎn)與藝術(shù)生產(chǎn)發(fā)展的“不平衡關(guān)系”。

4．不平衡的兩種典型體現(xiàn)

（1）一種情況是某些文藝類(lèi)型只能興盛在生產(chǎn)發(fā)展相對(duì)低級(jí)的階段，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，其繁榮階段便會(huì)過(guò)去。

（2）另一種情況是藝術(shù)生產(chǎn)與物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展水平并不是呈正比例的，經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家或地區(qū)反而有可能在文學(xué)藝術(shù)上領(lǐng)先。

5．影響文學(xué)發(fā)展的因素

物質(zhì)生產(chǎn)或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是文學(xué)發(fā)展中起“最終的支配作用”的東西。此外還有作為上層建筑的政治、道德、哲學(xué)、宗教等觀念以及一些涉及文學(xué)發(fā)展的制度、政策、設(shè)施，它們甚至?xí)?duì)文學(xué)發(fā)展產(chǎn)生更直接的影響。

『名家名論』

人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等；所以，直接的物質(zhì)的生活資料的生產(chǎn)，從而一個(gè)民族或一個(gè)時(shí)代的一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，便構(gòu)成基礎(chǔ)；人們的國(guó)家設(shè)施、法的觀點(diǎn)、藝術(shù)以至宗教觀念，就是從這個(gè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，因而，也必須由這個(gè)基礎(chǔ)來(lái)解釋?zhuān)皇窍襁^(guò)去那樣做得相反。

——恩格斯：《在馬克思墓前的講話(huà)》

生活活動(dòng)是以生產(chǎn)活動(dòng)為基礎(chǔ)的人類(lèi)生存、繁衍和發(fā)展的活動(dòng)系統(tǒng)的總稱(chēng)。

有意識(shí)的生命活動(dòng)把人同動(dòng)物的生命活動(dòng)直接區(qū)別開(kāi)來(lái)。

——馬克思：《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》

勞動(dòng)首先是人和自然之間的過(guò)程……人自身作為一種自然力與自然物質(zhì)相對(duì)立。為了在對(duì)自身生活有用的形式上占有自然物質(zhì)，人就使他身上的自然力——臂和腿、頭和手運(yùn)動(dòng)起來(lái)。當(dāng)他通過(guò)這種運(yùn)動(dòng)作用于他身外的自然并改變自然時(shí)，也就同時(shí)改變他自身的自然。

——馬克思：《資本論》

觀古今于須臾，撫四海于一瞬。

籠天地于形內(nèi)，挫萬(wàn)物于筆端。

——陸機(jī)：《文賦》

古者包犧氏之王天下也，仰則觀象于天，俯則觀法于地，觀鳥(niǎo)獸之文與地之宜，近取諸身，遠(yuǎn)取諸物，于是始作八卦，以通神明之德，以類(lèi)萬(wàn)物之情。

——《周易·系辭下》

文章者，所以表天地萬(wàn)物之情狀也。

——葉燮：《原詩(shī)》

詩(shī)人的職責(zé)不在于描述已發(fā)生了的事，而在于描述可能發(fā)生的事，即按照可然律或必然律可能發(fā)生的事。

——亞里士多德：《詩(shī)學(xué)》

一個(gè)（《荷馬史詩(shī)》）是詳盡的描述，著墨均勻，各部分連接緊密，表述自如，發(fā)生的一切均在幕前，一目了然，在歷史發(fā)展和人類(lèi)問(wèn)題方面有局限；另一個(gè)（《圣經(jīng)》）是突出幾個(gè)部分，淡化其他部分，支離破碎，未完整表達(dá)的東西具有強(qiáng)烈的作用，后景化，含義模糊，需要詮釋?zhuān)澜鐨v史的要求、歷史觀念的形成及問(wèn)題的深化。

——奧爾巴赫：《論模仿：西方文學(xué)中所再現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)》

作者的作用是表示一個(gè)社會(huì)中某些話(huà)語(yǔ)存在、傳播和運(yùn)作的特征。

——福柯

一部文學(xué)作品并不是一個(gè)自身獨(dú)立、向每一時(shí)代的每一讀者均提供同樣的觀點(diǎn)的客體。它不是一尊紀(jì)念碑，形而上學(xué)地展示其超時(shí)代的本質(zhì)。它更多地像一部管弦樂(lè)譜，在其演奏中不斷獲得讀者新的反響，使文本從詞的物質(zhì)形態(tài)中解放出來(lái)，成為一種當(dāng)代的存在。

——姚斯：《走向接受美學(xué)》