第十章　訴訟調解與和解

10.1　復習筆記

【知識框架】

【重點難點歸納】

一、訴訟調解概述

1訴訟調解

（1）概念

訴訟調解，又稱法院調解，是指在法院審判人員的主持下，雙方當事人就他們之間發生的民事權益爭議，通過自愿、平等地協商，互諒互讓，達成協議，解決糾紛的訴訟活動和結案方式。訴訟調解具有雙重含義：

①法院解決民事糾紛的一種活動，是一種訴訟行為；

②經過法院調解，當事人達成協議解決糾紛，結束訴訟程序的一種方式。

（2）特征

①訴訟調解是在法院審判人員的主持下，當事人相互協商解決糾紛的訴訟活動；

②訴訟調解貫穿于民事訴訟程序的全過程；

③訴訟調解是人民法院審理民事案件，解決民事糾紛的一種結案方式；

④訴訟調解是法院行使審判權與當事人行使訴權相結合的產物。

2訴訟調解制度的意義

（1）有利于維護當事人的訴訟權利，確保司法公正；

（2）有利于徹底解決民事權益爭議，促進案結事了；

（3）有利于彌補法律規定不足和填補法律漏洞；

（4）有利于教育公民自覺遵守法律，維護社會秩序；

（5）有利于提高司法效率、節約司法資源；

（6）有利于降低訴訟的對抗性，維護社會穩定。

3訴訟調解的適用范圍與調解階段

（1）適用范圍

訴訟調解的適用范圍，包括兩個方面的內容，一是可適用調解的案件范圍，二是適用調解的程序范圍。

①適用調解的案件范圍。凡屬于民事權益爭議，有調解解決可能的民商事案件，都可以適用調解。

a．下列民事案件，人民法院在開庭審理時應當先行調解：

第一，婚姻家庭糾紛和繼承糾紛；

第二，勞務合同糾紛；

第三，交通事故和工傷事故引起的權利義務關系較為明確的損害賠償糾紛；

第四，宅基地和相鄰關系糾紛；

第五，合伙協議糾紛；

第六，訴訟標的額較小的糾紛。

b．不適用調節的案件范圍

第一，宣告婚姻無效的案件；

第二，非訴訟程序案件。適用特別程序（包括選民資格、宣告公民死亡和宣告公民失蹤、認定公民無民事行為能力和限制民事行為能力以及認定財產無主的案件）、督促程序、公示催告程序、破產還償程序的案件，人民法院不予調解；

第三，確認之訴案件。確認婚姻關系、身份關系的案件，人民法院不予調解；

第四，其他依案件性質不能進行調解的民事案件。

②可適用調解的程序范圍。訴訟調解適用于解決民事權利義務爭議案件的訴訟程序的全過程，不論是第一審程序，還是第二審程序和再審程序都可以適用調解。

（2）訴訟調解階段

調解階段包括訴前、立案、庭前、庭中、再審、回訪等環節。

①訴前調解。人民法院在收到當事人起訴狀或者口頭起訴之后、正式立案之前，對于為調解的案件可以依職權或者經當事人申請后組織進行調解。

②立案調解。在立案階段人民法院經當事人同意后可以對案件進行調解。

③庭前調解，在案件開庭審理之前，當事人同意調解的，審判人員和其他人員所進行的調解。

④庭中調解。即人民法院審判人員在開庭審理民事案件的過程中，根據自愿和合法的原則，進行調節。

⑤再審調解。當事人申訴、申請再審的案件，雙方當事人同意調解的，人民法院可以調解，達成一致意見的，可以按照執行和解處理，終結審查程序。

⑥調解回訪。對于已經達成調解協議的，人民法院督促當事人履行調解協議。

二、訴訟調解的原則

1自愿原則

調解自愿原則是指在民事訴訟過程中，人民法院必須在雙方當事人自愿的基礎上進行調解，不得強迫。自愿原則包括兩方面的含義：

（1）程序意義上的自愿。即當事人是否向人民法院申請或者是否同意人民法院用調解的方式解決糾紛，享有完全的自由決定權；

（2）實體意義上的自愿。即當事人雙方在人民法院調解下達成的協議，必須是雙方當事人在調解過程中依法處分自己的民事實體權利和訴訟權利，互諒互讓、自愿協商的結果。

2合法原則

合法原則是指人民法院進行調解應按法定的程序進行，達成協議的內容必須具有合法性，不得違反法律、行政法規的禁止性規定。調解合法原則包括程序合法與實體合法兩個方面：

（1）程序合法。即調解必須依照民事訴訟法的程序規范進行，不得因調解而違反程序性規定；

（2）實體合法。即要求調解協議的內容應當合法，要符合實體法的規定，不得違反法律、行政法規的禁止性規定。

3查明事實、分清是非原則

查明事實、分清是非原則，是指法院對民商事案件進行調解，應當在事實清楚、是非分明的基礎上進行。

三、訴訟調解的程序

訴訟調解的程序可以劃分為開始、進行和結束三個階段。

1調解程序的開始

調解程序的啟動有兩種方式：

（1）當事人申請；

（2）人民法院依職權主動提出并經當事人雙方同意。

2調解的進行

（1）期限

調解進行的時間通常是在答辯期屆滿后，法院裁判作出前，但是，答辯期屆滿前，法院征得當事人同意后，也可以進行調解。

（2）審判組織

人民法院進行調解，可以由審判員一人主持，也可以由合議庭主持。

（3）地點

調解應盡可能就地進行。就地，就是指案件發生地和當事人所在地。

（4）傳喚方式

人民法院采用調解方式解決糾紛時，在傳喚方式上可以簡化，即可以用簡便方式通知當事人、證人到庭，而不必使用傳票、通知書傳喚。

（5）協助調解與委托調解

人民法院進行調解，可以邀請有關單位和個人協助。被邀請的單位和個人，應當協助人民法院進行調解。

（6）方式

訴訟調解可以公開進行，也可以根據當事人的申請不公開進行。審判以公開為原則，但是調解不以公開為原則。

（7）客體范圍

調解的客體范圍，是指調解的民事權利義務范圍。對訴訟而言，根據處分原則，法院審理裁判的范圍限于當事人提出的訴訟請求，法院的審判權受當事人訴訟請求的約束。

（8）部分訴訟請求的先行調解

對當事人之間的民事爭議，可以全部調解后達成調解協議，也可以根據具體情況部分調解后，就這一部分達成調解協議。

3調解的結束

（1）在審判人員的主持下，雙方當事人經過協商達成協議，從而結束調解程序。法院根據協議內容制作調解書，調解書生效后，訴訟程序結束。

（2）經過調解，當事人最終未達成協議，當事人一方或雙方不愿再調解，人民法院應終止調解。

四、調解協議、調解書及其效力

1調解協議與調解書

（1）調解協議是指在人民法院的主持下，當事人雙方針對其爭議的民事權利義務，通過協商達成的訴訟契約；

（2）調解書是人民法院根據雙方當事人達成的調解協議制作的法律文書。

2調解協議的督促條款和擔保履行條款

當事人達成調解協議時，為保障調解書的履行，可以約定違反調解協議方應當承擔的違約責任，但是，不得約定一方不履行協議，另一方可以請求人民法院對案件作出裁判的條款。

3調解書的制作與例外

（1）如果調解協議是當事人雙方自愿達成，協議內容又符合法律規定的，在通常情況下，人民法院應當根據調解協議的內容制作調解書。

（2）在下列情況下，當事人達成調解協議的，人民法院可以不制作調解書，但人民法院應當記入調解筆錄或者法庭筆錄，由雙方當事人、審判人員、書記員在筆錄上簽字或蓋章后，即具有法律效力：

①調解和好的離婚案件；

②調解維持收養關系的案件；

③能夠即時履行的案件；

④其他不需要制作調解書的案件。

4調解書、調解協議的法律效力

人民法院制作的調解書與判決書具有同等法律效力。調解書和不需要制作調解書的調解協議具有以下法律效力：

（1）羈束力。羈束力是指調解書、調解協議生效后，制作該調解書、記錄該調解協議的法院應當受到約束，非經法定程序，不得自行撤銷或變更。調解書、調解協議的羈束力是指它們的不可撤銷性，是對制作法院的約束。

（2）確定力。確定力分為形式上的確定力和實質上的確定力。

①形式上的確定力是指調解書、調解協議生效后，當事人不得以上訴的方式表示不服而請求上級法院撤銷或改判；

②實質上的確定力是指調解書、調解協議生效后，對當事人而言，其不得對調解書、調解協議所確定的事項及同一法律關系再行起訴。

（3）形成力。判決的形成力是指對當事人之間的權利義務關系，法院判決其發生、變更或消滅的效力。

（4）執行力。執行力通常是對具有給付內容的調解書、調解協議而言，若當事人拒絕履行的，對方當事人有權請求法院強制執行的效力。

4調解協議或調解書的生效方式

（1）法定生效方式

①調解書由審判人員、書記員署名，加蓋人民法院印章，送達雙方當事人。調解書經雙方當事人簽收后，即具有法律效力。

②對不需要制作調解書的調解協議，法院記入調解筆錄或者法庭筆錄，由雙方當事人、審判人員、書記員在筆錄上簽字或蓋章后生效。

（2）約定生效方式

在適用簡易程序時，當事人還可以協商確定調解協議的生效時間。

五、訴訟和解

1概念

（1）訴訟和解又稱自行和解，屬于訴訟上的和解，是指當事人雙方在訴訟過程中，自行協商，達成協議，解決糾紛的訴訟行為。

（2）訴訟和解與訴訟調解的區別

①訴訟和解不需要任何人或組織居中調停，它是當事人雙方協商進行的行為；而訴訟調解則是在人民法院主持下進行的行為。

②訴訟調解，是人民法院行使審判權結束訴訟程序的一種方式；而訴訟和解是當事人在訴訟程序中達成和解協議。

（3）訴訟和解與執行和解的區別

①訴訟和解發生于訴訟系屬中，是審判程序中的和解，而執行和解發生在訴訟系屬終結之后，是執行程序中的和解。

②訴訟和解必須是為解決權利爭議而訂立，它發生在法院解決糾紛的過程中，即在審判階段，當事人之間的爭議尚未得到解決，而執行和解是為履行生效法律文書所確定的內容而訂立，它發生在執行階段。

③訴訟和解的對象是尚在爭議的未確定的民事法律關系，而執行和解的對象則是生效法律文書已確認的民事法律關系。

2訴訟和解的程序

（1）當事人達成和解協議后，可以申請法院確認并制作調解書；

（2）當事人可以向法院申請庭外和解，訴訟程序暫停，和解所花費的時間不計入法院的審限；

（3）當事人和解，可以申請法院予以協調。

3訴訟和解的法律后果

我國民事訴訟中雙方當事人自行和解的，當事人和解后可以選擇撤訴，也可以申請人民法院確認并制作調解書。