第二部分　課后習(xí)題

第一篇　概　論

第1章　市場與政府

一、市場與政府

1．市場失靈

（1）市場失靈的概念

市場失靈是通過市場不能夠達(dá)到稀缺資源的優(yōu)化配置，即市場的私人選擇結(jié)果不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利總體優(yōu)化，達(dá)到帕累托最優(yōu)。

從微觀角度來看，市場失靈主要體現(xiàn)在以下方面：外部性和公共品的存在，使個(gè)人選擇偏離社會(huì)選擇最優(yōu)結(jié)果；不完全競爭條件下的壟斷力，導(dǎo)致社會(huì)福利損失；信息不完全、不對(duì)稱和不確定，影響市場效率；按要素分配的結(jié)果，貧富懸殊，差距過大。

從宏觀角度來看，市場失靈突出地表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：資源配置不佳、收入分配不公和經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)。

（2）市場失靈的宏觀表現(xiàn)

①資源配置不佳

一國的資源配置，既包括具有競爭性、排他性的私人品，又包括具有非競爭性和非排他性的公共品。對(duì)于私人品，由于市場現(xiàn)實(shí)不能滿足完全競爭的嚴(yán)峻假設(shè)，也難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。對(duì)于公共品而言，情況更為嚴(yán)重，因?yàn)楣伯a(chǎn)品的性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)主體、決策方式、運(yùn)行手段、報(bào)酬原則、盈虧分析和行為目標(biāo)，與私人品大不相同，僅僅依靠市場機(jī)制顯然不能做到資源最佳配置。

假設(shè)社會(huì)資源可以分為公共品和私人品兩大類，則社會(huì)福利函數(shù)形可以表示為：

由于公共品和個(gè)人品的邊際效用為正值，社會(huì)福利隨著公共品和個(gè)人品的增加而提高。為保持福利水平一定，增加公共品必然減少私人品，因此，由該社會(huì)福利函數(shù)構(gòu)成的社會(huì)無異曲線將凸向原點(diǎn)。

社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線可以表示為：

由于公共品和私人品的邊際產(chǎn)量為正值，社會(huì)生產(chǎn)隨著公共品和私人品的增加而增加，但在既定技術(shù)條件下資源總量一定，多生產(chǎn)公共品必須減少生產(chǎn)私人品，因此，由該社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)所構(gòu)成的社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線將凹向原點(diǎn)，即邊際轉(zhuǎn)換率必為負(fù)數(shù)，而且由于邊際實(shí)物報(bào)酬遞減法則和資源的適用性，每增加一單位的公共品將使私人品減少更多，邊際轉(zhuǎn)換率呈遞增趨勢。

從理論上講，凸向原點(diǎn)的社會(huì)無異曲線可以有無窮多條，但在既定資源約束下，凹向原點(diǎn)的社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線只有一條。所以，惟有這兩條曲線的切點(diǎn)，才是公共品與私人品的最佳組合，這個(gè)切點(diǎn)稱為社會(huì)平衡點(diǎn)。如圖1-1所示，惟有在與社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線的切點(diǎn)上，，才是現(xiàn)有資源條件下所能達(dá)到的最高社會(huì)福利。

圖1-1  社會(huì)資源配置最優(yōu)

如果將社會(huì)總資源作為100%，、分別表示、占總資源的比例，則從圖1-1（a）點(diǎn)可以導(dǎo)出社會(huì)總資源的最佳配比，如圖1-1（b）所示。實(shí)際上，點(diǎn)很難測定，更難達(dá)到。它只是提醒人們應(yīng)重視研究關(guān)系全社會(huì)福利的社會(huì)總資源在公共品與私人品之間的配比。

②收入分配不公

a．洛倫茨曲線

經(jīng)濟(jì)學(xué)用“平等”這個(gè)指標(biāo)來衡量社會(huì)公平程度，并用圖1-2所示的洛倫茨曲線來衡量社會(huì)分配的平等程度。

圖1-2  洛倫茨曲線

如圖1-2所示的正方形，縱軸表示擁有財(cái)富百分比，橫軸表示收入從低到高排列的家庭百分比。將一定百分比的家庭與其擁有的財(cái)富百分比作為一個(gè)坐標(biāo)點(diǎn)，然后將這些坐標(biāo)點(diǎn)連結(jié)成洛倫茨曲線，它能直觀地表現(xiàn)出社會(huì)總財(cái)富是如何在各階層家庭中分布的。

總財(cái)富若是平均分配于每個(gè)家庭，洛倫茨曲線變成對(duì)角線（直線），稱為完全平等線。若總財(cái)富由唯一最富有家庭擁有，則洛倫茨曲線就變?yōu)檎劬€，稱為完全不平等線。一般經(jīng)濟(jì)社會(huì)都處于完全平等線與完全不平等線之間，如。洛倫茨曲線越靠近完全平等線，社會(huì)財(cái)富分配越平均。

b．基尼系數(shù)

基尼系數(shù)可以表示社會(huì)財(cái)富平等的程度。圖1-2中陰影部分面積占三角形面積的比例，即為基尼系數(shù)。以代表財(cái)富百分比，以代表家庭百分比，洛倫茨曲線為，則基尼系數(shù)用公式表示為：

基尼系數(shù)取值在0～1之間。基尼系數(shù)為0，表示社會(huì)財(cái)富完全平等分配，等于1時(shí)則表示社會(huì)財(cái)富完全不平等分配。

c．倒U形假說

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑?954年發(fā)表《經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等》演說，提出一個(gè)以經(jīng)驗(yàn)和推測為依據(jù)的假說，認(rèn)為隨著人均收入的提高，分配差距的變化與收入水平的變化，呈倒U字形，如圖1-3所示。

圖1-3  倒U形假說

圖1-3中，橫軸表示人均國民收入水平，縱軸表示基尼系數(shù)。庫茲涅茨認(rèn)為，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)轉(zhuǎn)變的過程中，隨著人均收入的增長，貧富差距先是不斷擴(kuò)大，然后又會(huì)逐步縮小。庫茲涅茨的倒U形假說引起各國政府對(duì)分配差距變化規(guī)律的重視，在分配政策上力求效率與公平統(tǒng)籌兼顧。

③經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的歷史表明，一國經(jīng)濟(jì)總是在擴(kuò)張與收縮、繁榮與蕭條相互交替的波動(dòng)中不斷發(fā)展。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)可以分為四個(gè)階段：繁榮，即經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或上升階段；衰退，即經(jīng)濟(jì)收縮或下降階段；蕭條，即經(jīng)濟(jì)陷入低谷且停滯不前的階段；復(fù)蘇，即經(jīng)濟(jì)逐步恢復(fù)或有所回升的階段。

二、政府干預(yù)

1．政府經(jīng)濟(jì)職能

由于市場機(jī)制并非完全有效，需要一個(gè)機(jī)構(gòu)代表國家采取行動(dòng)，改善和修正市場運(yùn)行結(jié)果，這就是政府產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)職能的根本原因。政府的主要經(jīng)濟(jì)職能包括政府配置職能、政府分配職能和政府穩(wěn)定職能。

（1）改善資源配置

政府配置職能是政府以其權(quán)力干預(yù)市場的資源配置，保護(hù)自由競爭，糾正或彌補(bǔ)市場失靈。具體地說，政府以公共財(cái)政的方式提供公共品，通過經(jīng)濟(jì)、法律、行政手段糾正外部性，并對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制，以提高社會(huì)資源的配置效率。

（2）收入再次分配

政府分配職能是指政府改善市場形成的初次收入分配結(jié)果。社會(huì)收入分配不公平的根源可能在于天賦要素的初始分配不公平，也可能在于要素價(jià)格的決定機(jī)制存在問題。政府可以通過稅收、補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)移支付，以及社會(huì)成員共同享受公共品和服務(wù)的提供，對(duì)收入和福利進(jìn)行再分配，改善市場的初次分配結(jié)果。

（3）減緩經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

宏觀經(jīng)濟(jì)總量、結(jié)構(gòu)的失衡和經(jīng)濟(jì)周期是常見的，僅靠市場機(jī)制無法“熨平”波動(dòng)。為此，政府必須采取一切必要的措施，預(yù)防和減緩經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

2．宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)

（1）充分就業(yè)

充分就業(yè)不僅指一切愿意工作的勞動(dòng)力都能找到工作，也指所有的社會(huì)資源都能得到充分利用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制能夠使所有社會(huì)資源充分就業(yè)并優(yōu)化配置，但實(shí)踐表明，充分就業(yè)并不是經(jīng)常達(dá)到的，而是經(jīng)常達(dá)不到的。

（2）經(jīng)濟(jì)增長

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長是國家興衰的物質(zhì)基礎(chǔ)，是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的中心目標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)當(dāng)達(dá)到由勞動(dòng)、資本、自然資源和技術(shù)進(jìn)步所決定的潛在水平（即一切社會(huì)資源都充分就業(yè)的增長率），并減緩經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，避免大起大落，做到可持續(xù)發(fā)展。

（3）物價(jià)穩(wěn)定

經(jīng)濟(jì)增長與物價(jià)穩(wěn)定是一對(duì)矛盾。隨著經(jīng)濟(jì)增長過程中產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，物價(jià)總水平的某種上漲是正常的，但過高的通貨膨脹則會(huì)使貨幣喪失其應(yīng)有的功能，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行紊亂，甚至國民經(jīng)濟(jì)崩潰。同時(shí)，物價(jià)總水平持續(xù)下降所造成的通貨緊縮，也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯或衰退，其原因更加復(fù)雜，治理也更加困難。因此，物價(jià)穩(wěn)定是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要目標(biāo)，也是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的重要保證。

（4）國際收支平衡

如果出現(xiàn)嚴(yán)重逆差，就會(huì)導(dǎo)致本國貨幣大幅貶值，可能引發(fā)全面金融危機(jī)；如果出現(xiàn)過多順差，也會(huì)導(dǎo)致本國貨幣大幅升值，嚴(yán)重影響外貿(mào)出口。宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是國際收支平衡，這是保證國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的外部環(huán)境。

3．宏觀調(diào)控方式

（1）經(jīng)濟(jì)政策

宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主要方式，是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的不同問題及時(shí)制定各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策。政府并不直接參與企業(yè)的經(jīng)營決策，但通過經(jīng)濟(jì)政策將企業(yè)的經(jīng)營決策導(dǎo)向國家發(fā)展規(guī)劃。經(jīng)濟(jì)政策主要有財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、外經(jīng)政策等。

（2）法律規(guī)制

立法機(jī)關(guān)通過制定法律法規(guī)，規(guī)范市場競爭中的一般問題，并依法強(qiáng)制執(zhí)行。例如，物權(quán)法、公司法、破產(chǎn)法、合同法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法等。法律并不針對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)主體，但任何經(jīng)濟(jì)主體一旦觸犯法律，必將受到懲處。

（3）行政管理

行政機(jī)關(guān)在有關(guān)法律的基礎(chǔ)上，通過計(jì)劃、規(guī)定、建議、勸告、警告等行政手段，直接介入市場競爭中的特殊問題，并以行政手段強(qiáng)力執(zhí)行。例如，公用事業(yè)的進(jìn)入和退出、對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)口和出口、投資指南、價(jià)格管制等。

4．政府失靈

如市場失靈一樣，在某些情況某些問題上，也存在政府失靈。根據(jù)各國的經(jīng)驗(yàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控要達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，必須注意以下幾點(diǎn)：

（1）微觀基礎(chǔ)。宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控必須以微觀經(jīng)濟(jì)分析和市場經(jīng)濟(jì)法則為基礎(chǔ)，尊重價(jià)值規(guī)律、供求規(guī)律和競爭規(guī)律，凡是市場能夠自動(dòng)做到的，政府就不必干預(yù)，實(shí)行“無為而治”。

（2）基本國情。宏觀調(diào)控必須從國情出發(fā)，實(shí)事求是，因地制宜，因事制宜，因時(shí)制宜。

（3）成本效益。宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控也有成本，受到政府預(yù)算約束，必須通過成本效益分析，分清輕重緩急，把有限的物力、財(cái)力用在刀刃上。

（4）動(dòng)態(tài)均衡。國民經(jīng)濟(jì)各部門相互聯(lián)系，彼此制約，因此宏觀調(diào)控必須統(tǒng)籌兼顧，全面協(xié)調(diào)，做到動(dòng)態(tài)均衡。

三、宏觀經(jīng)濟(jì)流程

1．宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán)流程

（1）四大部門

家庭部門：與微觀經(jīng)濟(jì)分析的家庭部門一樣，它既是消費(fèi)者又是要素所有者，但這里指的是一國的家庭總體。

企業(yè)部門：與微觀經(jīng)濟(jì)分析的企業(yè)部門一樣，企業(yè)既是生產(chǎn)者又是要素雇用者，但這里指的是一國的企業(yè)總體。

政府部門：政府也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，既是國家管理者和公共服務(wù)者，又是最大的社會(huì)消費(fèi)者和投資者。

國際部門：這是以海關(guān)為界虛擬的海外經(jīng)濟(jì)主體，既是商品進(jìn)出口者，又是資本往來者。（2）四大市場

要素市場：與微觀經(jīng)濟(jì)分析的要素市場不同，這里指一國要素市場的總體，主要指勞動(dòng)力市場。

產(chǎn)品市場：與微觀經(jīng)濟(jì)分析的產(chǎn)品市場不同，這里指一國產(chǎn)品市場的總體，主要指消費(fèi)品市場。

資本市場：包括短期貨幣市場與長期資本市場，以資金融通為主。

國際市場：國際部門本身也是一個(gè)市場，包括國際貿(mào)易和國際金融。

圖1-4  宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán)貨幣流程

（3）五大平衡

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究由上述四大部門、四大市場形成的國民經(jīng)濟(jì)總量的五大平衡及其綜合平衡。

勞動(dòng)平衡：以工資率為杠桿調(diào)節(jié)勞動(dòng)力的供求，以充分就業(yè)為目標(biāo)的勞動(dòng)政策達(dá)到勞動(dòng)平衡。

產(chǎn)品平衡：以物價(jià)率為杠桿調(diào)節(jié)產(chǎn)品的供求，以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策達(dá)到產(chǎn)品平衡。

財(cái)政平衡：以稅率為杠桿調(diào)節(jié)財(cái)政收支，以公共福利為目標(biāo)的財(cái)政政策達(dá)到財(cái)政平衡。貨幣平衡：以利率為杠桿調(diào)節(jié)貨幣供求，以物價(jià)穩(wěn)定為目標(biāo)的貨幣政策達(dá)到貨幣平衡。

國際收支平衡：以匯率為杠桿調(diào)節(jié)外匯供求，以互利共贏為目標(biāo)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策達(dá)到國際收支平衡。

2．宏觀經(jīng)濟(jì)分析框架

本書從管理學(xué)科的實(shí)際需要出發(fā)，按照重基礎(chǔ)、重實(shí)用的原則，結(jié)合我國國情形成一個(gè)以國民收入為中心的分析框架，力求同一主題集中論述，宏觀經(jīng)濟(jì)分析的框架如圖1-5所示。

圖1-5  宏觀經(jīng)濟(jì)分析框架