二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)在轉(zhuǎn)型升級中的應(yīng)用

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)不僅對我國理論自主創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)有重要價值，而且對我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級也有重要的政策應(yīng)用價值。[37]下面在簡要概括我國各地的經(jīng)濟發(fā)展情況及林毅夫教授關(guān)于新常態(tài)下政府如何推動轉(zhuǎn)型升級的基本論述的基礎(chǔ)上，介紹應(yīng)用上述基本新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)原理構(gòu)建的新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級模型，然后在轉(zhuǎn)型升級模型中討論政府在區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中的因勢利導(dǎo)方法。這套新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級方法目前已被應(yīng)用到北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究中心“轉(zhuǎn)型升級智庫項目”的研究之中。

（一）我國各個地方的經(jīng)濟發(fā)展概況

按照前述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的基本理論，經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是人均收入的不斷增加，其前提則是越來越高的勞動生產(chǎn)率水平，提高勞動生產(chǎn)率水平有兩個途徑：一是通過技術(shù)創(chuàng)新，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率；二是通過產(chǎn)業(yè)升級，將現(xiàn)有勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價值更高的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)前述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的分析，這兩者的實現(xiàn)需要“有效的市場”和“有為的政府”共同作用，即經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中“有效的市場”和“有為的政府”必須同時發(fā)力。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)從來都沒有否認(rèn)過市場的作用，只是堅持被主流思潮所忽視的政府的因勢利導(dǎo)作用。[38]我認(rèn)為，在中國區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中，無論怎么強調(diào)各級政府哪怕是基層的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的因勢利導(dǎo)作用都不過分。我們可以問這樣一個問題，為什么即便在一個具有相同的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，相同的地理、歷史、文化、制度與市場環(huán)境的省市內(nèi)部，各個區(qū)縣之間持續(xù)的經(jīng)濟增長差異如此巨大？在調(diào)研過程中，我也觀察到甚至在一個看上去幾乎沒有什么差別的縣內(nèi)，不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間的發(fā)展差別也非常驚人。放眼全國，我們不妨以1997—2013年目前可得的區(qū)縣數(shù)據(jù)為例[39]，如圖2-1所示，在中國我們能夠看到各種各樣的發(fā)展樣本：低收入低增長、低收入中等增長、低收入高增長、中等收入低增長、中等收入中等增長、中等收入高增長、高收入低增長、高收入中等增長、高收入高增長等。具體而言，以1997年為起點，我們不妨以人均收入最高的50個區(qū)縣的平均值作為國內(nèi)發(fā)展前沿，將其余所有區(qū)縣按照倒序的1—3三倍距離劃分為四個稟賦組：人均收入為前沿收入1/3到前沿收入水平的區(qū)縣為稟賦組1；人均收入為前沿收入1/9到前沿收入1/3的區(qū)縣為稟賦組2；人均收入為前沿收入1/27到前沿收入1/9的區(qū)縣為稟賦組3；人均收入為前沿收入1/27以下的區(qū)縣為稟賦組4。根據(jù)我們對實際人均GDP增長率的測算結(jié)果可以看到：1997—2013年，在稟賦組1的492個有觀測值的區(qū)縣中實際人均GDP增長率平均16年超過10%的有168個區(qū)縣，占比為34.15%；在稟賦組2的1236個有觀測值的區(qū)縣中實際人均GDP增長率平均16年超過10%的有351個區(qū)縣，占比為28.4%；在稟賦組3的325個有觀測值的區(qū)縣中實際人均GDP增長率平均16年超過10%的有120個區(qū)縣，占比為36.9%；在稟賦組4的5個有觀測值的區(qū)縣中實際人均GDP增長率平均16年超過10%的有4個區(qū)縣，占比為80%。這些“增長奇跡”的區(qū)縣均分布在各個不同的省市。按照這樣的現(xiàn)實案例，各種主流理論文獻(xiàn)的理論假說都可以被一一剝離掉，我覺得能夠回答上述問題的關(guān)鍵變量是各地政府甚至是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對經(jīng)濟發(fā)展因勢利導(dǎo)作用的差異。除了上述樣本分布體現(xiàn)出的例子之外，也有大量的鮮活案例可供佐證。例如，阮建青便提供了浙江一些鮮活的案例：即使生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，所處的宏觀環(huán)境也類似的情況下，地方政府在建設(shè)專業(yè)市場、提升質(zhì)量、建設(shè)工業(yè)園區(qū)等公共產(chǎn)品提供上的差異，會導(dǎo)致不同的產(chǎn)業(yè)集群在長期演化過程中的不同命運（阮建青，石琦和張曉波，2014）。

（二）新常態(tài)下各級政府如何推動轉(zhuǎn)型升級[40]

中國有30余個省、300余個市、近3000個區(qū)縣，每個地方的要素稟賦和發(fā)展條件各有差異，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的合適方式及適合進(jìn)入的新產(chǎn)業(yè)也各不相同。在新常態(tài)下各地如何因地制宜、因勢利導(dǎo)地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級無疑是最為迫切的問題。林毅夫教授根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)思想、有效市場和有為政府的基本政策主張?zhí)岢隽艘粋€極具應(yīng)用價值的“五類產(chǎn)業(yè)政策利導(dǎo)方法”。各地政府可以根據(jù)各地現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)與國際或國內(nèi)前沿的差距將其分成五種不同類型，有針對性地采取各有差異的因勢利導(dǎo)方式。

對于第一種追趕型產(chǎn)業(yè)，各地政府可以支持所在地的合適企業(yè)到國內(nèi)或海外并購、設(shè)立研發(fā)中心。各地政府也可以篩選我國每年從發(fā)達(dá)國家大量進(jìn)口的高端制造業(yè)產(chǎn)品，根據(jù)其地區(qū)比較優(yōu)勢，創(chuàng)造這些產(chǎn)業(yè)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，改善營商環(huán)境，到海外招商引資，把那些高端制造業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)吸引到國內(nèi)來設(shè)廠生產(chǎn)。

對于第二種領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，中央和地方政府可以用財政撥款設(shè)立科研基金，支持所在地領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)與科研院校協(xié)作進(jìn)行基礎(chǔ)科研，支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。中央和地方政府也可以以資金支持相關(guān)行業(yè)的企業(yè)組成共用技術(shù)研發(fā)平臺，攻關(guān)突破共用技術(shù)瓶頸，在此突破的基礎(chǔ)上各個企業(yè)再各自開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。在企業(yè)新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)取得突破后，中央和地方政府也可以通過采購，幫助企業(yè)較快地形成規(guī)模化生產(chǎn)，以降低單位生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的國際競爭力。領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)需要到世界各地建立銷售、加工生產(chǎn)、售后服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)，以開發(fā)市場，中央和各地政府也需要在人才培訓(xùn)、資金、法律、領(lǐng)事保護(hù)上給予相關(guān)企業(yè)海外拓展的必要的支持。

對于第三種失去比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)，地方政府可以采取以下兩種因勢利導(dǎo)的政策：一是提供設(shè)計、營銷方面的人才培訓(xùn)、展銷平臺等，鼓勵一部分有能力的企業(yè)轉(zhuǎn)向“微笑曲線”的兩端，經(jīng)營品牌的企業(yè)則可以對其新產(chǎn)品開發(fā)的費用給予和高新產(chǎn)業(yè)研發(fā)費用一樣在稅前扣除的待遇；二是協(xié)助所在地加工企業(yè)抱團到內(nèi)地或出海，提供信息、經(jīng)營人才培訓(xùn)、資金支持，以及和承接地政府合作設(shè)立加工出口園區(qū)等，幫助企業(yè)利用當(dāng)?shù)亓畠r勞動力資源優(yōu)勢來提高競爭力，創(chuàng)造企業(yè)的第二春。對于另一類在我國還有比較優(yōu)勢但是產(chǎn)能有富余的鋼筋、水泥、電解鋁、平板玻璃等建材產(chǎn)業(yè)，各地政府可以以同樣的方式支持這些富余產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)以直接投資的方式將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到“一帶一路”沿線、和我國友好、基建投資需求大的發(fā)展中國家。

對于第四種“彎道超車型”產(chǎn)業(yè)，此類產(chǎn)業(yè)的特性是產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)周期短，以人力資本投入為主，各地政府可以針對這類型企業(yè)發(fā)展的需要，提供孵化基地、加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵風(fēng)險投資、制定優(yōu)惠的人才和稅收政策，支持國內(nèi)和國外的創(chuàng)新性人才創(chuàng)業(yè)，利用我國人才多、國內(nèi)市場大和硬件配套齊全的優(yōu)勢，推動彎道超車型產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展。

對于第五種戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，此類產(chǎn)業(yè)研發(fā)周期長，資金投入大，不是我國的比較優(yōu)勢，應(yīng)該由中央而不是地方財政來承擔(dān)補貼。但是，這類型產(chǎn)業(yè)落戶在哪個地方，會間接地促進(jìn)那個地方配套產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級，所以，各地政府可以支持鼓勵配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并改善基礎(chǔ)設(shè)施、子女教育、生活環(huán)境等軟硬條件，來爭取戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)落戶當(dāng)?shù)兀詫崿F(xiàn)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的雙贏。

（三）一個替代波特競爭模型的新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級模型

盡管發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中有很多針對實踐應(yīng)用的模型，比如營商環(huán)境、增長診斷、產(chǎn)品空間、隨機試驗等，但融合了各路學(xué)說，對政府、企業(yè)及社會各界的實踐都產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的集大成者莫過于哈佛大學(xué)商學(xué)院波特教授[41]的“競爭三部曲”。波特秉承了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中著名的哈佛學(xué)派的SCP范式，即“結(jié)構(gòu)—行為—績效”分析模型（Structure-Con-duct-Performance），認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭狀態(tài)，并決定了企業(yè)的行為及其戰(zhàn)略，從而最終決定企業(yè)的績效。在波特的“競爭三部曲”中，《競爭戰(zhàn)略》主要涉及有關(guān)企業(yè)外部的產(chǎn)業(yè)與競爭者分析，《競爭優(yōu)勢》主要涉及企業(yè)內(nèi)部價值活動與成本驅(qū)動因素，《國家競爭優(yōu)勢》則主要探討以國家、州（省）等地域為對象的整體競爭力構(gòu)建問題。波特在1991年發(fā)表的論文《戰(zhàn)略動態(tài)理論》中闡述了“競爭三部曲”之間一脈相承的思路。按照《競爭戰(zhàn)略》的觀點，不同企業(yè)業(yè)績差異成因可以歸結(jié)為行業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)定位兩方面，前者說明了跨行業(yè)的業(yè)績差異，后者說明了行業(yè)內(nèi)企業(yè)的業(yè)績差異。企業(yè)戰(zhàn)略確定的戰(zhàn)略定位決定了企業(yè)在行業(yè)中的相對地位，波特將企業(yè)戰(zhàn)略歸納為三類：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、標(biāo)歧立異戰(zhàn)略、目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。《競爭優(yōu)勢》則將影響與決定行業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)戰(zhàn)略的因素歸結(jié)為企業(yè)價值創(chuàng)造活動，認(rèn)為價值鏈?zhǔn)歉偁巸?yōu)勢的基本單元。價值鏈中的價值創(chuàng)造活動受初始條件與管理決策的影響，而后者受到企業(yè)環(huán)境的影響。《國家競爭優(yōu)勢》就明確提出了企業(yè)競爭優(yōu)勢最終受制于企業(yè)內(nèi)外環(huán)境。在該書的鉆石模型中歸納了企業(yè)最重要的五類外部因素：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)集群）、政府、機會。加上企業(yè)自身的戰(zhàn)略與同業(yè)競爭（競爭市場）這第六大要素一起構(gòu)成了國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型。

在波特的競爭模型中，“生產(chǎn)要素”條件實際上意味著這些產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合由該國要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢，而“產(chǎn)業(yè)集群”條件和“競爭市場”條件僅當(dāng)產(chǎn)業(yè)與該國要素稟賦相符時才會成立。因此，除了機會與政府之外的四個條件可以歸結(jié)為兩個相互獨立的條件：比較優(yōu)勢與國內(nèi)市場大小。而在這兩個獨立條件之中，比較優(yōu)勢又是最為關(guān)鍵的，因為如果一個產(chǎn)業(yè)符合該國的比較優(yōu)勢，該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品就可以以全球為市場。這也是世界上很多富有的國家都很小的原因所在。因此，波特的競爭三部曲的“國家競爭優(yōu)勢”可被比較優(yōu)勢替代。[42]盡管都可以歸結(jié)到一個國家或地區(qū)的要素稟賦決定的比較優(yōu)勢上并且都可以劃分為國家或地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層次，但是新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級模型與波特的競爭三部曲模型的內(nèi)在邏輯卻完全不同。新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級模型有三個嵌套的邏輯層次，并且每個邏輯層次都涉及政府的因勢利導(dǎo)作用。下面我們就運用前面介紹過的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)十大原理來分析這三個層次的轉(zhuǎn)型升級，以及政府在其中的因勢利導(dǎo)作用。

第一個最基礎(chǔ)的層次是一個國家或地區(qū)層面整體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，這是由一個國家或地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)兩大維度構(gòu)成的。具體而言，一個地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)主要由該地區(qū)的區(qū)位條件、自然資源、勞動力、物質(zhì)資本、知識經(jīng)驗、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等構(gòu)成。這些要素稟賦有的是所有產(chǎn)業(yè)都可以使用的（即通用的），有的則是只有特定產(chǎn)業(yè)才能使用的（即專用的）。而一個地區(qū)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)則囊括了發(fā)生在該地區(qū)的所有人類生產(chǎn)活動，包括所有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動、工業(yè)生產(chǎn)活動、服務(wù)生產(chǎn)活動等。所幸，不論是一個地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)還是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，現(xiàn)有的國民經(jīng)濟統(tǒng)計核算都能夠在不同細(xì)分層次上滿足數(shù)據(jù)需求。單由現(xiàn)有的各個地區(qū)的統(tǒng)計年鑒我們就可以很容易地梳理出一個地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其變遷情況的研究報告。如果再輔之以人口普查數(shù)據(jù)、地理信息系統(tǒng)、企業(yè)層面普查和調(diào)查數(shù)據(jù)，我們就能得到更翔實的稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)及其變遷情況研究報告。在了解了一個地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)及其變遷情況的信息之后，就需要診斷其生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和稟賦結(jié)構(gòu)整體上是否匹配。理論上，按照前面介紹的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)基本原理的前六條可以論證，只要給定稟賦結(jié)構(gòu)，就可以決定最優(yōu)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)之間存在最優(yōu)的結(jié)構(gòu)變遷軌跡。具體來講，在任意時點上，給定的稟賦結(jié)構(gòu)決定了稟賦結(jié)構(gòu)的供給，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的選擇決定了稟賦結(jié)構(gòu)的需求，稟賦結(jié)構(gòu)的供給與需求及產(chǎn)品市場出清時，存在稟賦結(jié)構(gòu)相對價格和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的競爭性均衡。在該均衡中，稟賦結(jié)構(gòu)水平越高，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的資本相對勞動密集度越大；生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的資本相對勞動密集度越大，資本相對勞動的相對價格越高；稟賦結(jié)構(gòu)水平的變化不但引起投入產(chǎn)出的變化，還會引起投入產(chǎn)出關(guān)系的變化。因此，在動態(tài)一般均衡中，稟賦積累對稟賦結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型動態(tài)過程的影響，除了因為邊際產(chǎn)出遞減產(chǎn)生的收斂效應(yīng)之外，還存在由驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的發(fā)散效應(yīng)，如果后一種效應(yīng)大于前一種效應(yīng)便可以克服邊際產(chǎn)出遞減驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展。在動態(tài)一般均衡穩(wěn)態(tài)時，稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在循環(huán)積累因果關(guān)系的結(jié)構(gòu)升級軌跡。這個僅僅由資本勞動比刻畫的稟賦結(jié)構(gòu)特征與僅僅由資本相對勞動密度刻畫的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征之間的理論機制很清晰，然而現(xiàn)實的情況要復(fù)雜得多，因為一個地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時都是多維度的。當(dāng)然，在多維度的稟賦結(jié)構(gòu)和多維度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實情境下，上述理論機制依然成立：不同的產(chǎn)業(yè)對各種稟賦要素的需求不同，不同地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)供給也不同，即便考慮要素流動成本和產(chǎn)品運輸成本，我們依然可以得知在一般均衡的情況下各個地區(qū)某個產(chǎn)業(yè)的相對（平均的）盈利能力，即企業(yè)的自生能力——如果該產(chǎn)業(yè)的相對盈利水平大于零則具備自生能力，否則不具備自生能力。因此，我們可以簡化地利用某個產(chǎn)業(yè)在各個地區(qū)的相對盈利能力來測算該產(chǎn)業(yè)是否具備自生能力。因此，利用該層次的模型我們可以診斷一個國家或地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級軌跡是否偏離比較優(yōu)勢，從宏觀上判斷本地的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是否出現(xiàn)問題。當(dāng)然，這種診斷不僅是一個理論問題，還涉及許多經(jīng)驗技巧的識別策略。除了直接用產(chǎn)業(yè)相對盈利能力即企業(yè)自生能力進(jìn)行判斷，以及稟賦特征—產(chǎn)業(yè)特征匹配分析方法外，還可以采取對標(biāo)的間接比較方法，即與發(fā)展典范（比如前面提到的那些持續(xù)十幾年平均超過兩位數(shù)高速增長的區(qū)域樣本）的結(jié)構(gòu)變遷軌跡進(jìn)行比較。

第二個層次是嵌入一個國家或地區(qū)整體生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的單個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。隨著一個國家或地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)的升級，任何一個產(chǎn)業(yè)都會經(jīng)歷一個從出現(xiàn)到壯大再到衰落的生命周期過程。按照前述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)變遷基本原理，產(chǎn)業(yè)的資本相對勞動密度越是遠(yuǎn)離該國家或地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)，其生命周期變遷的軌跡就越晚出現(xiàn)。同樣，現(xiàn)實情況遠(yuǎn)比資本和勞動這兩個要素復(fù)雜得多，發(fā)展任何一個產(chǎn)業(yè)所需要的稟賦支撐條件都有很多且各不相同。利用這個層次的模型我們可以診斷一個國家或地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中每個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，判斷產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景，將不同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類管理，以及診斷本地現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)更替方向、符合本地潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。這個層次的診斷其實就是前述林毅夫教授關(guān)于五類產(chǎn)業(yè)政策因勢利導(dǎo)的論述框架。除了理論機制之外，我們也可以通過經(jīng)驗方法來完成對該層次的診斷，例如我們智庫項目的行業(yè)研究部分就會完成以下幾個相關(guān)方面的診斷分析：（1）在中國及項目所在區(qū)域的發(fā)展階段（可以簡單以購買力平價計算的人均收入水平來衡量），所研究的行業(yè)對應(yīng)在全球或全國是個什么態(tài)勢，上升還是下降。我們也可以利用諸如UNIDO制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)或國內(nèi)各個地區(qū)的細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)來測算勞動生產(chǎn)率的全球和全國的前沿距離。（2）這些產(chǎn)業(yè)目前在全球和國內(nèi)市場的體量有多大，例如可以用全球貿(mào)易數(shù)據(jù)看個大概。（3）項目所在區(qū)域的這些產(chǎn)業(yè)鏈布局（上下游的狀況）如何，例如可以用投入產(chǎn)出表看個大概，可以粗略判斷產(chǎn)業(yè)鏈的長短寬窄厚薄等。（4）這些產(chǎn)業(yè)鏈在項目所在地的稟賦結(jié)構(gòu)支撐條件如何，例如可以用投入產(chǎn)出表（中間產(chǎn)品投入可以分類為自然資源大類、輕工業(yè)中間產(chǎn)品類、裝備重工業(yè)產(chǎn)品類、服務(wù)投入類、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施類等）及其他統(tǒng)計資料信息看個大概。其中的關(guān)鍵是分析這些產(chǎn)業(yè)鏈的特征與本地稟賦結(jié)構(gòu)的匹配情況（也可以通過與其他目標(biāo)省市，比如略優(yōu)于項目所在地的省市進(jìn)行比較），這樣我們就可以大致上分析出項目所在地產(chǎn)業(yè)鏈的短板，以及稟賦結(jié)構(gòu)和價值鏈的制約因素所在。

第三個層次是嵌入一個國家或地區(qū)整體生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的單個產(chǎn)業(yè)中的單個企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，由企業(yè)層面的價值鏈和資源稟賦與能力條件構(gòu)成兩個維度。利用這個層次的模型我們可以診斷一個國家或地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中每個產(chǎn)業(yè)的每個企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是否符合其自身和所在地區(qū)的資源稟賦結(jié)構(gòu)與能力條件，更重要的是可以更微觀地診斷企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨的障礙來源，可以比較企業(yè)的資源稟賦結(jié)構(gòu)與所在地區(qū)的資源稟賦結(jié)構(gòu)，以區(qū)分哪些是企業(yè)自身的問題、哪些是來自所在地區(qū)的問題，從而診斷企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級面臨的共性問題，繼而識別政策訴求。[43]對于企業(yè)層面的轉(zhuǎn)型升級，我們已研發(fā)出了一套覆蓋企業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級、稟賦結(jié)構(gòu)升級、價值鏈升級、企業(yè)自生能力及政府因勢利導(dǎo)作用需求與供給的問卷來量化這些維度。然后再與前面第一和第二個層次的地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和單個產(chǎn)業(yè)診斷相結(jié)合，生成比較準(zhǔn)確的“產(chǎn)業(yè)增長潛力領(lǐng)域”與“制約這些有潛力領(lǐng)域的主要約束”及其“化解約束的措施”的一個完整的分析報告。當(dāng)然，整個過程除了運用理論框架對二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行分析及量化的問卷調(diào)查之外，與當(dāng)?shù)貥I(yè)界的專家進(jìn)行頭腦風(fēng)暴等定量的座談也是必不可少的。通過前面三個層次的診斷分析，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策訴求面的把握就八九不離十，不會造成政策不接地氣不對需求的局面！最后，再通過對應(yīng)的政府因勢利導(dǎo)作用供給面的診斷，使得政策的需求和政策的供給相互匹配，才能行之有效地推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

對于政策供給面的分析我們在下一節(jié)展開，這里有必要再針對流行的價值鏈及其衍生的“微笑曲線”觀點，對第三個層次的微觀分析做深入的討論。事實上，價值鏈理論的一個直觀應(yīng)用就是微笑曲線。微笑曲線是一條微笑嘴型的曲線，兩端朝上，在價值鏈中附加值更多體現(xiàn)在兩端的設(shè)計、研發(fā)和銷售、品牌，處于中間環(huán)節(jié)的制造附加值最低。因此，沿著微笑曲線向兩端攀爬就會獲得更多的附加值。因此，按照微笑曲線理論，轉(zhuǎn)型升級就是向附加值更高的價值鏈環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。這種關(guān)于轉(zhuǎn)型升級的認(rèn)識好像也沒有錯，不過只是看到表象，沒有看到微笑曲線背后的理論機制。如果將單個企業(yè)價值鏈中的微笑曲線放在全球價值鏈或全球產(chǎn)業(yè)鏈中也許就會看得更清楚。實際上，微笑曲線理論的形成，源于國際分工模式由產(chǎn)品分工向要素分工的轉(zhuǎn)變，也就是參與國際分工合作的世界各國企業(yè)，由生產(chǎn)最終產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橐罁?jù)各自的要素稟賦，只完成最終產(chǎn)品形成過程中某個環(huán)節(jié)的工作。最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，經(jīng)過市場調(diào)研、創(chuàng)意形成、技術(shù)研發(fā)、模塊制造與組裝加工、市場營銷、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，形成了一個完整鏈條。以制造加工環(huán)節(jié)為分界點，全球產(chǎn)業(yè)鏈可以分為產(chǎn)品研發(fā)、制造加工和流通三個環(huán)節(jié)。從過程產(chǎn)品到最終產(chǎn)品再到最終產(chǎn)品銷售，產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價值隨各種要素密集度的變化而變化。無論是加工貿(mào)易還是貼牌生產(chǎn)，制造加工環(huán)節(jié)付出的只是土地、廠房、設(shè)備、水、電等物化要素成本和簡單的勞動成本，容易替代；而研發(fā)環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)，其所投入的信息、技術(shù)、品牌、管理、人才等資本或知識密集要素，比制造加工環(huán)節(jié)更復(fù)雜，具有不可替代性。同時，研發(fā)和流通環(huán)節(jié)要承擔(dān)更大的市場風(fēng)險，而制造加工環(huán)節(jié)只要按照合同完成訂單生產(chǎn)即可分享利潤，并不負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售，市場風(fēng)險極低。因此，從成本與收益、風(fēng)險與收益正比匹配的理性原則來講，每個國家或每個地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)中的企業(yè)都對應(yīng)了最優(yōu)的價值鏈環(huán)節(jié)或者微笑曲線的某個位置。在不顧及稟賦結(jié)構(gòu)約束的情況下，企業(yè)是不具備進(jìn)入看上去更高的價值鏈環(huán)節(jié)或者微笑曲線更高的位置上的自生能力的。理性的企業(yè)是不會盲目地在沒有稟賦條件的情況下攀爬微笑曲線的。[44]例如，目前主業(yè)做代工的臺灣企業(yè)富士康因?qū)⑵渖a(chǎn)制造環(huán)節(jié)布局于全球勞動力成本洼地而大獲全勝，長期位居微笑曲線高位的通用集團卻連年巨虧。同樣，政府也不要試圖在資源稟賦條件不具備的情況下推動企業(yè)攀爬微笑曲線，尤其是在流動性很高的區(qū)域經(jīng)濟中，否則會適得其反。我在調(diào)研中就發(fā)現(xiàn)大量政府鼓勵的攀爬違背比較優(yōu)勢的價值鏈的活動實際上大部分都流失去了外地，例如在一個只有全國平均收入水平的區(qū)縣中，有很多企業(yè)也想升級研發(fā)，進(jìn)行跨國跨區(qū)域銷售，這些企業(yè)得到了當(dāng)?shù)卣闹С郑詈蟛簧倨髽I(yè)卻去了更發(fā)達(dá)的省會城市或一線城市設(shè)立研發(fā)中心和銷售中心，因為本地沒有對應(yīng)的人才隊伍、技術(shù)知識經(jīng)驗及信息。所以，我們需要在傳統(tǒng)的微笑曲線模型中引入稟賦曲線構(gòu)造一個更加貼切的新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級模型。因此，政府在發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用時首要的出發(fā)點應(yīng)該是促進(jìn)本地企業(yè)自身難以積累或難以協(xié)調(diào)投資的稟賦結(jié)構(gòu)升級，比如特殊技術(shù)人才、行業(yè)關(guān)鍵知識經(jīng)驗、超過企業(yè)能力的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。下面我們對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中政府因勢利導(dǎo)作用進(jìn)行系統(tǒng)闡述。

（四）政府如何有為：區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中政府的因勢利導(dǎo)作用

我認(rèn)為，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)其實是建議從官員或政府的具體的經(jīng)濟發(fā)展行為入手分析政府在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中的因勢利導(dǎo)作用的。[45]那么政府具體有哪些行為呢？正如斯蒂格利茨在其教科書《公共部門經(jīng)濟學(xué)》開篇所描述的，從生到死，我們的生活總是受到無數(shù)形式的政府活動的影響，要定量描述政府活動是一項令人望而生畏的任務(wù)。斯蒂格利茨根據(jù)美國的情況將政府活動歸為如下幾類：提供法律制度；生產(chǎn)產(chǎn)品，如國防、教育、郵政等；通過補貼、稅收、貸款和管制，影響私人部門的生產(chǎn)；從私人部門那里購買產(chǎn)品和服務(wù)，然后由政府提供給企業(yè)和家庭；再分配收入。關(guān)于這些政府活動的相關(guān)研究日益催生出了公共經(jīng)濟學(xué)、政府經(jīng)濟學(xué)及新政治經(jīng)濟學(xué)等相對成熟的學(xué)科。盡管如此，對于公共部門的合適的規(guī)模問題及政府的邊界問題依然爭論不休。經(jīng)濟學(xué)中最持久的一個信條是，產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配主要依賴私人部門而非公共部門，這種經(jīng)濟組織可以帶來有效的資源配置。但是，如果私人市場有效，那么為何還要政府發(fā)揮經(jīng)濟作用？對這一問題的回答很大程度上是規(guī)范方法，受到人們對市場失靈的認(rèn)識的制約，即如果存在重大的市場失靈，如不完全競爭、不完全信息、不完全市場、外部性、公共物品和失業(yè)等，市場將不是帕累托效率，需要政府發(fā)揮作用，但有兩個重要的限制條件——存在某種形式的帕累托改進(jìn)和能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改進(jìn)（斯蒂格利茨，2012）。當(dāng)然，在分析方法上，除了這種強調(diào)政府應(yīng)該做什么的規(guī)范分析之外，對政府作用的分析還包括強調(diào)政府實際做了什么，以及結(jié)果是什么的描述和解釋。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)也采用規(guī)范和實證的方法，但只討論結(jié)構(gòu)變遷與轉(zhuǎn)型過程中的政府作用，其他不相關(guān)的政府活動不在討論的范圍之內(nèi)，如圖2-2所示。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)作為一個新的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論體系，把結(jié)構(gòu)引入現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)的理論分析中以探討政府和市場在經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)構(gòu)變遷過程中各自的作用，這種有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)理論所主張的政府的作用，自然不會完全等同于沒有結(jié)構(gòu)的、處于靜態(tài)狀況的經(jīng)濟學(xué)理論所主張的政府的作用，需要討論在經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動態(tài)上，政府應(yīng)該做的與穩(wěn)態(tài)時做的究竟有什么不同，這些不同應(yīng)該如何隨發(fā)展階段與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化而變化（林毅夫，2016）。就像斯蒂格利茨對美國政府活動的歸類那樣，我們也可以對結(jié)構(gòu)變遷與轉(zhuǎn)型過程中的政府活動進(jìn)行歸類：首先，按照邏輯分類，政府要么是“不為”，即什么都沒做，要么總做了些什么。其次，按照政府是否支持了違背比較優(yōu)勢的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來分類，政府的行為要么是“亂為”，即支持了違背比較優(yōu)勢的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，要么沒有亂為。如果亂為，那么在這些違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是沒有自生能力的，必然存在內(nèi)生的大量扭曲，需要采取漸進(jìn)式改革的方式消除扭曲。因此，從這一點來講，市場失靈并不是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)主張的政府干預(yù)的理由。為什么呢？因為按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的基本觀點或者前述第一和第二個層次的診斷，任何國家或地區(qū)都存在三大類產(chǎn)業(yè)：失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)、遠(yuǎn)離比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)、潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。前兩類不符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是沒有自生能力的，自發(fā)的市場不會進(jìn)入沒有自生能力的產(chǎn)業(yè)（因此第一波結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為存在“市場失靈”），只有符合潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)自發(fā)的市場企業(yè)才會進(jìn)入，因此，從這個意義上講市場失靈并不是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)政策的理由。再次，如果政府沒有亂為，按照政府是否支持了符合潛在比較優(yōu)勢的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來分類，政府行為要么是“無為”，即由于各種企業(yè)自身無法克服的制約使得即便符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)也不具有競爭力而需要政府來降低交易費用、協(xié)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施投資、激勵先驅(qū)者等，但政府卻沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，要么政府是“有為”，即發(fā)揮了這些因勢利導(dǎo)的作用，促進(jìn)了符合潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，可以看到“無為”就是不作為，與“不為”還不是一個意思。除此之外，現(xiàn)實的情況可能非常復(fù)雜，還存在一些即便是違背比較優(yōu)勢的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)但其升級存在正外部性的情況，比如具有技術(shù)外部性的重工業(yè)與重工業(yè)趕超的扭曲，以及政府在促進(jìn)潛在比較優(yōu)勢的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級時存在兩難困境，比如潮涌現(xiàn)象與產(chǎn)能過剩問題，政府需要采取權(quán)衡代價與收益的理性行為。我們可以這樣發(fā)問：市場能否自發(fā)地利用后發(fā)優(yōu)勢，如果不能，政府的介入方式超出了前述的理想的政府因勢利導(dǎo)邊界，會引發(fā)什么代價或帶來什么收益，這就是我在林毅夫老師發(fā)展戰(zhàn)略理論的基礎(chǔ)上推進(jìn)的發(fā)展戰(zhàn)略的成本與收益框架，也是對圖2-2中政府的理性行為類別的系統(tǒng)分析。[46]

大部分的產(chǎn)業(yè)政策爭論似乎到此為止，即應(yīng)不應(yīng)該制定產(chǎn)業(yè)政策的問題。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)不但回答了這個問題——產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該支持符合潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)而不應(yīng)該支持違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，而且還提出了具體可操作的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該如何設(shè)計的思路方法。換言之，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)基本的政策主張“有效市場”和“有為政府”中，對“有為政府”應(yīng)該如何有為，即如何發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用做了進(jìn)一步的探究。前面我們概括了林毅夫老師所闡述的五類產(chǎn)業(yè)政策類型的劃分（包括GIFF在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策框架）。在林老師的基礎(chǔ)上，我們可以進(jìn)一步在前一小節(jié)介紹的新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級框架中細(xì)化政府因勢利導(dǎo)作用的診斷分析框架。這個框架與關(guān)注政府激勵及政策制定過程的文獻(xiàn)中的分析框架不同，我們更加側(cè)重于政府的行為，或者具體來講更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策的行為方式或著力點，即政府在轉(zhuǎn)型升級過程中的精準(zhǔn)發(fā)力。事實上，2015年11月10日，習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議上就明確提到產(chǎn)業(yè)政策要準(zhǔn)。那么產(chǎn)業(yè)政策如何在持續(xù)的轉(zhuǎn)型升級過程中精準(zhǔn)發(fā)力呢？基于林老師五類產(chǎn)業(yè)類型的初步探索，還可以進(jìn)一步從產(chǎn)業(yè)政策在前述轉(zhuǎn)型升級模型中的各個環(huán)節(jié)的著力點出發(fā)將政府在轉(zhuǎn)型升級過程中的因勢利導(dǎo)作用概括到三個維度上去：政府在稟賦結(jié)構(gòu)升級過程中的因勢利導(dǎo)作用，包括針對企業(yè)自身難以克服的行業(yè)共同問題，如特殊人才培養(yǎng)和引進(jìn)、融資難題的緩解、土地的供應(yīng)、生產(chǎn)設(shè)備的改造和引進(jìn)等；政府在價值鏈升級過程中的因勢利導(dǎo)作用，包括針對企業(yè)自身難以克服的行業(yè)共同面臨的如原材料供應(yīng)和產(chǎn)品的銷售、生產(chǎn)制造和服務(wù)提供、研發(fā)和品牌等環(huán)節(jié)上的瓶頸，政府協(xié)助企業(yè)克服這些瓶頸發(fā)揮的積極作用；政府在軟硬基礎(chǔ)設(shè)施升級中的因勢利導(dǎo)作用，包括針對地區(qū)通用的交通、通信、能源及環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施瓶頸，以及針對特定產(chǎn)業(yè)專用的特殊基礎(chǔ)設(shè)施瓶頸，政府提供或協(xié)助企業(yè)克服這些瓶頸發(fā)揮的積極作用。需要注意的是，不同行業(yè)所需要的具體的政府因勢利導(dǎo)作用是不盡相同的，政府的因勢利導(dǎo)著力點也就不同，這與林毅夫老師闡述的五類產(chǎn)業(yè)類型的基本思想是一致的，甚至更加一般化和靈活，例如不同地區(qū)相同的產(chǎn)業(yè)在五類產(chǎn)業(yè)中的歸類、具體的轉(zhuǎn)型升級方向、因勢利導(dǎo)作用的需求和方式可能差別極大。與此同時，這個轉(zhuǎn)型升級過程中政府作用的因勢利導(dǎo)框架本身就是動態(tài)的，因為轉(zhuǎn)型升級本身是動態(tài)的，因此具體的因勢利導(dǎo)作用也是動態(tài)的，是隨著轉(zhuǎn)型升級的過程而不斷調(diào)整的。當(dāng)然，這個框架也可以且需要納入如何更好地提高當(dāng)?shù)卣l(fā)揮因勢利導(dǎo)作用的能力這一問題，包括政府意識、政府能力、政府權(quán)限、政府（官員）的激勵與動機等方面。我們智庫研究也對應(yīng)地從這些維度開發(fā)了一套針對政府的調(diào)查診斷問卷。然而，如前所述，這些都不是最重要的問題，因為有意愿、能力、權(quán)限和激勵的政府也可能（正確地）干了錯誤的事，就像林毅夫老師常講的好心干壞事，因此正確的政策本身才是最重要的。當(dāng)然，現(xiàn)實中由于各種各樣的原因都存在各種政策偏差，所以糾偏機制同樣是很重要的。[47]