第三編　專利法

第十一章　專利法概述

11.1　復(fù)習(xí)筆記

【知識(shí)框架】

【重點(diǎn)難點(diǎn)歸納】

一、專利法的歷史與發(fā)展

1專利法的起源

（1）13世紀(jì)，英國(guó)皇家開(kāi)始以特許令的方式獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)上有創(chuàng)新，并且為社會(huì)帶來(lái)利益的人們。其獎(jiǎng)勵(lì)方式是，由英王頒發(fā)詔書(shū)對(duì)新近的發(fā)明或者新引進(jìn)英國(guó)的技術(shù)授予在一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)。

（2）15世紀(jì)，地中海沿岸的貿(mào)易交往已日趨發(fā)達(dá)，為了能夠吸引更多的掌握先進(jìn)技術(shù)的人才，許多國(guó)家開(kāi)始著手建立保護(hù)新技術(shù)的法律制度。1474年威尼斯城邦共和國(guó)元老院頒布了世界上第一部專利法。

（3）1624年頒布、作為資產(chǎn)階級(jí)革命的成果之一的英《壟斷法案》，以取代原有的英王依其個(gè)人喜好而授予特權(quán)的制度。《壟斷法案》被認(rèn)為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法，各國(guó)紛紛效仿，建立了各自的專利制度。

2專利法的發(fā)展

（1）19世紀(jì)專利法的發(fā)展一度在歐洲的一些地區(qū)出現(xiàn)倒退現(xiàn)象，專利法所授予的權(quán)利是一種在外在形式上具有壟斷性的權(quán)利，故被斥為惡法。

（2）專利法對(duì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用在那些堅(jiān)持實(shí)施專利制度的國(guó)家得到了驗(yàn)證，那些沒(méi)有實(shí)施專利制度的國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易和人才競(jìng)爭(zhēng)方面漸漸地感到了劣勢(shì)，所以在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，實(shí)施專利制度的國(guó)家數(shù)量仍然在緩慢地增加。

（3）20世紀(jì)，以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義國(guó)家創(chuàng)立了一套發(fā)明人證書(shū)制度，依照這種制度，發(fā)明人一旦獲得了發(fā)明人證書(shū)，國(guó)家將給予發(fā)明人在精神和物質(zhì)兩方面的獎(jiǎng)勵(lì)，但該發(fā)明的權(quán)利卻歸國(guó)家所有，該發(fā)明的實(shí)施亦由國(guó)家掌控。從20世紀(jì)50年代開(kāi)始，由于市場(chǎng)的要求，東歐的一些社會(huì)主義國(guó)家相繼恢復(fù)專利制度的實(shí)施，進(jìn)而廢止了發(fā)明人證書(shū)制度。

（4）在西方國(guó)家，進(jìn)入20世紀(jì)后對(duì)于專利制度本身的存在已經(jīng)不再成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，但對(duì)于專利權(quán)的效力以及保護(hù)的力度的強(qiáng)弱，實(shí)踐中卻存在不同的做法。

（5）20世紀(jì)的七八十年代后，西方國(guó)家為了維護(hù)其靠著技術(shù)優(yōu)勢(shì)所建立起來(lái)的領(lǐng)先地位，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家則開(kāi)始采取各種措施，強(qiáng)化對(duì)專利權(quán)的保護(hù)。

（6）在專利法的國(guó)際協(xié)調(diào)方面，在1883年，以法國(guó)為首的十多個(gè)歐洲國(guó)家為了解決工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)問(wèn)題達(dá)成《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，開(kāi)創(chuàng)了專利法國(guó)際協(xié)調(diào)的先河。如今，全球經(jīng)濟(jì)的一體化對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度提出了新的要求。各國(guó)在專利法方面的協(xié)調(diào)已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域極為重要的一個(gè)問(wèn)題。

二、中國(guó)專利制度

1近代中國(guó)有關(guān)專利的法律思想和制度

（1）中國(guó)古代沒(méi)有專門(mén)的專利法，雖然有“專利”一詞，其含義同英國(guó)早期的君賜特權(quán)大致相同，基本上可以等同于專營(yíng)或?qū)Ｙu(mài)。

（2）太平天國(guó)洪仁玕在其《資政新篇》中稱：“倘有人能造如外邦火輪車(chē)，一日夜能行七八千里者，準(zhǔn)其自專其利，限滿準(zhǔn)他人仿造”，這是中國(guó)學(xué)者在接收了西方的思想之后，第一次用文字形式將專利制度的輪廓表述出來(lái)以告民眾。鄭觀應(yīng)在其《易言》中的《論機(jī)器》一文中就西方專利制度作了介紹。

（3）1898年，光緒皇帝頒布《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭罚来苏鲁淘诒ぁ⒓徔棥⒃齑刃袠I(yè)中頒發(fā)了幾項(xiàng)專利。這一章程是改良派變法的成果之一，但隨著變法的失敗該章程并未得到很好的執(zhí)行。

2民國(guó)時(shí)期的專利制度

（1）1912年，中華民國(guó)工商部制定了《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》。根據(jù)該章程，有關(guān)發(fā)明或改良的制造品經(jīng)工商部考驗(yàn)合格始予以獎(jiǎng)勵(lì)，工商部于1923年修訂了《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》，章程將獎(jiǎng)勵(lì)范圍作了適當(dāng)調(diào)整。

（2）1928年，國(guó)民政府頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)品暫行條例》，并廢止先前頒布的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)章程，后又于1932年頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》，并先后于1939年及1941年對(duì)該條例進(jìn)行了修訂。

（3）1944年，國(guó)民政府公布了中國(guó)有史以來(lái)第一部專利法。該法分為發(fā)明、新型、新式樣及附則四章，共133條。從立法技術(shù)的角度看，這一法律在當(dāng)時(shí)的世界上算是非常先進(jìn)的，該法在臺(tái)灣地區(qū)一直施行到20世紀(jì)九十年代中才作了大規(guī)模的修訂。

3新中國(guó)專利制度

（1）建國(guó)后，政務(wù)院頒布了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》，根據(jù)這一條例，申請(qǐng)人可以就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造自由地在發(fā)明權(quán)和專利權(quán)之間選擇其一申請(qǐng)之，到1963年國(guó)務(wù)院明令將其廢止。

（2）國(guó)家頒布了《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》對(duì)那些具備新穎性、在生產(chǎn)實(shí)踐中取得重大效益、技術(shù)水平在國(guó)內(nèi)或國(guó)際上處于領(lǐng)先水平的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)給發(fā)明證書(shū)，這使中國(guó)從過(guò)去的專利與發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度并存的雙軌制，轉(zhuǎn)變成為單一的發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度。

（3）1978年國(guó)家開(kāi)始研究在中國(guó)建立專利制度的必要性。1979年3月成立專利法起草小組，1980年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立中國(guó)專利局。1984年3月12日，在第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上中國(guó)專利法終于獲得通過(guò)，1985年4月1日起實(shí)施。

（4）1992年，國(guó)家對(duì)專利法進(jìn)行了修訂。

（5）2000年，為了全面滿足中國(guó)加入世界貿(mào)易組織在法律法規(guī)方面的最低要求，我國(guó)再度對(duì)專利法進(jìn)行了較大幅度的修訂。

（6）2008年12月27日，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)專利法）的決定》。

三、專利制度的特征

1以法律的手段實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)實(shí)施的壟斷

（1）現(xiàn)代專利法的具體規(guī)定中不僅包括授予發(fā)明人以權(quán)利的內(nèi)容，同時(shí)還有兼顧公眾利益的內(nèi)容，對(duì)專利權(quán)人的權(quán)利內(nèi)容作出了較為嚴(yán)格的限制。專利制度在20世紀(jì)中的幾項(xiàng)重大變革直接反映了專利法立法宗旨的演變：

①先發(fā)明制向先申請(qǐng)制的過(guò)渡，大大地提早了公眾了解最新技術(shù)信息的時(shí)間，這對(duì)于發(fā)明人顯然是不利的。

②改即時(shí)審查制為早期公開(kāi)延遲審查制，不僅提早了公眾知曉專利信息的時(shí)間，而且將那些不滿足專利性要求、并申請(qǐng)了專利的有關(guān)技術(shù)信息直接劃歸公有技術(shù)的范疇。

（2）從專利法所賦予的壟斷性權(quán)利內(nèi)容看，專利法所規(guī)定的壟斷絕非對(duì)技術(shù)的全面壟斷，而僅僅限定在對(duì)技術(shù)的營(yíng)利性實(shí)施方面：

①專利法絕不限制技術(shù)信息的傳播，相反還鼓勵(lì)或有助于技術(shù)信息的廣泛傳播。

②專利制度絕不禁止新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，即使研究開(kāi)發(fā)中需要實(shí)施專利技術(shù)。

（3）專利權(quán)的壟斷也不同于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷

著作權(quán)人所享有的是一種對(duì)于作品使用的專有權(quán)，商標(biāo)權(quán)人所享有的是商標(biāo)的專有使用權(quán)。這些專有權(quán)利都不涉及對(duì)技術(shù)的實(shí)施，因而在權(quán)利內(nèi)容上完全不同。

2以書(shū)面的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)信息的公開(kāi)

（1）技術(shù)的公開(kāi)是專利制度的最主要的特征之一

①各國(guó)專利法都要求申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造必須清楚、完整地公開(kāi)其申請(qǐng)專利的全部細(xì)節(jié)，否則該申請(qǐng)將因公開(kāi)不充分而被駁回。

②專利的公開(kāi)性不僅表現(xiàn)在技術(shù)信息的公開(kāi)，還表現(xiàn)在專利權(quán)利內(nèi)容的公開(kāi)。

（2）專利制度的這兩方面的屬性，也構(gòu)成了它與技術(shù)秘密保護(hù)制度的區(qū)別

①技術(shù)秘密在其自然狀態(tài)上首先應(yīng)當(dāng)是一種秘密。

②技術(shù)秘密之所以能夠?yàn)槠涑钟姓邏艛啵皇且揽糠墒侄螌?shí)現(xiàn)的，而是通過(guò)前述保密手段維持其秘密性，從而在事實(shí)上實(shí)現(xiàn)其壟斷。

四、專利制度的有關(guān)假說(shuō)

1自然權(quán)利說(shuō)

（1）自然權(quán)利說(shuō)是在自然法學(xué)派的理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，按照自然法學(xué)派的理論，法律的制定只是為實(shí)現(xiàn)這種意志而設(shè)置的一種技術(shù)手段，權(quán)利是天賦的，法律只是對(duì)天賦人權(quán)加以確認(rèn)，而不是創(chuàng)制權(quán)利。

（2）發(fā)明人因其實(shí)際完成了發(fā)明創(chuàng)造工作而對(duì)其創(chuàng)造的成果自然享有權(quán)利，專利法只是從法律的角度上對(duì)這種權(quán)利給予了確認(rèn)。

2報(bào)酬說(shuō)

（1）發(fā)明人為了完成發(fā)明創(chuàng)造勢(shì)必要耗費(fèi)大量的人力和財(cái)力，法律授予其專利權(quán)是作為對(duì)其預(yù)先支付的人力和財(cái)力的一種回報(bào)。

（2）專利制度本身在事實(shí)上并不體現(xiàn)按勞分配或者按資分配的原則。

（3）按照專利法，每一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)，其他的發(fā)明人盡管也同樣完成了發(fā)明創(chuàng)造，但卻未必能夠得到相應(yīng)的權(quán)利，可見(jiàn)專利權(quán)在性質(zhì)上并不是智力勞動(dòng)的報(bào)酬或者資本投入的回報(bào)。

3契約說(shuō)

（1）按照社會(huì)契約說(shuō)，專利制度實(shí)際上是一種發(fā)明人與社會(huì)訂立的契約。

（2）按照這種契約，發(fā)明人以公開(kāi)其最新的發(fā)明創(chuàng)造作為對(duì)價(jià)，來(lái)?yè)Q取社會(huì)對(duì)其專利權(quán)的承認(rèn)。

（3）這種契約說(shuō)從一個(gè)方面反映了專利制度的特質(zhì)，體現(xiàn)出法律保護(hù)與公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造之間的關(guān)系。

4發(fā)展經(jīng)濟(jì)說(shuō)

（1）根據(jù)這一學(xué)說(shuō)，專利制度的建立，其根本目的是為了發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)。

（2）專利權(quán)的授予在事實(shí)上可以起到鼓勵(lì)人們從事發(fā)明創(chuàng)造的作用。

（3）高新技術(shù)的誕生客觀上可以刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。