第九章　《證券市場禁入規定》

（2006年6月7日發布，2006年7月10日起施行）

【大綱要求】

熟悉關于中國證監會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規定；掌握關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業務或擔任相關職務的規定；了解對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形；了解對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處理或移送公安機關、檢察院的規定；了解可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規定。

【要點詳解】

一、關于中國證監會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規定（熟悉）

第三條  下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

（一）發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；

（二）發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；

（三）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；

（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；

（五）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；

（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；

（七）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

二、關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業務或擔任相關職務的規定（掌握）

第四條  被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

三、對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形（了解）

第五條  違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

（一）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；

（二）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；

（三）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；

（四）其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

四、對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處理或移送公安機關、檢察院的規定（了解）

第六條  違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

五、可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規定（了解）

第七條  有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）配合查處違法行為有立功表現的；

（三）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；

（四）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

第八條  共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。