第六章　不完全競爭的市場

一、壟斷

1．壟斷市場的條件

壟斷市場是指整個行業中只有惟一的一個廠商的市場組織。具體地說，壟斷市場的條件主要有以下三點：

（1）市場上只有惟一的一個廠商生產和銷售商品；

（2）該廠商生產和銷售的商品沒有任何相近的替代品；

（3）其他任何廠商進入該行業都極為困難或不可能。

在壟斷市場，壟斷廠商可以控制和操縱市場價格，以實現自己的利潤最大化。壟斷廠商為實現利潤最大化，可在不同的銷售條件下對產品制定不同的價格，即實行差別定價。

2．壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

（1）壟斷廠商的需求曲線

壟斷廠商所面臨的需求曲線就是市場的需求曲線，它是一條向右下方傾斜的曲線，即壟斷廠商的銷售量和市場價格成反方向變動。這條向右下方傾斜的需求曲線表示壟斷廠商可以通過改變銷售量來控制市場價格：以減少銷售量來抬高價格，以增加銷售量來降低價格。

（2）壟斷廠商的收益曲線

壟斷廠商的平均收益曲線、邊際收益曲線和總收益曲線的一般特征如圖6－1所示：

第一，廠商的平均收益曲線（）與需求曲線重疊，它們是同一條向右下方傾斜的曲線，這表示在每一個銷售量上廠商的平均收益都等于商品的價格。

第二，廠商的邊際收益曲線也是向右下方傾斜的，且位于平均收益曲線的下方，這表示在每一個銷售量上廠商的邊際收益都小于平均收益。

第三，廠商的總收益曲線是先上升，達到最高點以后再下降。當值為正時，曲線的斜率為正，即曲線上升；當為負時，曲線的斜率為負，即曲線是下降的；當時，曲線的斜率為零，即曲線達到極大值。

圖6－1  壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

當壟斷廠商的需求曲線為直線型時，曲線和曲線的縱截距是相等的，且曲線的橫截距是曲線橫截距的一半。即有：

（3）邊際收益、價格和需求價格彈性

當廠商所面臨的需求曲線向右下方傾斜時，廠商的邊際收益、價格和需求的價格彈性三者之間的關系可以證明如下：

假定反需求函數為

則有：

式中，為曲線的價格彈性，即。因此，可得以下三種情況：

當時，有。此時，曲線斜率為正，表示廠商總收益隨銷售量的增加而增加。

當時，有。此時，曲線斜率為負，表示廠商總收益隨銷售量的增加而減少。

當時，有。此時，曲線斜率為零，表示廠商的總收益達極大值點。

3．壟斷廠商的短期均衡

（1）短期均衡的條件

壟斷廠商為了獲得最大的利潤，也必須遵循的原則。在短期內，壟斷廠商無法改變固定要素投入量，壟斷廠商是在既定的生產規模下通過對產量和價格的調整，來實現的利潤最大化的原則。即壟斷廠商短期均衡的條件為：

（2）短期均衡的兩種情況

第一種情況：盈利

如圖6－2所示，壟斷廠商根據的利潤最大化的均衡條件，將產量和價格分別調整到和的水平。在短期均衡點上，壟斷廠商的平均收益為，平均成本為，壟斷廠商獲得利潤，總利潤量相當于圖6－2中的矩形的面積。

圖6－2  盈利情況

第二種情況：虧損

壟斷廠商在短期內由于不能調整生產規模，并非總能獲得利潤。如圖6－3所示，壟斷廠商根據的利潤最大化的均衡條件，將產量和價格分別調整到和的水平。在短期均衡點上，壟斷廠商是虧損的，虧損額相當于圖6－3中的矩形的面積。

圖6－3  虧損情況

因此，廠商在短期均衡點上可以獲得最大利潤，也可以利潤為零，或受到最小虧損。

4．壟斷廠商的供給曲線

供給曲線表示在每一個價格水平生產者愿意而且能夠提供的產品的數量，體現了產量和價格之間的一一對應關系。但是壟斷廠商可以通過產量和價格的同時調整來實現利潤最大化，所以壟斷廠商的價格和產量之間不再必然存在一一對應的關系。因此有這樣的結論：凡是在或多或少的程度上帶有壟斷因素的不完全競爭市場中，或者說，凡是在單個廠商對市場價格有一定的控制力量，相應地，單個廠商的需求曲線向右下方傾斜的市場中，是不存在具有規律性廠商和行業的短期和長期供給曲線的。

5．壟斷廠商的長期均衡

不同于完全競爭廠商，壟斷廠商長期均衡的條件為：

壟斷廠商在長期內可以通過調整生產規模來實現利潤最大化。而且壟斷廠商獲得的利潤留成不用擔心新廠商的加入而消失，即壟斷廠商在長期內可以保持利潤（至少獲得正常利潤）。壟斷廠商之所以在長期內能獲得更大的利潤，其原因在于長期內廠商的生產規模是可變的，以及市場對新加入廠商是完全關閉的，或者說壟斷市場上不存在競爭。

6．價格歧視

（1）價格歧視的含義

由于在壟斷市場上，一個賣者面對的是無數個買者，在某些情況下，壟斷廠商以不同的格銷售同一種產品，被稱為價格歧視。由于壟斷廠商具有壟斷勢力，它有能力以不同的價格銷售同種產品以獲取最大化的利潤。

（2）實行價格歧視的基本條件

壟斷廠商實行價格歧視，必須具備以下兩個基本條件：

第一，市場的消費者具有不同的偏好，且這些不同的偏好可以被區分開。

第二，不同的消費者群體或不同的銷售市場是相互隔離的。

（3）一級價格歧視

一級價格歧視也被稱作完全價格歧視，是指廠商對每一單位產品都按消費者所愿意支付的最高價格出售。采用這種定價方法可以把消費者剩余全部轉化為壟斷超額利潤。一級價格歧視圖示如圖6－4所示。

圖6－4  一級價格歧視

圖6－4中，在一級價格歧視下，壟斷廠商將一直進行生產，將產量增加到水平為止。可以看出，一級價格歧視下的資源配置是有效率的。由于壟斷廠商可以對不同的需求量索取不同的價格，因而能夠獲得全部的消費者剩余。

實行一級價格歧視，壟斷廠商必須擁有關于消費者的偏好的充分信息，而這事實上是做不到的。因此，在日常生活中普遍存在的價格歧視是不完全的價格歧視，不完全的價格歧視是以不完全的信息為前提的。

（4）二級價格歧視

二級價格歧視是指廠商把需求曲線分成不同的幾段，然后根據不同的購買量來確定不同的價格，這樣可以把一部分消費者剩余轉變為超額利潤。二級價格歧視圖示如圖6－5所示。

圖6－5  二級價格歧視

圖6－5中，購買數量為，則價格為；購買數量為，則價格為；購買數量為，則價格為。通過這樣一種定價方法，壟斷廠商能獲得更多的利潤。可以發現，二級價格歧視的特點是不直接對人，而是通過設置一個“自我選擇”的機制，讓消費者愿者上鉤。通常的“自我選擇”機制是：對同一貨物的不同數量或不同“段”定不同的價格。

（5）三級價格歧視

三級價格歧視是指壟斷廠商對同一種產品在不同的市場上（或對不同的消費群）收取不同的價格。三級價格歧視仍是對人，不過不像一級價格歧視那樣對消費者分得那么細，而只是大略。

圖6－6  三級價格歧視

從圖6－6可以看出，三級價格歧視下的價格差別反映了需求價格彈性額差別。一家壟斷廠商的邊際成本線只有一條。設其面臨兩類需求與，的需求價格彈性為，的需求價格彈性為。若壟斷廠商要追求利潤最大化，必須滿足：

彈性差異與價格差異之間的關系的數學表達式可以推導如下：

，

因此有：

整理得：

可見：三級價格歧視要求廠商在需求價格彈性小的市場上制定較高的產品價格，在需求價格彈性大的市場上制定較低的產品價格。

7．自然壟斷和政府管制

自然壟斷的一個主要特征是廠商的平均成本在很高的產量水平上仍隨著產量的增加而遞減，也就是存在規模經濟。因為，這些行業的生產技術需要大量的固定設備，使得固定成本非常大，而可變成本相對小，所以平均成本曲線在很高產量的水平上仍然是下降的。例如，供電、供水和電信中的線路建設。

（1）邊際成本定價法及其他定價法

由于壟斷廠商在的時候，定價的價格一般都高于邊際成本。簡單進行價格控制的方法為邊際成本定價，即。但是此時價格小于平均成本，廠商虧損，肯定會退出市場。于是為了避免這種情況的發生，可以采取平均成本定價法和雙重成本定價法。平均成本定價法即，由于價格等于，廠商不再虧損，可以進行生產。雙重定價法類似于價格歧視，允許廠商對一部分購買欲望較強的消費者收取較高的價格，且，從而廠商獲得經濟利潤；對另外一部分購買欲望較弱的消費者仍按邊際成本定價，由于，從而廠商是虧損的。具體分析如圖6－7所示。

圖6－7  自然壟斷和管制價格

（2）資本回報率管制

資本回報率管制即為壟斷廠商規定一個接近于“競爭的”或“公正的”資本回報率，它相當于等量的資本在相似技術、相似風險條件下所能得到的平均市場報酬。

這種做法理論上可行，但實際操作過程中會遇到一些問題和麻煩。因此，這種做法在實際工作中較難實施。

二、壟斷競爭

1．壟斷競爭市場的條件

壟斷競爭市場是這樣一種市場組織，一個市場中有許多廠商生產和銷售有差別的同種產品。具體地說，壟斷競爭市場的條件主要有以下三點：

（1）在生產集團中有大量的企業生產有差別的同種產品，這些產品彼此之間都是非常接近的替代品。

（2）一個生產集團中的企業數量非常多，以至于每個廠商都認為自己的行為的影響很小，不會引起競爭對手的注意和反應，因而自己也不會受到競爭對手的任何報復措施的影響。

（3）廠商的生產規模比較小，因此，進入和退出一個生產集團比較容易。

2．壟斷競爭廠商的需求曲線

（1）需求曲線的形狀

由于壟斷競爭廠商可以在一定程度上控制自己產品的價格，壟斷競爭廠商所面臨的需求曲線也是向右下方傾斜的。市場中的競爭因素又使得壟斷競爭廠商面臨的需求曲線具有較大的彈性。因此，壟斷競爭廠商向右下方傾斜的需求曲線是比較平坦的，相對地比較接近完全競爭廠商的水平形狀需求曲線。

（2）需求曲線的種類

需求曲線表示：在壟斷競爭生產集團中的某個廠商改變產品價格，而其他廠商的產品價格都保持不變時，該廠商的產品價格和銷售量之間的關系。

需求曲線表示：在壟斷競爭生產集團的某個廠商改變產品價格，而且集團內的其他所有廠商也使產品價格發生相同變化時，該廠商的產品價格和銷售量之間的關系。需求曲線表示壟斷競爭生產集團內的單個廠商在每一市場價格水平的實際銷售份額。壟斷競爭廠商的需求曲線如圖6－8所示。

圖6－8  壟斷競爭廠商的需求曲線

需求曲線和需求曲線的一般關系是：

第一，當壟斷競爭生產集團內的所有廠商都以相同方式改變產品價格時，整個市場價格的變化會使得單個壟斷競爭廠商的需求曲線的位置沿著需求曲線上下平移。如果市場價格下跌，則需求曲線沿著需求曲線向下平移，如果市場價格上升，則曲線沿著曲線向上平移。

第二，需求曲線和需求曲線相交意味著壟斷競爭市場的供求相等狀態。

第三，需求曲線的彈性大于需求曲線，即前者較之后者更平坦一些。這是因為曲線反映了單個廠商的需求和價格的變動，而曲線反映了整個市場的需求和價格的變動。

3．壟斷競爭廠商的短期均衡

在短期內，壟斷競爭廠商是在現有的生產規模下通過對產量和價格的調整，來實現的均衡條件，這一調整不同于完全競爭廠商（完全競爭廠商僅僅能調整產量）。在短期均衡的產量上，一定存在著一個曲線和曲線的交點，這意味著市場上的供求是相等的。同樣在短期均衡時，壟斷競爭性廠商可能獲得最大的利潤，也可能利潤為零，也可能蒙受最小損失。壟斷競爭市場代表性企業的短期均衡如圖6－9所示。

圖6－9  壟斷競爭市場代表性企業的短期均衡

圖6－9中，需求曲線和需求曲線相交點對應的產量和價格恰好是時的均衡點所要求的產量和價格。此時，企業便實現了短期均衡。

4．壟斷競爭廠商的長期均衡

壟斷競爭廠商的長期均衡條件為：，，即邊際收益等于邊際成本，平均收益等于平均成本。這一條件表明：壟斷競爭廠商在長期均衡時的利潤必定為零，即在壟斷競爭廠商的長期均衡點上，需求曲線必定與曲線相切。因為在壟斷競爭市場上，存在著相互競爭的廠商，其他廠商的進入將使得廠商的超額利潤為零。壟斷競爭廠商的長期均衡的形成過程可以用圖6－10來說明。

圖6－10  壟斷競爭市場代表性企業的長期均衡

5．壟斷競爭的效率損失：過剩的生產力

壟斷競爭的效率損失主要體現在壟斷競爭廠商存在過剩的生產力。壟斷競爭理論的創始人之一張伯倫認為：如果經濟中存在著以產品差別為基礎的價格競爭，也就是說企業的需求曲線是向右下方傾斜的，則企業在長期均衡點上必然存在著多余生產能力。

圖6－11  壟斷競爭和多余的生產能力

圖6－11中，曲線代表壟斷競爭廠商所面臨的需求曲線，曲線代表完全競爭廠商所面臨的需求曲線。由圖6－11中可見，壟斷競爭廠商的長期均衡產量小于理想的產量，多余的生產能力為。

三、寡頭

1．寡頭市場的特征

寡頭市場又稱為寡頭壟斷市場，是指少數幾家廠商控制整個市場的產品的生產和銷售的這樣一種市場組織。它既具有完全競爭市場的特點，又兼壟斷市場的特點，但更接近于完全壟斷市場。

2．古諾模型

古諾模型是由法國經濟學家奧古斯汀·古諾（Augustin Cournot）在1838年發表的《對財富理論的數學原理的研究》中提出。它是最早的寡頭模型，常被作為寡頭理論分析的出發點。

（1）市場結構

古諾模型設市場上只有兩家企業，且生產完全相同的產品。企業的決策變量是產量。假定兩個企業是同時生產的，這時市場上的價格是兩個企業產量之和的函數，即需求函數為：

其中，為第一家企業的產量，是第二家企業的產量。

從企業1出發進行分析，它估計第二家企業的產量為，如果企業1決定生產，則市場上供給的產量就為，相應地，市場價格為：

從而，企業1的利潤最大化問題可寫成：

（2）反應函數

結合企業1的利潤函數可看出，企業1的最佳產出量是其對于企業2的產量的信念（belief）的函數，即：

上式就是企業1對企業2產量的“反應函數”（reaction function）。同理，能得出企業2的反應函數，即：

（3）古諾均衡

用數學語言來表示，古諾均衡是指產量組合（）滿足：

從上式可以看出，古諾均衡包含：

第一，給定對于另一個企業的產量信念，每一個企業都做出了自己最優的產量選擇，使自己的利潤最大化。

第二，每一個企業對于另一個企業的產量信念（預期）被實踐證明是正確的，即，。這被稱之為理性預期。

可見，古諾均衡是博弈論中的均衡：除滿足供求相等這一要求之外，在均衡時，參與博弈的每一方都達到了最大的滿足；在均衡時，當事人對自己的對手的策略的信念被事實證明是正確的。

2．斯塔克伯格模型

斯塔克伯格模型是德國經濟學家斯塔克伯格（Stackelberg）在1934年一篇論文中提出的分析范式。斯塔克伯格模型通常用于描述這樣一個產業：在該產業中存在著一個支配企業，除此之外，該產業中還有若干小企業，那些小企業經常是等待支配企業宣布其產量計劃，然后再相應調整自己的產量。因此，斯塔克伯格模型也被稱之為“領導者一追隨者”模型。

與古諾模型不同的是，在斯塔克伯格模型中起支配作用的是領導型企業的產量決策。為了獲得利潤最大化，領導型企業是在估計到追隨型企業的反應函數的基礎上來做出有利于自身利益最大化的產量決策。因此，關于產量決策的序列博弈模型，分析（解題）思路是：先分析追隨型企業的反應函數，然后將這個反應函數納入領導型企業的決策過程，才能得出領導型企業的最優產量決策。

（1）追隨者的利潤最大化

領導者的利潤最大化問題取決于它認為追隨者將對它的選擇作出怎樣的反應，因此必須首先考慮追隨者的利潤最大化問題。

追隨者的利潤取決于領導者的產量選擇，并視之為常量。追隨者選擇的產量水平必須滿足邊際收益等于邊際成本，即：

從中可得追隨者的反應函數：對于作為領導者的廠商1的每一個產量選擇，作為追隨者的廠商2的利潤最大化產量，。

（2）領導者的利潤最大化

領導者根據追隨者的反應函數，最大化自己的利潤：

將廠商2的反應函數代入領導者利潤函數，有利潤，求一階導數，得領導者最大化利潤的產量選擇，再帶入追隨者的反應函數可得追隨者的產量選擇，此時市場價格為

，即最后的市場均衡為。

3．價格領導模型

價格領導模型與古諾模型和斯塔克伯格模型關鍵不同的是，它選擇價格作為競爭的變量。

假設：領導者確定的價格是，追隨者把作為既定價格接受，然后選擇它的利潤最大化產量，領導者根據追隨者的選擇再做出產量選擇。均衡的計算如下：

（1）追隨者利潤最大化

，，這個條件決定了追隨者的供給曲線。

（2）領導者利潤最大化

領導者認識到在其定價時，追隨者會供給，則它可以出售的產量是，即整個需求在除去追隨者供給產量之后的數量。為使利潤最大化，領導者要選擇滿足的價格和產量組合。

4．斯威齊模型

斯威齊模型也被稱為彎折的需求曲線模型，由美國經濟學家斯威齊于1939年提出來，被用來解釋一些寡頭市場上的價格剛性現象。

該模型的基本假設條件是：如果一個寡頭廠商提高價格，行業中的其他寡頭廠商都不會跟著改變自己的價格，因而提價的寡頭廠商的銷售量的減少是很多的；如果一個寡頭廠商降低價格，行業中的其他寡頭廠商會將價格下降到相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。

圖6－12  彎折的需求曲線模型

如圖6－12所示，根據斯威齊模型的基本假設條件，該壟斷廠商由點出發，提價所面臨的需求曲線是需求曲線上左上方的段，降價所面臨的需求曲線是需求曲線上右下方的段，于是，這兩段共同構成的該寡頭廠商的需求曲線為。顯然，這是一條彎折的需求曲線，折點是點。這條彎折的需求曲線表示該寡頭廠商從點出發，在各個價格水平所面臨的市場需求量。

五、不同市場的比較

不同市場結構的經濟效率是不同的。市場結構直接影響經濟效率的高低。經濟學家通過對不同市場結構廠商的長期均衡分析得出結論：完全競爭市場效率最高，壟斷競爭市場較高，寡頭市場較低，完全壟斷市場最低。可見，市場的競爭程度越高，則經濟效率越高。

完全競爭市場是經濟效率最高的市場。因為當完全競爭場達到長期均衡時該廠商不僅在長期平均成本最低點生產，而且在短期也是平均成本最低點生產。這說明，在完全競爭情況下的生產規模和產量都是適度的，短期平均成本也是最小的。廠商在這種狀態下從事生產活動，壟斷利潤為零。因而社會資源能夠得到最佳配置和獲得最充分的利用。另外，由于完全競爭的作用，可以使均衡價格降低到最低點，從而消費者也可以從中獲得福利，所以完全競爭市場模型被認為是一種理想的經濟模型。

在不完全競爭市場條件下，廠商的需求曲線是向左下方傾斜的，廠商的壟斷程度越高，需求曲線越陡峭。壟斷程度越低，需求曲線越平坦。在壟斷競爭市場上，廠商長期利潤為零，所以在壟斷競爭廠商的長期均衡時，廠商需求曲線是向右下方傾斜的，相對比較平坦的需求曲線相切于長期平均成本曲線的最低點左邊，產品的均衡價格比較低，但廠商仍存在剩余的生產力。

在壟斷市場上，廠商長期內獲得利潤，所以在壟斷廠商的長期均衡時，廠商需求曲線向右下方傾斜的。相對比較陡峭的需求曲線與長期平均成本相交，產品的均衡價格最高，且大于生產的平均成本；產品的均衡數量低，壟斷廠商若肯放棄一些利潤，價格就可以下降一些，產量就可以增加一些。

在寡頭市場上，廠商的需求曲線不太確定，一般認為，寡頭市場是與壟斷市場是比較相似的市場組織。在長期均衡時，均衡價格比較高，均衡產量比較低。