2013年中央財經大學行政管理學考研復試真題及詳解

中央財經大學

2013年碩士研究生復試考試試題（048）

行政管理學

一、名詞解釋（每題4分，共20分）

1．行政職能

2．公共領導

3．政府雇員制

4．危機預案

5．政府公共關系

二、簡述題（每題10分，共40分）

1．“政治一行政二分法”之于公共行政學科發展的意義？

2．簡要分析我國政府預算的編制審批程序。

3．行政倫理具有何種功能？

4．簡要分析政策合法化包括的主要內容。

三、論述題（每題20分，共40分）

1．回顧并論述我國自改革開放以來六次政府機構改革的主要思路和內容。

2．我國的行政監督機制存在哪些問題？應該如何完善？

參考答案

中央財經大學

2013年碩士研究生復試考試試題（048）

行政管理學

一、名詞解釋（每題4分，共20分）

1．行政職能

答：行政職能是指政府依法對國家政治、經濟和社會事務進行管理時所承擔的職責和任務。行政職能反映了政府管理活動的內容和基本方向，決定了政府的規模和管理方式。行政職能是相對于國家的立法職能和司法職能而言的。一般來說，國家政權機關是由權力機關、行政機關和司法機關組成的，它們在國家管理過程中分別發揮著決策、執行、監督的功能，也相應地行使著立法職能、行政職能和司法職能。這三種職能是緊密聯系、相互制約的，共同構成了有機的、完整的國家職能體系。其中行政職能是國家的基本職能，它以國家的立法職能為依據，以國家的司法職能為后盾，同時又受立法機關和司法機關的監督和制約。行政職能主要有以下幾個方面的特點：政治性和社會性、動態性和相對穩定性、多樣性和整體性。

2．公共領導

答：公共領導是指社會公共組織協調統一地在公共領域，為實現社會共享性利益的有效維護、合理享用及可持續增長，組織提供公共服務或公共產品，并且為此進行戰略、規范的確定，及相應的資源配置和調控的領導活動。公共領導是由“公共”和“領導”兩部分構成。公共領導是指強調具有“公共性”的領導，具體而言，是指公共部門，特別是政府職能部門在公共管理活動過程中，為了實現公共利益，體現公共精神而進行的高層次管理活動：①公共領導是具有“公共”精神的領導；②公共領導是政治或政策型領導；③公共領導是戰略型領導；④公共領導更關注對公共事務的管理。

3．政府雇員制

答：政府雇員制是指政府以契約形式聘用、管理某些專門技術人才及承擔部分臨時性、勤務性工作的人員的公共人力資源制度。它以勞動合同為主要手段，來界定、規范和調整政府與雇員之間的權利義務關系，其主要目的是通過公共部門人力資源的優化和組織形式的完善，來提高行政效率、降低行政成本，為社會發展提供多樣化和高品質的公共產品。

4．危機預案

答：危機預案是指面對突發事件如自然災害、重特大事故、環境公害及人為破壞的應急指揮、管理、救援計劃等。制定、健全危機預案的主要目的，是為危機發生時的應對措施提供行動上的指南。公共危機預案是公共危機管理預警機制的重要組成部分。制訂危機預案應遵循預見性、可行性、全面性的基本原則。可行性原則意味著公共危機預案的制訂不能是泛泛而談的一紙空文，必須對政府的危機應急措施有現實的指導意義。公共危機預案一般有四個要素：①情境，即預案編制和實施的有關危機情況與背景；②主體，應急預案的決策者、組織者和執行者，即制訂和實施預案的組織和個人；③措施，各種應急措施、管理方法、控制手段和技術；④目標，應急預案所要達到的目的和效果。具體而言，預案包括編制的目的、原則、依據和適用范圍，以及組織機構與職責、運行機制、應急響應、后期處置、信息管理、保障措施等內容組成。

5．政府公共關系

答：政府公共關系是指政府同廣大公眾之間的信息溝通與傳播關系。在我國，政府公共關系是指政府機構為了更好地行使其職能，增進社會公眾對政府工作的了解、支持、監督，以協調內部和外部關系的社會活動。它既具有一般公共關系的屬性，又具有其獨特的內容，其特征主要表現在四個方面：①主體具有一定的權威，特別需要開展“全員公關”。②客體構成復雜多樣，最緊要的是處理政府與人民群眾的關系、政府各部門及國家公務員之間的關系。③目標獨特，為的是提高政府的美譽度。④多種傳播手段并舉，既有分工，又有配合補充。

二、簡述題（每題10分，共40分）

1．“政治—行政二分法”之于公共行政學科發展的意義？

答：（1）政治行政二分法的含義

政治行政二分法是古德諾在《政治與行政》一書中提出的一種觀點，認為政治與行政是所有政府具有的兩種基本功能。政治與政策和國家意志的表達相關，存在于政府表達國家意志所必需的活動中；行政則與這些政策的執行相關，存在于政府執行國家意志所必需的活動中。由于政府體制的不同，這兩種功能的區分程度及其關系也會表現出一定的差別。一般而言，政府的民主程度越低，國家意志的執行功能與表達功能之間的區別也就越小。但即使在君主制政府中，分工的需要也要求區分這兩種功能。自此以后，“政治是國家意志的表達”和“行政是國家意志的執行”就成為行政學中一種影響很廣的觀點。政治和行政分離的理論是對19世紀80年代美國政府體制改革經驗的概括和總結。

（2）政治行政二分法對公共行政學科發展的意義

“兩分法”之于公共行政學的意義在于從四個方面提出了關于學科的論證的基礎：

①政府由“政治”與“行政”兩種過程構成，“行政”是其中一種單獨的過程；

②行政研究應當建立在管理的基礎上而不是法律的基礎上；

③關于“行政”的科學研究可以尋得類似于物理學的普遍原則，行政研究可以由藝術轉變為一門科學；

④行政將成為現代政府的中心問題，運用行政科學可以增進政府管理的效率。

2．簡要分析我國政府預算的編制審批程序。

答：（1）預算編制審批程序的含義

預算編制是預算過程的第一步，是指各部門在財政部門的指導下進行收入和支出測算，編制本部門預算，再由財政部門匯總編制政府預算草案的過程。預算審批是指同級人大審查批準政府預算，賦予其合法性的過程。

（2）我國預算編制審批程序的具體過程主要是被稱為“兩上兩下”預算程序

①“一上”：支出部門在收到財政部門的年度預算編制通知后，對部門下一年度的收支進行測算，然后報送財政部門。

②“一下”：財政部門收到各部門預算后，由職能處室對各部門預算進行審查，然后將審查意見反饋給各部門。在下達反饋意見的同時，財政部門根據往年預算情況和對未來年度收入預測，給各部門下達支出預算控制數，要求各部門在控制數內修改部門預算。

③“二上”：各部門在財政部門下達控制數內重新編制本部門預算，然后報送財政部門。財政部門審查各部門預算后，匯總編制政府預算。然后，報政府常務會議討論。財政部門根據政府常務會議的意見修改預算，然后報同級黨委審查。最后，財政部門將政府預算草案報人大常委會初審。最后，人大常委會初審后形成的政府預算在人大會議召開時提交大會審議通過。

④“二下”：人大通過預算后，由財政部門批復給各部門，開始預算執行。

3．行政倫理具有何種功能？

答：（1）行政倫理的含義

行政倫理主要是人們關于行政活動對錯的判斷過程以及判斷的理由，主要涉及行政主體行動的正當性與合理性，亦即領導、決策和執行等行政管理活動的合法性問題，它包括公務人員個體在行政管理實踐中的道德觀念、道德活動與道德規范；行政主體作為群體及組織機構在行政活動中所應遵循的價值規范。行政倫理概念的外延要大于行政道德的外延。特定的利益關系原則是行政倫理的本質所在，特定的權利義務關系是行政倫理最基本的組成要素，特定的主體性價值是其基本結構，特定的范疇構成其基本體系，特定的約束機制是其基本功能，特定的文化內涵又反映了行政倫理發展的基本機制。

（2）行政倫理的功能

①中介功能

在公共行政中，要形成一定的行政行為規范、維護行政管理秩序、保障行政績效，行政機構必須制定各種法制規章去約束成員的行政行為，這些法制規章包括法律、法規、組織紀律和倫理道德規則。法律法規的任務是“硬性”約束行政行為的規范類型，但它實際發揮作用時并不能脫離作用對象的工作動機與心理狀態，因此，必須借助行政倫理這個中間環節。

②規范與約束功能

行政倫理以一系列的倫理規范反映并作用于行政過程和行政行為。體現在行政系統的運行和行政行為的實施過程中：

a．行政倫理對符合其要求的情感、信念和行政行為，予以激勵和強化；對不符合其要求的情感、欲望和行為則予以糾正或弱化。

b．在行政管理過程中出現認識錯誤、方式或方法失當時，行政倫理能糾正行為者某種自私的念頭和偏頗的情感，改變自己的行為方向和方式，以避免產生違背行政責任要求的后果。這是行政倫理對于行政行為者進行行為矯正的功能。

③教育與塑造功能

行政倫理依據國家和社會公認的、共同的道德觀念和理想所倡導的共同原則和基本精神，構成現實社會中的主體道德。行政倫理的基本價值具有社會層面的公共性和道德實踐的示范性。因此，它對社會具有教育示范功能。同時，由于行政人員掌握憑借國家行政權力而有的社會政治資源，其行為和風貌不僅為社會大眾所關注，而且滲透到社會生活的方方面面，產生巨大影響，直接塑造社會大眾的公共行為規范。

④保證與激勵功能

堅持什么樣的行政倫理規范，直接影響公共行政管理的績效高低和行為成敗。要實現行政成本低下而行政績效高企，就必須具有與之相適應的行政心理模式和行政倫理。行政倫理以其激發人的主動性和積極性，鼓勵行政個體或組織不斷發展，逐步完善，以達到道德追求與行政目標的一致。行政倫理的激勵功能有兩種基本方式：

a．外在的道德激勵，由行政倫理的理想、榜樣、批評三要素構成；

b．內在的道德激勵，包含行政倫理上的成就感、認同感、尊嚴感、榮譽感等因素。

⑤國家認同和民心凝聚功能

行政倫理是贏得民心和民意的重要砝碼。從某種程度上講，行政倫理以其顯示的官員群體的倫理狀態，決定性地影響公民對國家的認同，進而影響統治的穩固和國家的興衰。因為公共行政倫理是整個社會的主體道德，對社會有強大的示范作用，其倫理取向昭示社會的倫理狀況。

4．簡要分析政策合法化包括的主要內容。

答：（1）政策合法化的含義

政策合法化是指所選擇的優化的政策方案上升為法律或獲得合法地位的過程。政策的合法化是保障政策具有合法性和主要依靠法律機制來貫徹執行的重要環節，由國家有關的政策機關依據法定權限和程序所實施的一系列政策立法活動與審查活動所構成。其內涵可以從廣義和狹義兩個角度來理解：

①從廣義角度而言，一般認為，能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的過程就是公共政策的合法化過程。

②從狹義角度來講，主要偏重于從法律角度來解釋公共政策合法化這一概念，它包括決策主體合法、決策程序合法、政策內容合法等內容。

（2）政策合法化包括的主要內容

①決策者及其權力的合法化

這是政策合法化的前提，只有具備合法性的決策主體在其權限范圍內頒布的政策，才有合法化的可能。決策者的地位及權限是由憲法和法律規定的，決策者必須按照法律規定，在其權限范圍內做出決策并使相應的政策方案合法化。公共政策具有權威性，對社會具有普遍約束力，只能由法定的決策者依照法定的權限制定，不具有法定政策決策權力或超越權限范圍的，都不能使政策取得合法性。

②政策決策程序的合法化

程序是對決策行為的普遍規范和制度化，是以形式合理去抑制可能產生的實質不合理，防止隨意決策和個人專斷，提高了決策的可預測性。公正的程序強化了決策的內在化、社會化效果，人們很難抗拒程序所帶來的后果。許多國家設有專門規范決策過程的程序性法規，如審查、聽證制度等。而政策的內容、形式和效力范圍不同，其合法化的主體和程序也不同。一般來說，立法機關強調公平、民主，其政策合法化的程序就相對煩瑣、復雜。行政機關強調效率，其政策合法化程序就比較簡單。同一國家機關，不同的政策也可能有不同的合法化程序，如我國國務院制定重大政策，應由國務院常務會議或全體會議討論決定后由國務院總理簽署發布。而一般性政策，國務院總理有權直接簽署發布。

③政策內容的合法化

決策的政策方案必須與國家的憲法和現行法律保持一致，不能發生抵觸，不僅要符合有關的立法精神和法律原則，而且要符合法律的具體規定和相關的司法解釋。同時，還應注意與行政法規、地方性法規等進行配合調適。隨著中國日漸融入全球化，政策決策有時還要考慮國際條約、國際慣例以及WTO的相關規定。這就需要在決策過程中，注意把備選方案與相關法律法規進行對照，必要時要向法律性政策機構甚至立法機關進行咨詢，或者設立專門的法律審查程序。

④政策內容法律化

政策內容法律化就是把政策向法律轉化，按我國《立法法》的要求，由擁有立法權的國家機關依據立法權限和程序，把經實踐檢驗較為成功的、成熟穩定的、確有立法必要的政策轉化為法律，提升這些政策的法律效力。

三、論述題（每題20分，共40分）

1．回顧并論述我國自改革開放以來六次政府機構改革的主要思路和內容。

答：新中國的行政體制脫胎于戰爭年代的革命根據地的政權體制，并受到了蘇聯集權模式的影響，加之任何一種新的行政管理體制都有一個從不成熟、不完善到逐步成熟、完善的過程，因此，建國以來，尤其是黨的十一屆三中全會以來，黨和國家為建立一個辦事高效、運轉協調、行為規范的行政管理體制而不斷地進行改革。從1949年到2002年我國前后經歷了六次較大的以機構改革為重點的行政體制改革。

（1）1982年政府機構改革

①主要思路

粉碎“四人幫”后，從1977年開始，國務院很快恢復了部門管理體制，至1978年底，國務院行政單位達到76個。此后，由于種種復雜的原因，國務院繼續增設機構，到1981年，國務院所屬各種機構超過了100個，形成了中央政府機構設置的第三次高峰，也是最高峰。機構大量膨脹不僅使國務院機構林立、職責不清、人浮于事、運轉不靈，而且導致了嚴重官僚主義的滋長。這一切顯然背離了社會主義國家行政管理的原則。在這種背景下，黨和政府做出重大決策，下決心進行領導體制和管理制度改革。經過一段時間的準備，從1982年開始，國務院率先進行較大幅度的機構和人員調整，形成了第三次較大的國家行政改革。

②主要內容

a．改革國務院領導體制，國務院副總理由原先的13人減少為2人，同時設置了國務委

員，并由國務院總理、副總理、國務委員、國務院秘書長組成國務院常務會議。

b．大幅度精簡機構，國務院部委由52個裁并為43個，直屬機構由43個裁并為15個，

辦事機構由5個裁并為3個。國務院行政機構由原有的100個減少到61個（新設國家體委）。

c．大幅度減少各級領導干部職數，規定部、委正副職人數3—5人（計委、經委、外交部除外），部屬司、局正副職人數2—3人。

d．實行干部離退休制度，規定部長任職年齡一般不超過65歲，副部長和司局長一般不超過60歲，廢除事實上存在的領導職務終身制。

e．精簡人員，規定當時國務院及所屬各部門51000名機關人員精簡25%。但考慮到精簡人員安置的難度，在緊縮編制的同時實行了定編不定人的改革政策，對富余人員進行了在職輪訓。

（2）1988年政府機構改革

①主要思路

1988年政府機構改革再度開始，其目標主要集中在五個方面：

a．轉變職能。按照政企分開的原則，弱化直接管理職能，減少具體審批事務，加強決策、咨詢、調節、監督和信息等職能，使政府對企業由直接管理逐步轉到間接管理，從微觀管理逐步轉到宏觀管理，從部門管理逐步轉到行業管理。

b．下放權力。主要是向企業和基層下放權力，逐步理順政府同企事業單位和人民團體的關系、政府各部門之間的關系以及中央同地方的關系。

c．調整機構。主要是調整專業經濟管理部門和綜合部門中的專業管理司局，調整黨政重復設置的機構和政治體制改革的機構。

d．精簡人員。總體上按20%的比例進行精簡，減下來的人員有些充實到缺人和需加強的部門，較多的人轉到公司、協會等企事業單位和社會團體組織中去工作，達到離退休年齡的，按期辦理離休退休手續。

e．搞好配套改革。在改革政府機構的同時，推進干部人事制度改革，抓緊建立和逐步實施公務員制度，開辦行政學院，培養行政管理人才。

②主要內容

a．改革之前，國務院有工作機構72個，經過調整，減為68個。其中部委由45個減為41個，直屬機構由22個減為19個，辦事機構由4個增至7個。

b．部委歸口管理機構由12個增至15個。從精簡機構的數量上看雖然不算大，但調整涉及的面還是不小的。更重要的是，這次機構精簡，按照轉變職能的方向和原則，本著加強綜合管理與宏觀調控、減少直接管理與部門管理的原則，著重對國務院的專業經濟部門和綜合部門中的專業機構進行了適當的調整合并，為建立一個適應經濟體制和政治體制改革要求的新的行政管理體系打下了基礎。但是，這次改革未能有效地促動職能轉變的進程，涉及轉變職能的幾個主要問題，譬如政企分開問題、進一步下放權力問題、加強宏觀調控問題、減少部門的直接管理問題以及與政治體制改革相關的幾個問題都遠未解決。

（3）1993年政府機構改革

①主要思路

把適應建立社會主義市場經濟體制和加快市場經濟發展作為機構改革的目標，按照政企分開和精簡、統一、效能的原則，在轉變職能、理順關系、精兵簡政、提高效率方面取得明顯進展。改革的重點是轉變政府職能。

②主要內容

國務院原有部委42個，調整為41個；原有直屬機構19個，調整為13個；原有辦事機構9個，調整為5個。國家局仍設15個。國務院各部門行政編制總計48000余人，按20%精簡。問題在于，國務院這次機構精簡，部委只減少了1個，直屬機構和辦事機構雖然減少10個，但其中有些劃歸了黨中央機關管理，有些劃歸了部委管理，有些改為了行政性的直屬事業單位。即這些機構基本上保留著，且繼續行使其原來的職能，不同的只是它們的隸屬關系有所變更。

（4）可持續發展時期的政府機構改革：1998年第九屆全國人民代表大會召開起

①主要思路

我國現階段面臨六個方面的深層次的矛盾。及時、有效地解決這六個方面的矛盾，是實現我國可持續發展戰略的前提條件，而要及時、有效地消除這六個方面的隱患，政府自身首先必須進行整體性的改革，全面提升政府的三個方面的能力：正確地制定和有效地執行公共政策的能力，綜合實施社會公共行政管理的能力，向公眾全面提供公共服務的能力。

②主要內容

a．精簡國務院組成部門

1982年的改革，國務院機構（部委機構、直屬機構、辦公機構）在總量上由100個減至61個，減少了40%，但其中國務院的組成部門（序列）由52個減為43個，減量為9個，減幅為17%；1988年的改革，國務院的組成部門由45個減至41個，減量為4個，減幅為9%；1993年的改革，國務院的組成部門由42個減至41個，減量為1個，減幅為2%；這次改革，國務院的組成部門由40個減至29個，減量為11個，減幅為27%。可見，這次國務院組成序列的精簡幅度是1982年以來歷次政府機構改革中比例最高的一次。

b．精簡國務院行政單位人員

這次政府機構改革在精簡機關干部人數方面的目標是明確的，即各級政府機關編制總數減少一半，三年完成。1982年的機構改革，國務院實際的人員減量約為12000余人，即由51000余人縮減到39000余人（其中6000余人劃轉企事業單位），減幅為25%；1988年的機構改革，國務院實際的人員減量為9700人，即由52000人縮減到39000余人，減幅18%，其中行政編制減量4900人，即由47000人縮減到39000余人（同時核準了6000多人的行政附屬編制），減幅10．3%；1993年的機構改革，國務院實際的人員減量為7400，即由37000人縮減到29600余人，減幅20%；這次機構改革計劃減量16000人左右，即由31000人縮減到15000人左右，減幅50%，實際減幅47．5%，若減去新增設的國防科工委、紡織、輕工、有色金屬工業局、知識產權局新增的編制數，精簡一半機關人員的改革目標基本實現。可見，這次國務院行政單位人員精簡幅度也是歷次政府機構改革中比例最高的。同時，國務院各部門內設的局級機構減少了200多個，減幅達25%。

c．裁并工業經濟專業管理部門

在政府與企業的相互關系中，政府無疑是矛盾的主導方面。政企分開在我國提出了多年，事實上也有一些進展，但根本問題并沒有得到有效的解決。各級政府仍然在直接和多方面地管理企業。企業缺乏“自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束”的獨立法人地位，權利和責任因此無法得到應有的體現和保證，我國市場經濟的進一步發展因此受到制約。據此，為了進一步把企業推向市場，進而完善和發展我國的市場經濟體制，推動我國國民經濟的可持續發展，政府機構改革全部撤銷了政府中機械部、煤炭部、化工部、電力部、電子部、輕工總會、紡織總會、石油天然氣總公司、石油化工總公司等主管工業經濟的專業管理部門。（5）2003年政府機構改革

①主要思路

a．深化行政管理體制改革，進一步轉變政府職能，改進管理方式，推行電子政務，提高行政效率，降低行政成本，形成行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。

b．依法規范中央和地方的職能和權限，正確處理中央垂直管理部門和地方政府的關系。

c．按照精簡、統一、效能的原則和決策、執行、監督相協調的要求，繼續推進政府機構改革，科學規范部門職能，合理設置機構，優化人員結構，實現機構和編制的法定化，切實解決層次過多、職能交叉、人員臃腫、權責脫節和多重多頭執法等問題。

d．按照政事分開原則，改革事業單位管理體制。

②主要內容

在1998年機構改革的基礎上，進一步轉變政府職能，理順管理關系，加強宏觀調控和社會監管。這次國務院機構改革的主要任務集中在七個方面：

a．深化國有資產管理體制改革，設立國務院國有資產監督管理委員會。

b．完善宏觀調控體系，將國家發展計劃委員會改組為國家發展和改革委員會。

c．健全金融監管體制，設立中國銀行業監督管理委員會。

d．繼續推進流通管理體制改革，組建商務部。

e．加強食品安全和安全生產監管體制建設，在國家藥品監督管理局基礎上組建國家食品藥品監督管理局，將國家經濟貿易委員會管理的國家安全生產監督管理局改為國務院直屬機構。

f．將國家計劃生育委員會更名為國家人口和計劃生育委員會。

g．不再保留國家經濟貿易委員會、對外貿易經濟合作部。

（6）2008年的政府機構改革

①改革思路

以科學發展觀為價值導向，以建設服務型政府為目的，以全面促進經濟建設、政治建設、文化建設為、社會建設為目標，以全面履行政府的社會經濟職能為基本途徑。

②主要內容

國務院將新組建工業和信息化部、交通運輸部、人力資源和社會保障部、環境保護部、住房和城鄉建設部。此次國務院機構改革，涉及調整變動的機構共15個，正部級機構減少4個。調整后，除國務院辦公廳外，國務院組成部門設置27個，較目前減少1個。

2．我國的行政監督機制存在哪些問題？應該如何完善？

答：（1）行政監督與行政監督機制

行政監督是指對國家行政管理活動的監督，是政黨、國家和人民根據法律的規定，對國家行政機關及其工作人員在行政管理活動中執行法律與遵守紀律的情況所進行的檢查、督促、指導、糾錯的活動。它既包括行政機關以外的機構、團體、政黨、人員對行政機關及其工作人員的行政行為實施的監督，也包括行政機關內部上級行政機關和人員對下級行政機關和人員及它們相互之間的監督，還包括專門監察機關的監督。

行政監督機制是指不同監督主體對行政監督的任務和權限的劃分，以及相應的機構設置和法律制度體系。根據我國國家政權的性質，憲法和法律規定，我國實行上下雙向的行政監督機制。

（2）我國行政監督機制存在的問題

①監督主體方面的問題

a．權力機關監督不力

于權力機關的監督只有原則性的規定，而無具體的實施細則，使監督在執行中發生困難。同時，權力機關中人員整體素質尚未符合相應的要求，也是導致監督不力的重要因素。這樣，權力機關對行政機關的監督，仍停留在事后聽匯報、一般巡視、開會期間詢問等方式上，在很多方面難以深入，也難以經常化，各種監督方式往往流于形式，缺少監督的深度和力度。

b．司法監督受到權力干預

在我國，司法機關必須對權力機關負責。在這個前提下，堅持“司法獨立”原則。在司法監督中，特別是在涉及行政部門領導干部的案件處理上，有時會受到政府權力的不合法的干預，干擾和妨礙正常的檢察工作和審判工作，使司法監督失去監督的客觀性、公正性。

c．社會及輿論監督缺少法制的保護

憲法規定的有關人民群眾行使監督權的原則缺少與之配套的具體的制度和措施，加上實際生活中人們法制觀念淡漠等原因，使這種監督形式缺乏約束力。各民主黨派的監督不具有國家權力的性質，群眾及輿論監督不產生直接法律效力。這種監督作用的好壞大小，往往取決于政府領導者的開明程度。特別是社會輿論的監督作用尚發揮得不夠，新聞立法急需進行。信訪制度有待進一步完善。

d．行政組織自身的自律系統作用發揮得不理想

這方面的表現主要是辦案周期長，監督效率低；主動出擊積極監督少，事后調查消極監督多。行政機關中的“有令不行，有禁不止”和“上有政策，下有對策”的現象十分嚴重，就是行政監督作用發揮不夠好的一個表現。主要原因是：

第一，監督工作缺乏制度化、經常化，不夠規范；

第二，人員素質低，政策水平有限；

第三，監察部門只有記大過以下的處分權，許多嚴重問題沒有直接處理權，只能依賴上級有關部門；

第四，監督主體中有些人怕得罪人或自己不夠“干凈”，使行政監督缺少權威性和效能性。

②監督對象方面的問題

a．黨對行政的領導與人大對行政的監督之間的關系需要進一步理順。這是在現有法律規定的條件下，發揮人大監督作用的重要前提。解決這個問題的關鍵，是“黨政職能分開”，這是使政府恢復被監督對象單一屬性的重要途徑。

b．政府機關及其工作人員依法行政的意識和自覺接受各方面監督的觀念比較淡薄，特別是有些領導干部不僅為行政監督查處的對象庇護、說情、開脫，而且甚至對群眾的監督進行打擊報復，使行政監督難以奏效。

c．社會轉型期被監督對象的不確定性和復雜性，客觀上加大了行政監督的難度。這主要是指在由舊體制向新體制轉換過程中，被監督對象的思想觀念和行為方式發生了較大變化，監督的標準也在不斷修改和完善中。面對出現的新情況、新問題，行政監督容易出現一時的不適應。

③監督效果方面的問題

a．監督效率不高

行政機關及其工作人員中的消極腐敗現象、官僚主義和形式主義的弊端尚未根除，局部地方甚至加重；行政效率低下；地方主義和本位主義日漸嚴重。這些問題的存在，應該說與行政監督效率不高是有直接關系的。

b．查處不力

“殺雞給猴看”的做法已達不到威懾目的。不能嚴厲地懲處腐敗者，就等于放縱行政管理中的違法違紀和消極腐敗行為的滋長和蔓延。社會主義市場經濟體制的建立和行政管理法制化的要求，使我們必須以嚴格的、強有力的行政監督代替那種“大事化小，小事化了”的無原則監督和“下不為例”的軟化監督，還要標本兼治。

c．監督滯后

目前的行政監督，尤其是具有直接法律效力的國家機關的行政監督，往往因缺乏系統性和規范性建設而出現時緊時松的現象，等問題出現以后或到問題成堆，到了非抓不可的時候，才來一次突擊大檢查、大清理，使非規范化的監督成了監督中最為重要的手段。于是，大家都習慣于搞“群眾運動”，都等著打“攻堅戰”、“殲滅戰”；很多被監督對象也就學會了鉆“空子”，避“風頭”。

（3）完善我國行政監督體制的措施

①提高對監督必要性和重要性的認識，強化行政監督意識

我國是社會主義國家，政府代表的是人民的根本利益，政府工作人員是人民公仆，應該全心全意為人民服務。“應該”是一回事，但要完全做到是需要條件的。行政監督就是一個必要條件。目前，我國有些行政機關及其工作人員還存在著濫用權力、以權謀私、違法亂紀的腐敗現象和辦事拖拉、不負責任的官僚主義現象，這就需要通過行政監督加以防范和克服。 行政監督的主體應有這樣的認識，行政監督的對象也應有這樣的認識，惟此才能從觀念和行動上自覺接受行政監督。

②切實保障人大的最高權力，充分發揮人大職能作用

堅持黨和行政機關的職能分開，杜絕以黨代政，是保障人大獨立負責地行使監督和制約權力的前提條件。在立法、人事任免等重大事項方面，各級黨組織不應直接決策，而應以不具法律效力的建議形式提出自己的主張，通過人大按法定程序審議通過，上升為法律、決議等，從而取得法定效力，然后交行政機關執行。

③堅持司法獨立原則，克服以言代法、以權壓法的現象

司法機關獨立審判和檢察，是嚴格遵照法律并依一定程序進行的。而憲法和法律又是黨領導人民通過立法機關并根據一定的立法程序制定的。因此，貫徹司法獨立原則，恰恰是增強和改善而不是削弱和排斥黨的領導。司法機關所應排斥的只是在憲法和法律規定的范圍之外對司法活動所施加的非法干擾。同時，加強對司法機關本身的違法侵權行為的法紀檢察，切實保障法律適用的普遍性、平等性、公正性，決不允許以言代法、以權壓法、知法犯法、以權謀私以及凌駕于憲法和法律之上的現象，以維護法律的效力和司法機關的尊嚴，促進司法機關對行政監督的有效性。

④健全和完善行政監督機構，充實和提高行政監督人員隊伍

我國專司行政監督的職能機構的恢復和建立，已發揮了重要作用，但還有待進一步加強。

a．要強化行政監察法的執行工作；

b．要搞好各級監督機構內部的工作制度建設，充實和提高行政監督人員的隊伍，促進行政監督工作的經常化、規范化，提高監督工作的效率與效能；

c．要理順監察機關和其他有行政監督職能的監督機關之間的關系，特別是要處理好監察機關與黨的紀律檢查委員會的關系、與權力機關的關系、與人民檢察院和人民法院的關系、與信訪機關之間的關系、與政府機關內部審計機關的關系。

⑤健全和完善紀檢監察機關合署辦公的新體制，充分發揮紀檢、監察兩項職能

a．采取有力措施，切實強化行政監察職能。行政監察機構要提高對新體制的認識，自覺地在紀委常委會統一領導下，認真履行職責。要建立健全行政監察領導班子辦公會議制度，重大問題向國務院和紀委常委匯報。

b．按照黨內有關規章和《中華人民共和國行政監察法》的要求，規范工作程序，堅持由紀委常委會統一管理干部的原則，同時明確行政監察領導班子在于部管理上的職責；理順執法工作程序；規范案件審定制度。

⑥創造良好的環境，充分發揮人民群眾的監督制約作用

a．用法律保障人民的知政、議政、參政權，保障人民的管理權和監督權，明確規定運用這些權力的職責、活動范圍和方式，充分發揮人民群眾的監督作用。

b．廣開言路，擴大“對話”渠道，充分發揮輿論工具的作用。要鼓勵和支持人民群眾通過報刊、電臺、電視等輿論工具和傳播媒介，反映政府工作中的問題，揭露官僚主義行為和各種腐敗現象，督促政府依法行政。為此，要通過新聞立法，加強新聞媒體監督的法律保障。

c．充分發揮社會團體、工會、婦聯、共青團和各種基層群眾組織的行政監督作用，真正實現人民當家作主，對國家行政機關及其工作人員進行切實有效的監督。