第一編　知識產(chǎn)權(quán)法導(dǎo)論

第一章　知識產(chǎn)權(quán)法導(dǎo)論

1.1　復(fù)習(xí)筆記

【知識框架】　  

　  知識產(chǎn)權(quán)的概念　 

　 知識產(chǎn)權(quán)的概念　 知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與范圍　 

　 知識產(chǎn)權(quán)及其對象、客體　

  “知識”的本質(zhì)就是“形式”，創(chuàng)造是“設(shè)計形式”的活動

 構(gòu)思與表現(xiàn) 

知識產(chǎn)權(quán)的對象　 知識與載體或形式與質(zhì)料 

“知識”的特征　  　 

知識產(chǎn)權(quán)的分類、性質(zhì)以及與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別　

知識產(chǎn)權(quán)法與民法　   

知識產(chǎn)權(quán)制度的作用、歷史與現(xiàn)狀

【重點(diǎn)難點(diǎn)歸納】

一、知識產(chǎn)權(quán)的概念

1．知識產(chǎn)權(quán)的概念

知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。

2．知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與范圍

知識產(chǎn)權(quán)概念的表述，基本揭示了知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，界定了它的范圍：

（1）“創(chuàng)造成果”的概念，使之與“勞動成果”劃清了界限。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，創(chuàng)造與勞動是性質(zhì)截然不同的兩種事物。創(chuàng)造不屬于勞動范疇，“創(chuàng)造成果”與“勞動成果”截然不同。

（2）“創(chuàng)造成果”的概念，使之與“智慧”、“智力”劃清了界限。知識產(chǎn)權(quán)是起因于對“智慧成果”或“創(chuàng)造成果”的具有法律意義的支配而產(chǎn)生的權(quán)利。

（3）“創(chuàng)造成果”的概念也使之與“創(chuàng)造活動”劃清了界限。“創(chuàng)造活動”是一種事實(shí)行為，或者說是一個過程，事實(shí)行為或過程不是知識產(chǎn)權(quán)的對象。

（4）“創(chuàng)造成果”概念中的“創(chuàng)造”一詞的限定，使之將非創(chuàng)造成果排除在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象之外。

（5）知識產(chǎn)權(quán)之所以將創(chuàng)造成果權(quán)和工商業(yè)標(biāo)記權(quán)并列，是因?yàn)閯?chuàng)造成果權(quán)的概念不能覆蓋工商業(yè)標(biāo)記權(quán)的內(nèi)容。二者劃分的標(biāo)準(zhǔn)是各自獲得財產(chǎn)的手段不同。二者同作為財產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造成果權(quán)的價值與工商業(yè)標(biāo)記權(quán)的價值來源截然不同。

（6）強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)依法產(chǎn)生，反映了立法者的價值判斷。包含兩層意思。第一層意思是指并非一切創(chuàng)造成果都可以成為法律保護(hù)的對象，也并非任何設(shè)計都可以成為受法律保護(hù)的工商業(yè)標(biāo)記。第二層意思是指并非所有施加在創(chuàng)造成果和工商業(yè)標(biāo)記上的行為，都可以成為知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制的客體。

二、知識產(chǎn)權(quán)的對象

1．知識產(chǎn)權(quán)及其對象、客體

（1）知識產(chǎn)權(quán)的對象

知識產(chǎn)權(quán)的對象就是“知識”本身。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所涉及的知識，專指那部分合于法律規(guī)制的創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記，它們是知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系發(fā)生的前提和基礎(chǔ)。

（2）知識產(chǎn)權(quán)的客體

知識產(chǎn)權(quán)的客體是指在對象上所施加的、能夠產(chǎn)生一定利益關(guān)系的行為。知識產(chǎn)權(quán)的客體與對象是兩個不同的事物。作為知識產(chǎn)權(quán)對象的“知識”，是具體的、感性的、客觀的范疇，是第一性的事物，是法律關(guān)系發(fā)生的客觀基礎(chǔ)和前提。客體是抽象的、理性的范疇，是利益關(guān)系即社會關(guān)系，是第二性的。只有借助于作為權(quán)利客體的“行為”，才可以產(chǎn)生事實(shí)上的法律關(guān)系。

2．“知識”的本質(zhì)就是“形式”，創(chuàng)造是“設(shè)計形式”的活動

“知識”的本質(zhì)就是“形式”，創(chuàng)造是“設(shè)計形式”的活動有關(guān)“知識”的本質(zhì)，以及它的存在方式等問題的討論，探尋的是知識產(chǎn)權(quán)法律所由產(chǎn)生的先決條件，是第一性的事物。對“知識”本質(zhì)的認(rèn)識，是理解知識產(chǎn)權(quán)問題的前提與基礎(chǔ)。

3．構(gòu)思與表現(xiàn)

構(gòu)思與表現(xiàn)或稱思想情感和表現(xiàn)形式，二者是主觀與客觀、精神與物質(zhì)的關(guān)系。一般說，構(gòu)思是為表現(xiàn)抽象的思想尋找具體形式的過程，構(gòu)思是趨于明確的，但本質(zhì)仍是抽象的、無形的、不確定的，而非具體的，它還停留在主觀階段。一旦它借助恰當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)材料得以表現(xiàn)，就成為具象的、客觀的，可以為人感知，可以傳遞和擴(kuò)散的“形式”。同一思想，可以有不同的構(gòu)思和表現(xiàn)。

構(gòu)思是思想的最后階段。構(gòu)思一旦確定，它與表現(xiàn)之間就具備了對應(yīng)關(guān)系。

4．知識與載體或形式與質(zhì)料

知識作為形式，是客觀的。知識是形式與內(nèi)容的統(tǒng)一。形式與內(nèi)容是知識的一對范疇。既沒有無內(nèi)容的形式，也沒有無形式的內(nèi)容。形式是表現(xiàn)的，是無實(shí)體的，故形式不能獨(dú)立存在，必須借助于一定的物質(zhì)材料（或稱質(zhì)料）加以表現(xiàn)。

載體，是指支撐事物形狀或結(jié)構(gòu)的物質(zhì)材料。結(jié)構(gòu)的外在表現(xiàn)是形式。形與體，即形式與物質(zhì)材料，它們通常為一個事物自然屬性的兩個方面，形式借助物質(zhì)材料為載體得以客觀外化，物質(zhì)材料則借助形式找到自己的存在方式和狀態(tài)。

知識產(chǎn)權(quán)制度就是利用了形式與質(zhì)料的二元關(guān)系，通過賦予形式的設(shè)計人對形式的控制、利用和支配權(quán)來實(shí)現(xiàn)對其利益的保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)中“知識”的利用價值，并不包含質(zhì)料的價值，而是對純結(jié)構(gòu)和形式的利用權(quán)所表現(xiàn)的市場價值。

5．“知識”的特征

（1）“知識”作為形式，不具有實(shí)體性，它必須依賴于一定的載體而存在。

（2）“知識”作為形式，在時間上具有永存性的特點(diǎn)。“知識”一旦被描述、表達(dá)出來，呈現(xiàn)一種可為人感知的客觀狀態(tài)，就知識的形式特征而言，具有永不磨損的品格。

（3）“知識”作為形式，受其非物質(zhì)性決定，它在空間上可以無限地再現(xiàn)或復(fù)制自己。人類可以不受地域、國別以及特定物質(zhì)材料的限制，在同一時間，利用不同的載體，不受數(shù)量限制地復(fù)制相同的結(jié)構(gòu)與形式，并互不影響。

三、知識產(chǎn)權(quán)的分類、性質(zhì)以及與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

1．知識產(chǎn)權(quán)的分類

（1）著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)

分類方法：以知識的功能為標(biāo)準(zhǔn)劃分的。

著作權(quán)是廣義的，包括著作權(quán)和鄰接權(quán)，其保護(hù)對象所實(shí)現(xiàn)的功能是精神上的，也稱非實(shí)用功能。著作權(quán)保護(hù)對象包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，表演藝術(shù)家的演出，錄音制品和廣播電視節(jié)目。

工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指著作權(quán)以外的知識產(chǎn)權(quán)，主要是專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。其保護(hù)對象所實(shí)現(xiàn)的功能是物質(zhì)上的，也稱實(shí)用功能。保護(hù)對象的范圍已超出“工業(yè)”的范圍，凡是以實(shí)現(xiàn)人類的衣、食、住、行、作等生活、生產(chǎn)的功能，滿足以物質(zhì)消費(fèi)為目的的知識類型，都屬于這個范圍。另外，還有以實(shí)現(xiàn)規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序功能為目的的符號、標(biāo)記類型的知識。

（2）創(chuàng)造性智力成果權(quán)和工商業(yè)標(biāo)記權(quán)

分類方法：以知識產(chǎn)權(quán)價值的來源作為標(biāo)準(zhǔn)。

創(chuàng)造性智力成果權(quán)的價值，直接來源于對該成果的商業(yè)性利用。創(chuàng)造性的智力成果本身是獲取財產(chǎn)價值的源泉。

工商業(yè)標(biāo)記本身不是其財產(chǎn)價值的源泉，它的價值，來源于所標(biāo)記的商品或服務(wù)，來源于它所標(biāo)記的工商業(yè)主體的商業(yè)信譽(yù)。

2．知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

（1）權(quán)利的屬性決定于它所反映和調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)，是客觀的，不以人的主觀意志而改變。

（2）知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)。作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，與公權(quán)力的關(guān)系：

①聯(lián)系：通常，現(xiàn)代國家中，知識產(chǎn)權(quán)在權(quán)利形成、權(quán)利賦予、權(quán)利行使和權(quán)利救濟(jì)中，都有公權(quán)力的參與。

②區(qū)別：在私法體系中，私權(quán)和公權(quán)力之間，私權(quán)始終居于目的、實(shí)體、主體、第一性的地位，公權(quán)力則居于手段、程序、輔助、第二性的地位。公權(quán)力的作用再突出，也不可能超出法律對私權(quán)確認(rèn)的實(shí)體性規(guī)定。

3．知識產(chǎn)權(quán)與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

知識產(chǎn)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)，其內(nèi)容和特征，既不同于物權(quán)，也不同于債權(quán)。物權(quán)、債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)雖均作為民事財產(chǎn)權(quán)，但又互相區(qū)別，就在于它們各自的法律事實(shí)構(gòu)成不同。

債權(quán)的對象是“行為”，故決定了其義務(wù)主體是特定的人，其權(quán)利具有相對權(quán)的特征。物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)分別表現(xiàn)為對“物”和“知識”的控制、利用和支配，因而是法定權(quán)利，其義務(wù)主體是不特定的多數(shù)人，其權(quán)利具有絕對權(quán)的性質(zhì)。

4．知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別：

（1）權(quán)利的對象或標(biāo)的不同

物權(quán)的對象是動產(chǎn)和不動產(chǎn)以及其他實(shí)實(shí)在在存在的物理學(xué)意義上的“物”。知識產(chǎn)權(quán)的對象則是不含物質(zhì)實(shí)體的思想或情感的表現(xiàn)形式，是客觀存在，是非物質(zhì)的。

（2）物權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)雖然同為絕對權(quán)利，但是在獨(dú)占性、專有性和排他性上，知識產(chǎn)權(quán)顯然要弱于物權(quán)。

（3）物權(quán)往往可以通過事實(shí)占有實(shí)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)則須仰仗法律的保障。

（4）當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時，知識產(chǎn)權(quán)通常要讓位給物權(quán)。

（5）知識產(chǎn)權(quán)的期限不同于物權(quán)的期限。

知識產(chǎn)權(quán)在法律上明確規(guī)定一定的期限，期限屆滿，權(quán)利歸于消滅。物權(quán)則無此法律規(guī)定，物權(quán)的期限與物的自然壽命競合。

（6）知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)，其價值無論是質(zhì)的規(guī)定性還是量的規(guī)定性，都不同于物權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)價值的質(zhì)的規(guī)定性是通過市場供求關(guān)系來決定。知識產(chǎn)權(quán)的價值量的規(guī)定性則取決于其對象被社會利用的程度和范圍。

四、知識產(chǎn)權(quán)法與民法

知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，屬于民事財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)法主要以單行法律形式存在。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)法屬于財產(chǎn)法。

知識產(chǎn)權(quán)法是民法的組成部分，是民事普通法，不是民事特別法。民法與知識產(chǎn)權(quán)法是整體與部分的關(guān)系，不是普通法與特別法的關(guān)系。

五、知識產(chǎn)權(quán)制度的作用、歷史與現(xiàn)狀

1．知識產(chǎn)權(quán)制度的作用

（1）創(chuàng)造是人類產(chǎn)生、進(jìn)步和社會發(fā)展的原動力。

（2）知識產(chǎn)權(quán)法律既是制度文明的典范，也是激發(fā)創(chuàng)造力和促進(jìn)社會進(jìn)步的加速器。

知識產(chǎn)權(quán)制度在中國實(shí)踐的啟示：

①生產(chǎn)力的發(fā)展，歸根結(jié)底是勞動者的解放，是人的解放。

②利用制度創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)中國和平崛起的唯一正確的選擇。

③法律是人類從事物質(zhì)與文化生活的教科書。

④知識產(chǎn)權(quán)制度還給我們提供了更多接受外來文化的機(jī)遇，為我們創(chuàng)造了與外部世界平等交流的條件。

（3）科學(xué)技術(shù)、法律和市場經(jīng)濟(jì)不是萬能的。

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、人類社會的進(jìn)步說明，在自然面前，人類并非無所作為，而是有相當(dāng)大的能動作用。同時，人類也并非可以為所欲為。改造世界的活動，始終要受到客觀條件和自然法則的規(guī)定與制約。此外，人類追求理性、自由、公平、正義的愿望，也不是僅靠法制就可以成就的。

2．知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史與現(xiàn)狀

（1）國外知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。

①萌芽

知識產(chǎn)權(quán)制度源于經(jīng)濟(jì)生活，源于商人對保障其穩(wěn)定地獲取豐厚利潤的孜孜不倦的追求。這種萌芽始自15世紀(jì)的意大利。1474年威尼斯專利法已經(jīng)初步確立了現(xiàn)代專利制度的各種基本要素。其后，較系統(tǒng)的近代意義的專利制度，則以1623年的英國壟斷法為先河。18世紀(jì)末19世紀(jì)初，歐洲大陸各國和美國等相繼實(shí)行了專利制度。

②著作權(quán)保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)制度的出現(xiàn)

人類造紙和印刷技術(shù)的發(fā)明，以及以書籍為載體的科學(xué)技術(shù)知識、文學(xué)藝術(shù)作品的大范圍傳播，產(chǎn)生了對書籍印刷發(fā)行商的利益以及作者利益的保護(hù)需求。世界第一部保護(hù)著作權(quán)的法律，是1709年英國的《安娜女王法》。其后歐美各國相繼也建立了著作權(quán)保護(hù)制度。

商標(biāo)保護(hù)制度出現(xiàn)較晚。在歐洲，隨著工業(yè)革命和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易活動也在更大規(guī)模和更廣的范圍開展。作為市場秩序和貿(mào)易習(xí)慣的商業(yè)標(biāo)記制度，也逐漸建立起來。法國1803年頒布了名為《關(guān)于工廠、制造場和作坊的法律》，確認(rèn)了對商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)。1857年，法國又頒布成文的《商標(biāo)法》。隨后，歐美發(fā)達(dá)的資本主義國家先后制定了商標(biāo)法。

③國際知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

a.1883年由比利時、法國和瑞士等十多個國家簽訂了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，該公約成為國際間保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本公約。《巴黎公約》確立了“國民待遇原則”、“優(yōu)先權(quán)原則”和“獨(dú)立保護(hù)原則”等基本原則。

b.1886年以歐洲為主導(dǎo)出現(xiàn)了國際問相互保護(hù)著作權(quán)的多邊條約，即《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》。

c.1952年以美國為主導(dǎo)，又出現(xiàn)了一個著作權(quán)多邊條約《世界版權(quán)公約》。

d.其后，又出現(xiàn)了一些保護(hù)著作鄰接權(quán)等方面的專門條約。

（2）我國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。

①歷史發(fā)展

我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立始于清朝末年。清政府分別于1898年、1904年和1910年頒布了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專利法規(guī)、商標(biāo)法規(guī)和著作權(quán)法。

中華人民共和國成立以后，由于長期“左”的思想的影響，也沒有條件建立知識產(chǎn)權(quán)制度。直到中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會以后，才著手全面建立知識產(chǎn)權(quán)制度。并于1982年、1984年、1990年和1993年先后頒布并實(shí)施了《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》和《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》。

在1985年加入了《巴黎公約》，1992年加入了《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》，還先后加入了一些著作權(quán)、鄰接權(quán)、專利和商標(biāo)等專門條約。之后對《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》進(jìn)行多次修改。

②現(xiàn)狀

我國加入世界貿(mào)易組織已有十年的實(shí)踐，2007年3月又加入了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》，并于2007年6月9日在我國生效。

在這一時期，我國的經(jīng)濟(jì)獲得了極大的發(fā)展。我國知識產(chǎn)權(quán)制度也在新的社會條件下經(jīng)歷了較為豐富的實(shí)踐。

新一輪的修訂工作，應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)法的體系化，注重與民法體系的整合。相信經(jīng)過這番修訂，知識產(chǎn)權(quán)制度必定會對構(gòu)建健全而穩(wěn)定的財產(chǎn)秩序，對維護(hù)因知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制而發(fā)生的諸方面的正當(dāng)權(quán)益，對我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)和對外經(jīng)濟(jì)交往發(fā)揮越來越大的作用。