第三章　宏觀經濟學

第一節　國民收入核算和簡單的宏觀經濟模型

一、經濟增長（國民收入）的衡量指標

1．國內生產總值（簡寫為GDP）

GDP是最終產品（包括產品和勞務）的市場價值的總和，是用貨幣來計算的。

名義GDP和實際GDP可以說明GDP的變動是由產量還是由價格變動引起的。名義GDP（貨幣GDP）是按照當年價格計算的GDP；實際GDP是按照不變價格計算的GDP。

2．國民生產總值（簡寫為GNP）

GNP以國民（或要素）為標準。

GDP和GNP的關系：GDP和GNP在統計思想上反映了是按國土原則還是國民原則進行。它們在統計方法和主要內容上是一致的，其差額發生在國外要素支付凈額這一項目。

若把國外要素支付凈額（NFP）定義為本國生產要素在其他國家獲得的收入減去本國付給外國生產要素在本國獲得的收入。這樣GDP就可通過GNP減去NFP獲得，即：GDP=GNP-NFP。

3．國內生產凈值（簡寫為NDP）

國內生產凈值是指一個國家一定時期內（通常為一年）生產的補償了資本損耗以后的產品和勞務的市場價值總和。用公式表示為：NDP=GDP-折舊。

4．國民收入（簡寫為NI）

國民收入是指一個國家一年內各種生產要素所得到的報酬總和。NI=NDP-間接稅-企業轉移支付＋政府對企業的補助。

5．個人收入（簡寫為PI）

個人收人是指一個國家一年內個人所得的全部收入的總和，包括勞動工資、業主收入、租金收入、股息和利息收入、政府的福利補貼轉移支付等。

PI=NI-社會保險稅-公司所得稅-公司未分配利潤＋政府債券利息＋政府轉移支付。

6．個人可支配收入（簡寫為PDI）

個人可支配收入是指一個國家一年內個人在繳納各種稅后的收入總和。PDI=PI-個人所得稅=儲蓄＋消費。

7．綠色GDP

綠色GDP是一個衡量生活水平的指標，它從傳統GDP中減去自然資源基礎的減少。這一指標將更好地說明某一經濟活動是增加一國的財富，還是通過耗盡自然資源而減少財富。

二、國民收入核算

1．國內生產總值的含義

國內生產總值（Gross Domestic Product，簡稱GDP）是指按市場價格計算的一個國家（或地區）在一定時期內生產活動的最終成果。

國內生產總值有三種形態，即價值形態、收入形態和產品形態。其中，從價值形態看，它是所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值超過同期投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額，即所有常住單位的增加值之和；從收入形態看，它是所有常住單位在一定時期內創造并分配給常住單位和非常住單位的初次收入之和；從產品形態看，它是所有常住單位在一定時期內最終使用的貨物和服務價值減去貨物和服務進口價值。

2．國內生產總值的計算方法

在實際核算中，國內生產總值的計算方法主要有三種，即生產法、支出法和收入法。

（1）生產法

生產法即從生產的角度，通過核算各個產業在一定時期內生產的最終產品的市場價值來核算國內生產總值。

（2）支出法

支出法即通過核算在一定時期內全部經濟單位（居民、企業、政府、進出口部門），對最終產品的支出總量相加得出總支出來計量GDP的方法。

如果用字母C表示消費，用I表示投資，用G表示政府購買，用（X-M）表示凈出口，用支出法計算GDP的公式可以表示為：GDP=C＋I＋G＋（X-M）。

（3）收入法

收入法即從收入的角度核算整個社會在一定時期內獲得的收入來求得GDP。

【例1】按收入法核算GDP時，以下哪項應計算在內（　 ）

A．工資、利息　

B．利潤、租金

C．間接稅和企業轉移支付、折舊　

D．以上均是

【答案】D

【解析】收入法又稱分配法，是指從生產過程形成收入的角度，對常住單位的生產活動成果進行核算。國民經濟各產業部門收入法增加值由勞動者報酬、生產稅凈額、固定資產折舊和營業盈余四個部分組成。計算公式為：增加值＝勞動者報酬＋生產稅凈額＋固定資產折舊＋營業盈余。國民經濟各產業部門收入法增加值之和等于收入法國內生產總值。

三、宏觀經濟均衡的基本模型

1．兩部門經濟中的儲蓄—投資恒等式

在兩部門經濟中，假設一個社會只有消費者（居民）和企業兩個部門。為了分析簡便起見，先不考慮折舊。這樣，國內生產總值就等于國民收入。

在兩部門經濟中，從支出的角度來看，國內生產總值等于總支出，即消費支出和投資支出的總和，所以有GDP=Y=C＋I；從收入的角度來看，國內生產總值等于國民收入，總收入的一部分用來消費，剩余的一部分用來進行儲蓄（儲蓄被定義為國民收入中當前未被用于消費的部分），用字母S表示，這樣國民收入就為Y=C＋S，即GDP=Y=C＋S。由于按支出法和按收入法核算的國內生產總值應該相等，故有：GDP=C＋I=Y=C＋S，得出I=S，即得到儲蓄—投資恒等式。儲蓄—投資恒等式的含義是：消費者未用于購買消費品的那部分收入（即儲蓄S）等于未歸于消費者手中的產品的價值（即投資I）。

2．三部門經濟中的儲蓄—投資恒等式

現在在兩部門經濟的基礎上加上政府部門的活動，就構成了三部門經濟。政府部門加入經濟運行會使經濟運行過程中加入兩個經濟變量：政府支出和稅收。其中，政府支出主要包括政府購買和轉移支付，分別用G和T表示。

根據定義，私人儲蓄（S）等于可支配收入減去消費，即S=Y-C-T　 【1】

從總支出方面來看，在三部門的條件下，三部門經濟中的總支出包括消費支出（C）、投資支出（I）和政府支出（G），即Y=C＋I＋G　 【2】

從公式【1】和公式【2】，可以推出I=S＋（T-G）。等式左邊為投資，右邊仍然為儲蓄，其中的S為私人儲蓄，（T－G）是政府稅收減去政府支出的余額，稱為政府儲蓄。因此公式I=S＋（T－G）表示了整個社會的儲蓄（私人儲蓄和政府儲蓄之和）和整個社會的投資的恒等關系。

3．四部門經濟中的儲蓄—投資恒等式

四部門經濟即在三部門經濟中引入一個國外部門（境外部門）。國外部門加入經濟運行會使經濟運行過程中又加入兩個經濟變量：出口（X）和進口（M）。從支出角度看，國內生產總值是消費支出、投資支出、政府購買支出和凈出口的總和，即GDP=C＋I＋G＋（X-M）；假定總收入不變，這樣，四部門經濟中，國民收入構成的基本公式為：C＋I＋G＋（X－M）=C＋S＋T，可以推出I=S＋（T-G）＋（M-X）。其中，等式左邊為投資，右邊仍然為儲蓄，其中S為私人儲蓄，（T-G）是政府儲蓄，而（M-X）是國外部門所獲得的收入與支出的差額，即國外部門所獲得的凈收入，因此可以稱外國儲蓄。這樣I=S＋（T-G）＋（M-X）的等式代表四部門經濟中總儲蓄和投資的恒等關系。

【例2】（多項選擇題）從支出角度來看，GDP由（　 ）構成的。

A．凈出口，消費，投資

B．私人消費，政府消費，凈出口，固定資本形成

C．政府消費，凈出口，固定資本形成，存貨增加

D．私人消費，政府消費，凈出口，固定資本形成，存貨增加

【答案】AD

【解析】GDP=C＋I＋G＋（X-M），其中C表示消費，I表示投資，G表示政府購買，X-M表示凈出口。而消費又包括政府購買和個人消費，投資又包括固定資本形成和存貨增加。

四、消費、儲蓄和投資

1．消費理論

（1）凱恩斯的消費理論

凱恩斯的消費理論建立在以下三個假設或三個前提上：

① 邊際消費傾向遞減規律

凱恩斯提出“邊際消費傾向遞減規律”，即隨著人們收入的增長，人們的消費隨之增長；但消費支出在收入中所占比重卻不斷減少。其中，邊際消費傾向（MPC）是指消費的增量△C和收入的增量△Y之比率，其公式為：

或。

一般來說，邊際消費傾向總是大于0而小于1，即0<MPC<1。

②收入是決定消費的最重要的因素

③平均消費傾向（APC）隨著收入的增加而減少

平均消費傾向（APC）是指消費總量C在收入總量Y中所占的比例，用公式表示為：。由于消費可能大于、等于或小于收入，故平均消費傾向可能大于、等于或小于1。

根據以上三個假設，如果消費和收入之間存在線性關系，則邊際消費傾向為一常數，這時凱恩斯的消費函數可表示為：C=α＋β·Y。其中，α代表必不可少的自發消費部分，即當收入為0時，即使動用儲蓄或借債也必須要有的基本消費；β為邊際消費傾向，β和Y的乘積表示由收入引致的消費。因此，上式的含義為消費等于自發消費和引致消費之和。

（2）莫迪利安尼的生命周期消費理論

美國經濟學家莫迪利安尼提出的生命周期消費理論強調消費與個人生命周期階段之間的關系，認為人們會在更長的時間范圍內計劃他們的生活消費開支，以達到他們在整個生命周期內消費的最佳配置，實現一生消費效用的最大化。

（3）弗里德曼的持久收入理論

美國經濟學家弗里德曼提出的持久收入理論認為，消費者的消費支出不是根據他的當前收入決定的，而是根據他的持久收入決定的。

2．儲蓄函數

根據凱恩斯的消費函數的公式以及消費與儲蓄的關系，可以推導出儲蓄函數的公式為：S=Y-C=Y-（α＋β·Y）=-α＋（1-β）·Y。其中，（1-β）為邊際儲蓄傾向（MPS），即收入增加一個單位導致儲蓄的增加量，用s表示。邊際儲蓄傾向，平均儲蓄傾向。

消費函數和儲蓄函數的關系：由于國民收入Y恒等于消費C和儲蓄S之和，因此，消費函數和儲蓄函數互為補數，兩者之和總是等于收入。與此相聯系，邊際消費傾向與邊際儲蓄傾向之和以及平均消費傾向和平均儲蓄傾向之和都恒等于1，即MPC＋MPS=1，APC＋APS=1。

3．投資函數

影響投資需求的諸多因素中，實際利率是最重要的因素之一。

凱恩斯認為，投資的成本取決于實際利率，投資是利率的減函數。如果假設投資和利率之間呈線性關系，則投資函數可以寫成：I=I（r）=e-dr。其中，e表示自主投資，是指由于人口、技術、資源等外生變量的變動所引起的投資，與利率無關，即使利率為零也會存在；-dr表示引致投資，隨利率的變化呈反方向變化，d表示利率每上升或下降一個百分點，投資會減少或增加的數量。

4．投資乘數

乘數也稱為倍數，即一個因素或變量的變化對整個社會經濟活動的影響程度。其中，投資乘數是指一個單位投資的變動所導致的國民收入變動的倍數，即國民收入的變動量與投資變動量的比率。根據定義，投資乘數可以表示為：。其中，s為邊際儲蓄傾向。即上式表明投資乘數k為邊際儲蓄傾向s的倒數。

【例3】（多項選擇題）關于邊際消費傾向、邊際儲蓄傾向和投資乘數之間的關系，下列說法正確的有（　　）。

A．邊際消費傾向越大，投資乘數越大　

B．邊際儲蓄傾向越大，投資乘數越大

C．邊際消費傾向越大，邊際儲蓄傾向越大　

D．投資乘數是邊際儲蓄傾向的倒數

【答案】AD

【解析】投資乘數k=1/（1-β）=1/s，其中β為邊際消費傾向，s為邊際儲蓄傾向。因此，邊際消費傾向越大，投資乘數越大。S=1-B，邊際消費傾向越大，邊際儲蓄傾向越小。

第二節　宏觀經濟運行分析

一、經濟增長

1．經濟增長的含義及其與經濟發展的區別

（1）經濟增長的含義

經濟增長是指一個國家或地區在一定時期內的總產出（通常用GDP來衡量）與前期相比所實現的增長。對一國經濟增長速度的度量，通常用經濟增長率來表示。設為本年度經濟總量的增量，為上年所實現的經濟總量，則經濟增長率（G）表示為：。

（2）經濟增長與經濟發展的區別

經濟發展是一個比經濟增長含義更廣的概念。經濟發展既包括經濟增長，也包括伴隨經濟增長過程而出現的技術進步、結構優化、制度變遷、福利改善以及人與自然之間關系的進一步和諧等方面的內容。

從經濟增長與經濟發展的關系來看，經濟增長是經濟發展的前提、基礎和核心，沒有一定的經濟增長，就不會有經濟發展。

2．決定經濟增長的基本因素

一般來說，決定經濟增長的因素包括：科學技術進步、自然資源狀況、社會制度經濟體制與經濟政策以及人口的增長情況等。具體來看，決定經濟增長的基本因素主要有：

（1）勞動的投入數量；（2）資本的投入數量；（3）勞動生產率；（4）資本的效率。

3．經濟增長因素分解

（1）兩因素分解法

兩因素分解法即假定其他因素不變，把經濟增長看作某一項生產要素，勞動或資本與其生產率的作用的結果，把經濟增長率按照勞動和勞動生產率兩項因素進行分解。

（2）三因素分解法

三因素分解法即運用生產函數，把經濟增長按照勞動投入、資本投入和全要素生產率三個因素進行分解，計算這三項因素對經濟增長的貢獻份額。

4．經濟周期和經濟波動

（1）經濟周期波動的類型

經濟周期又稱商業循環，是指總體經濟活動沿著經濟增長的總體趨勢而出現的有規律的擴張和收縮。經濟周期是指總體經濟活動，而不是個別部門或個別經濟總量指標。按照周期波動的時間長短，經濟的周期性波動主要有三種類型，即長周期、中周期和短周期。

（2）經濟周期的階段劃分和階段特征

一般情況下，一個完整的經濟周期包含四個階段，即復蘇、繁榮、衰退和蕭條，如圖3-1所示。

圖3-1 經濟周期的階段劃分

【例1】以下關于經濟周期的說法中，不正確的是（　　）。

A．防守型行業主要依靠技術進步、新產品推出及更優質的服務，使其經常呈現出增長形態

B．防守型行業的產品需求相對穩定，需求彈性小，經濟周期處于衰退階段對這種行業的影響也比較小

C．當經濟處于上升時期時，周期性行業會緊隨其擴張；當經濟衰退時，周期性行業也相應衰落，且該類型行業收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經濟的周期性

D．在經濟高漲時，高增長行業的發展速度通常高于平均水平；在經濟衰退時期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長

【答案】A

【解析】增長型行業主要依靠技術的進步、新產品推出及更優質的服務，使其經常呈現出增長形態；防守型行業是指經營和業績波動基本不受宏觀經濟漲落影響的行業，不會隨經濟周期大起大落，這些行業多是居民生活必需消費的商品或服務。

二、價格總水平

1．價格總水平的含義和度量

價格總水平也稱為一般價格水平，是指一個國家或地區在一定時期（如月、季、年）內全社會各類商品和服務價格變動狀態的平均或綜合，一般用價格指數來度量。

目前，度量價格總水平的方法主要有兩種：

（1）編制各種價格指數，如消費者價格指數、批發價格指數等；

（2）計算國內生產總值平減指數（GDP deflator），即名義GDP與該年實際GDP的比率。

2．決定價格總水平變動的因素

（1）貨幣供給量、貨幣流通速度和總產出

根據費雪方程式，如果以M表示一定時期內貨幣的供給數量，V表示貨幣流通速度，P表示價格總水平，T表示各類商品的交易數量，則有：MV=PT或。可見，P取決于M、V和T這三個因素的相互關系。M是一個外生變量，V在一定時期相對穩定，T的增長也相對穩定，所以，價格的變動主要取決于M的變動。

（2）總需求和總供給

價格總水平決定于總需求和總供給的比例關系。價格總水平由總需求和總供給共同決定：如果總需求增長快于總供給的增長，價格總水平就有可能上升；反之，如果總需求增長慢于總供給的增長，價格總水平就有可能下降。

3．價格總水平變動的經濟效應

（1）價格總水平變動對工資的影響

由于價格總水平的波動，工資可以分為名義工資和實際工資。其中，名義工資是指以當時的貨幣形式表現的工資；實際工資是指扣除價格變動影響因素的工資。實際工資的變動與名義工資的變動呈正比，與價格總水平變動呈反比。

（2）價格總水平變動對利息率的影響

由于價格總水平的波動，利率可以分為名義利率和實際利率。其中，名義利率是指銀行當時規定的和發布的利率；實際利率是指扣除了價格總水平變動影響因素的利率，即在貨幣購買力不變時的利率。

名義利率r與實際利率i的關系為：i=r-π。其中，π表示價格總水平變動率。

（3）價格總水平變動對匯率的影響

按照購買力平價理論，如果本國的價格總水平上漲率高于外國的價格總水平上漲率，本國貨幣就會貶值，以本幣表示的匯率就會上升；反之，如果本國的價格總水平上漲率低于外國的價格總水平上漲率，本國貨幣就會升值，以本幣表示的匯率就會下降。

（4）價格總水平變動的間接效應

價格總水平變動的間接效應主要包括對企業生產經營決策的影響、對收入分配結構的影響以及對經濟增長的影響。一般來說，價格總水平變動，特別是劇烈的、大幅度的變化不利于經濟增長；只有在短期內，在價格變動沒有被市場主體預期到的情況下，才可能對經濟增長發生某種作用：通貨膨脹在一定程度上有利于促進經濟增長，通貨緊縮則不利于經濟增長。但這種作用只是暫時的，不可能是長期的。

【例2】關于價格水平、總供給和總需求之間的關系，下列說法錯誤的是（　　）。

A．總需求和總供給的比例關系決定價格總水平

B．價格總水平上升時，總需求減少

C．從長期來看，總供給變動與價格總水平無關

D．從短期來看，價格總水平與總供給反方向變動

【答案】D

【解析】從短期來看，當價格總水平上升時，總供給擴大；當價格總水平下降時，總供給減少，價格總水平和總供給成同方向變動。

三、就業和失業

1．就業和失業的含義

就業是指一定年齡段內的人們所從事的為獲取報酬或經營收入所進行的活動。

失業是指有勞動能力并愿意就業但在目前沒有從事有報酬或收入的工作的現象。

按照國際勞工組織的統計標準，凡是在規定年齡內在一定期間內（如一周或一天）屬于下列情況的均屬于失業人口：（1）沒有工作；（2）當前可以工作；（3）正在尋找工作。

2．我國的就業和失業的含義和統計口徑

就業人口是指在16周歲以上，從事一定社會勞動并取得勞動報酬或經營收入的人員。

3．就業與失業水平的統計

（1）發達國家就業與失業水平的統計

在發達國家，失業率是反映一個國家或地區勞動力資源利用狀況的最重要的指標，是失業總人數與勞動力總人數的比率；就業率是指就業總人數與成年人口總數的比率。

（2）我國就業與失業水平的統計

目前，我國統計部門計算和公布的就業和失業水平方面的指標主要是城鎮登記失業率。

4．失業的類型

（1）自愿失業、摩擦性失業和結構性失業

自愿失業是指勞動者不愿意接受現行的工資水平而寧愿不工作的一種狀態。

摩擦性失業是指因為勞動者找到最適合自己的偏好和技能的工作需要一定的時間而引起的失業。

結構性失業是指由于產業結構調整所造成的失業。

（2）需求不足型失業（非自愿失業）

需求不足型失業，也稱為非自愿失業，或者稱為周期性失業，是指勞動者在現行工資水平下找不到工作的狀況，或是指總需求相對不足減少勞動力派生需求所導致的失業。

5．失業的經濟影響

（1）奧肯定律

奧肯定律說明的是實際國民生產總值與失業率之間的關系。奧肯定律的內容是：相對于潛在GDP，即一個經濟體在充分就業狀態下所能實現的GDP，GDP每下降2個或3個百分點，失業率就會上升1個百分點。

（2）菲利普斯曲線

英國經濟學家菲利普斯詳細說明了一種基本關系：貨幣工資增長率與失業率之間存在反比例關系，失業率提高時，貨幣工資增長率較小；失業率降低時，貨幣工資增長率較大。這就是當年意義上的菲利普斯曲線。

后凱恩斯主義代表薩繆爾森和索洛等人利用美國的經濟資料進行類似的研究，用物價上漲率（即通貨膨脹率）代替貨幣工資上漲率，以表示物價上漲率與失業率之間也有對應關系：物價上漲率增加時，失業率下降；物價上漲率下降時，失業率上升。這就是一般所說的經過改造后的菲利普斯曲線，如圖3-2所示。

圖3-2 簡單的菲利普斯曲線

圖3-2中，橫軸U為失業率，縱軸π為價格總水平變動率，二者存在負相關關系。當失業率降低時，通貨膨脹率就會趨于上升；反之，當失業率上升時，通貨膨脹率就會趨于下降。政府在進行決策時，可以用高通貨膨脹率來換取低失業率，或者用高失業率來換取低通貨膨脹率。

以上是短期菲利普斯曲線。從長期來看，失業率具有不受通貨膨脹率的影響而必然地趨向于自然失業率的傾向，只有在失業率處于自然失業率時通貨膨脹率才能穩定下來。長期菲利普斯曲線是一條垂直于橫軸的直線。

【例3】（多項選擇題）下列關于菲利普斯曲線的內容，說法正確的是（　　）。

A．通貨膨脹率高時，失業率低

B．通貨膨脹率低時，失業率低

C．當失業率上升時，貨幣工資變化率下降

D．當失業率下降時，貨幣工資變化率下降

【答案】AC

【解析】菲利普斯曲線表明：①失業與通貨膨脹存在一種交替關系：通貨膨脹率高時，失業率低；通貨膨脹率低時，失業率高；②失業率與貨幣工資變化率二者成反向的對應變動關系，即負相關關系。當失業率上升時，貨幣工資變化率則下降；當失業率下降時，貨幣工資變化率則上升。

第三節　宏觀經濟調控目標和手段

一、政府的經濟職能和宏觀經濟調控的目標

1．政府的經濟職能

在社會主義市場經濟體制中，政府的經濟職能主要包括：經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務。

2．宏觀經濟調控的目標

（1）宏觀調控的基本目標

宏觀調控的基本目標包括：促進經濟增長、增加就業、穩定價格總水平和保持國際收支平衡。

（2）政策目標之間的關系

宏觀調控的四個政策目標之間，既存在著某種互補關系，也存在著矛盾和沖突。

（3）選擇宏觀調控的政策目標時應遵循的原則

①在制定目標時，不能只追求單一目標，顧此失彼，而應綜合考慮；

②在制定目標時，要遵循適度原則，以免對經濟運行形成較大沖擊和引起社會震蕩；

③為實現宏觀調控的政策目標，在經濟政策的運用上，既要掌握好財政政策和貨幣政策的松緊力度，又要注意政策的相互配合，同時還要把握好實施政策的時機，以增強政策的有效性。

二、宏觀經濟調控的手段

1．宏觀經濟調控的基本手段的含義和內容

在西方國家，宏觀經濟調控的基本手段是財政政策和貨幣政策；在我國，宏觀經濟調控的基本手段除了財政政策和貨幣政策，還包括國家計劃或規劃。

（1）財政政策

財政政策包括財政收入政策和財政支出政策。

（2）貨幣政策工具

在西方國家，貨幣政策工具主要包括公開市場業務、貼現率和法定準備金率。在我國，目前貨幣政策的主要工具包括法定準備金率、公開市場業務、貼現率，還有利率、匯率以及窗口指導等。

2．財政政策和貨幣政策的協調

財政政策與貨幣政策的協調有多種方式，從政策取向來看，一般有四種搭配方式：雙松、雙緊、一松一緊和均為中性。

【例】（多項選擇題）貨幣政策的基本特征有（　　）。

A．屬于宏觀經濟政策

B．是中央銀行金融管理政策

C．是調節社會總需求的政策　

D．主要是間接調控政策

E．是長期連續的經濟政策

【答案】ACDE

【解析】貨幣政策的基本特征包括：①貨幣政策是宏觀經濟政策；②貨幣政策是主要的間接調控政策；③貨幣政策是調節社會總需求的政策；④貨幣政策是長期連續的經濟政策。

第四節　國際貿易和國際資本流動

一、國際貿易理論

1．國際貿易的含義和分類

（1）國際貿易的含義

國際貿易是指一個國家（或地區）同其他國家（或地區）之間進行商品和勞務的交換活動。

（2）國際貿易的分類

①根據貨物移動方向，國際貿易可分為出口貿易、進口貿易和過境貿易；

②按照商品形式，國際貿易可分為貨物貿易和服務貿易，兩者的主要區別是：

a.貨物貿易的進出口需經過海關手續，而表現在海關的貿易統計上；

b.服務貿易的進出口不經過海關手續，通常不顯示在海關的貿易統計上。

2．國際貿易理論的演變

（1）絕對優勢理論

代表人物：亞當·斯密

主要觀點：各國在生產技術上的絕對差異導致勞動生產率和生產成本的絕對差異，這是國際貿易和國際分工的基礎。各國應該集中生產并出口具有絕對優勢的產品，而進口其不具有絕對優勢的產品，這樣可以節約社會資源，提高產出水平。

（2）比較優勢理論

代表人物：大衛·李嘉圖

主要觀點：決定國際貿易的因素是兩個國家產品的相對生產成本，而不是生產這些產品的絕對生產成本。只要兩國之間存在生產成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢地位，國際貿易仍會發生，而且貿易會使雙方獲得收益。

（3）要素稟賦理論（H-O理論）

代表人物：赫克歇爾，俄林

主要觀點：各國應該集中生產并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產品，進口那些需要密集使用本國稀缺要素的產品。通過國際貿易，往往會使各個國家之間的要素報酬（工資、利息、地租等）差異趨于縮小，出現要素價格均等化趨勢。

（4）規模經濟貿易理論

代表人物：克魯格曼

主要觀點：在現代社會化大生產中，許多產品的生產都有規模報酬遞增的特點，大規模的生產可以降低單位產品的生產成本。各國利用規模經濟來生產有限類別的產品，并進行國際貿易，可以使貿易國福利改善。

3．影響國際貿易的因素

（1）影響一國出口貿易的因素：

①自然資源的豐裕程度；②生產能力和技術水平的高低；③匯率水平的高低；④國際市場需求水平和需求結構變動。

（2）影響一國進口貿易的因素：

①一國的經濟總量或總產出水平； ②匯率水平的高低；③國際市場商品的供給情況和價格水平的高低。

【例1】在比較優勢模型中，兩種參與貿易商品的國際比價（　　）。

A．在兩國貿易前的兩種商品的國內比價之上

B．在兩國貿易前的兩種商品的國內比價之下

C．在兩國貿易前的兩種商品的國內比價之間

D．與貿易前的任何一個國家的國內比價相同

【答案】C

【解析】根據比較優勢理論，兩國發揮自己的比較優勢進行生產，并通過在兩國貿易前商品的比價之間的價格進行交易，分享利益。

二、國際貿易政策

各國采取的干預對外貿易的政策措施主要分為兩大類，即關稅和非關稅壁壘。

1．關稅及其影響

（1）關稅的種類

①依據關稅的課征種類，主要的關稅有進口稅、進口附加稅、出口稅和過境稅等；

②依據關稅的征收方法，關稅又被分成從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。

從價稅現在一般有三種征稅標準，即到岸價格、離岸價格和海關估價。

（2）關稅的影響

①對進口產品征收關稅，首先會使進口產品的價格上升；

②征收進口關稅會損害消費者的利益；

③征收關稅后，國內市場價格上升，國內進口替代部門的生產廠商現在面對較高的價格，從而能夠補償因產出增加而上升的邊際成本，于是國內生產增加，從而提高了進口國生產者的福利水平；

④一般而言，征收關稅會增加政府的財政收入；

⑤如果征稅國是一個大國，那么除了上述各種影響外，關稅還會產生貿易條件效應。

2．進口配額及其影響

進口配額是一種重要的非關稅壁壘，該政策措施會起到限制進口、鼓勵國內生產的作用。

（1）進口配額的含義和種類

一國政府為保護本國工業，規定在一定時期內對某種商品的進口數量或金額加以限制。

（2）進口配額的影響

配額所規定的進口量通常要小于自由貿易下的進口量，所以配額實施后進口會減少，進口商品在國內市場的價格要上漲。

（3）進口配額的發放

現實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結合，以限制某種商品的進口數量。許可證是由一國海關簽發的允許一定數量的某種商品進入關境的證明。分配許可證的方法主要有三種：競爭性拍賣、固定的受惠和資源使用申請程序。

3．出口補貼及其影響

非關稅壁壘中另一類重要的政策措施是針對出口，與配額等限制進口的做法不同的是，這類貿易政策措施的目的往往是鼓勵或支持出口。其中，出口補貼就是最常用的一種手段。

（1）出口補貼的含義

一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口給予的直接補助或間接補助。

（2）出口補貼對經濟的影響

出口補貼意味著對出口商品的優惠待遇，有助于出口規模的擴大。由于政府的刺激使本國廠商的出口規模超出了在沒有任何政府干預下正常的商品出口規模，這意味著國內同一商品的供應低于正常規模，從而減少了消費者剩余。出口補貼還造成了政府支出的增加,進而加大納稅人的負擔。

4．傾銷與反傾銷

（1）傾銷的含義和類型

傾銷是一種價格歧視行為，是指一國的產品以低于正常價值的水平進人另一國市場并因此對進口國工業造成損害的行為。

按傾銷的目的、時間的長短等，可將傾銷分為持續性傾銷和掠奪性傾銷。

（2）形成傾銷的條件及其影響

廠商要采取傾銷戰略，必須具備以下三個條件：

①市場是不完全競爭的；

②企業在國內外市場所面臨的需求彈性不同；

③國內和國外兩個市場是完全隔離的，否則進口國市場上的低價商品將流回出口國。

（3）作為貿易保護主義的反傾銷政策

通過征稅反傾銷稅，使進口商品價格提高到進口國國內市場價格的水平，從而保護了國內同類商品的生產者。

【例2】傾銷的目的和動機具有多樣性，一旦對進口國某一工業的建立和發展造成實質性損害或實質性威脅時，就有可能招致進口國（　　）的懲罰。

A．提高關稅　

B．禁止進口

C．征收反傾銷稅　

D．實行進口許可證制度

【答案】C

【解析】傾銷是一種價格歧視行為，是指一國的產品以低于正常價值的水平進入另一國市場并因此對進口國工業造成損害的行為。進口國對傾銷采取的措施通常是征收反傾銷稅。

【例3】（多項選擇題）關稅同盟的排他性保護措施主要有（　　）。

A．減低直至取消同盟內部的關稅

B．制定統一的對外貿易政策和對外關稅稅率

C．征收共同的差別關稅

D．制定統一的保護性措施

【答案】ABCD

【解析】關稅同盟的排他性保護措施主要有以下四項：①減低直至取消同盟內部的關稅；②制定統一的對外貿易政策和對外關稅稅率；③對從同盟外進口的商品，根據商品的種類和提供國的不同，征收共同的差別關稅，如特惠稅率、協定國稅率、最惠國稅率、普通優惠稅率、普通稅率；④制定統一的保護性措施，如進口限額、衛生防疫標等。

三、國際貿易組織

1．世界貿易組織

（1）世界貿易組織概述

①世界貿易組織的成立和性質

1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關貿總協定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿易組織（簡稱“世貿組織”，WTO）。

世貿組織是一個獨立于聯合國的永久性國際組織。1995年1月1日正式開始運作，負責管理世界經濟和貿易秩序，總部設在瑞士日內瓦萊蒙湖畔。世貿組織是具有法人地位的國際組織，在調解成員爭端方面具有更高的權威性。

②世貿組織的成員

世貿組織成員分四類：發達成員、發展中成員、轉軌經濟體成員和最不發達成員。

（2）世貿組織的主要職能及基本原則

①世貿組織的主要職能

a.組織實施各項貿易協定；

b.為各成員提供多邊貿易談判場所，并為多邊談判結果提供框架；

c.解決成員間發生的貿易爭端；

d.對各成員的貿易政策與法規進行定期審議；

e.協調與國際貨幣基金組織、世界銀行的關系。

②世貿組織基本原則

a.非歧視貿易原則，包括最惠國待遇和國民待遇條款；

b.可預見的和不斷擴大的市場準入程度，主要是對關稅的規定；

c.促進公平競爭，致力于建立開放、公平、無扭曲競爭的“自由貿易”環境和規則；

d.鼓勵發展與經濟改革。

2．歐洲聯盟

（1）歐洲聯盟的成立

歐洲聯盟（簡稱歐盟EU）總部設在比利時首都布魯塞爾，是由歐洲共同體（又稱歐洲共同市場）發展而來的，主要經歷了三個階段：荷盧比三國經濟聯盟、歐洲共同體、歐盟。它其實是一個集政治實體和經濟實體于一身、在世界上具有重要影響的區域一體化組織。

（2）歐盟的主要活動

①在內部建設方面，歐共體實行一系列共同政策和措施；

②在對外關系方面，歐共體同世界上許多國家和地區建立和發展了關系。

四、國際資本流動

1．國際資本流動的含義和類型

（1）國際資本流動的含義

國際資本流動是指資本在國家之間或地區之間的轉移。資本流動的內在動力是資本流動給流出國和流入國都能帶來收益。

（2）國際資本流動的分類

①按時期的長短劃分，國際資本流動可分為長期資本流動和短期資本流動。

長期資本流動是指期限一年以上，或者未規定使用期限的資本流動，包括國際直接投資、間接投資和國家貸款等；短期資本流動是指期限不超過一年的資本流動，包括國際證券投資和國際貸款等。

②按資本流動方式劃分，國際資本流動分為外國直接投資、國際證券投資和國際貸款等。

2．國際資本流動的動因

（1）在不同國家或地區間的收益率的差異促使資本跨國從收益率較低的地方向收益率較高的地方流動；

（2）由于匯率變動產生的國際資本流動以及國際收支造成的國際資本流動；

（3）由于各種風險因素造成的資本國際流動，如匯率風險、市場風險等；

（4）由于其他因素造成的國際資本流動，如投機、規避貿易保護、國際分工等。

3．國際資本流動的影響

（1）對資本輸入國而言

①積極作用

a．緩解本國資本的不足，促進本國經濟增長和就業，同時也有利于資源的合理配置；

b．增加本國外匯收入，有利于平衡國際收支；

c．促進本國對外貿易的發展。

②消極影響

a．短期的資本流入容易造成本國貨幣金融秩序的混亂，并有可能引發金融危機；

b．資本流入過多會加重外債負擔，并有可能陷入債務危機；

c．對長期投資如果利用不當，還可能成為資本輸出國的附庸。

（2）對資本輸出國而言

①積極作用

a．為相對過剩的資本找到更為有利的投資場所，獲得高額利潤；

b．帶動本國出口貿易的發展，擴大本國商品在外國的市場份額和占領世界市場。

②消極影響

長期過度的資本流出會導致資本輸出國經濟增長的停滯，并減少本國的就業機會。

（3）政府對資本流動的干預手段

①實行外匯管制；

②頒布專門的政策法規與條例；

③對償債能力進行控制；

④制定財政政策和金融政策，利用政策手段對資本的國際流動加以控制。