2.1　工程施工招標概述

2.1.1　工程招標的基本知識

1.工程招標的基本概念

工程招標是招標單位就擬建設的工程項目發出要約邀請，對邀請參與競爭的承包（供應）商進行審查、評選，并擇優做出承諾，從而確定工程項目建設承包人的活動。它是招標單位訂立建設工程合同的準備活動，是承發包雙方合同管理工程項目的第一個重要環節。

2.建設工程的招標單位

建設工程招標單位是建設工程招標投標活動中起主導作用的一方當事人，是指作為建設工程投資責任者的法人或者依法成立的其他組織和個人。也就是說，工程項目的建設單位和個人，就是招標單位。

工程建設項目的投資，是固定資產投資的主要和最重要的組成部分。在我國，隨著投資管理體制的改革，投資主體已由過去單一的政府投資，發展為國家、集體、個人多元化投資。與投資主體多元化相適應，建設工程招標單位也多種多樣，包括各類機關、團體、企事業單位、其他組織和個人。從實踐來看，建設工程招標單位主要是依法提出招標項目、進行招標的法人。但沒有法人資格的其他組織，如法人的分支機構、企業之間或企業與事業單位之間不具備法人條件的聯營組織、合伙組織、個體工商戶、農村承包經營戶等，作為建設工程招標單位的情形也相當普遍。

3.招標代理機構

招標代理機構是自主經營、自負盈虧，依法在建設行政主管部門取得工程招標代理資質證書，在資質證書許可的范圍內從事工程招標代理業務并提供相關服務，享有民事權利、承擔民事責任的社會中介組織。

2.1.2　建設工程招標的范圍和規模標準

1.建設工程招標的范圍

《招標投標法》規定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監理，以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標。

①大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

②全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

2.建設工程招標的規模標準（額度）

各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監理，以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標。

①施工單位合同估算價在400萬元人民幣以上的；

②重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；

③勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理，以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規定標準的，必須招標。

3.可以不進行招標的建設項目范圍

按照《招標投標法》規定，屬于下列情形之一的，可以不進行招標，采用直接委托的方式發包建設任務。

①涉及國家安全、國家秘密的工程；

②搶險救災工程；

③利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況；

④建筑造型有特殊要求的設計；

⑤采用特定專利技術和專有技術進行勘察、設計或施工；

⑥停建或緩建后恢復建設的單位工程，且承包人未發生變更的；

⑦施工企業自建自用的工程，且該施工企業資質等級符合工程要求的；

⑧在建工程追加的附屬小型工程或主體加層工程，且承包人未發生變更的；

⑨法律、法規、規章規定的其他情形。

2.1.3　建設工程招標的基本條件

1.招標單位必須具備的條件

建設工程招標單位必須具備以下條件。①具有項目法人資格；

②具有與招標項目規模和復雜程度相適應的工程技術、工程造價、財務和工程管理方面的專業技術力量；

③有從事同類工程建設項目招標的經驗；

④設有專門的招標機構或者擁有3名以上專職招標業務人員；

⑤熟悉和掌握《招標投標法》及有關法律法規。

2.工程招標代理機構必須具備的條件

工程招標代理機構必須具備以下條件。

①有從事招標代理業務的營業場所和相應資金；

②有能夠編制招標文件和組織評標的相應人員和專業力量；

③與國家機關不得有隸屬關系及利益關系。

3.招標工程應當具備的條件

招標工程應當具備以下條件。

①招標人已經依法成立；

②初步設計及概算已履行審批手續；

③招標范圍、招標方式和招標組織形式等已履行核準手續；

④有相應資金或者資金來源已落實；

⑤有招標所需的設計圖紙及技術資料。

2.1.4　建設工程招標投標的基本原則

招標與投標都是民事主體的民事法律行為，均應遵循《中華人民共和國民法通則》的基本原則。《招標投標法》特別規定必須遵循以下原則。

1.公平、公正、公開原則

招標投標活動必須做到公平、公正、公開，招標投標雙方及評標委員會應當遵守下列行為規范。

①招標單位及其代理人不得有下列行為。

a.泄露應當保密的與招標投標活動有關的情況和資料；

b.以不合理的條件限制或排斥潛在投標單位投標，或對某些潛在投標單位實行歧視待遇，或強制投標單位組成聯合體共同投標，或限制投標單位之間的競爭等；

c.向他人透露已獲招標文件的潛在投標單位的名稱、數量，以及可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況（如泄露標底等）。

②投標單位不得相互串通投標或者與招標單位串通投標。

③對評標委員會及其成員有如下規定。

a.與投標單位有利害關系的人不得進入評標委員會，評標委員會成員的名單應當保密；

b.評標委員會成員不得收受投標單位的財物或其他好處。

④任何單位和個人，不得限制或者排斥本地區、本系統以外的法人或者其他組織參加投標，不得為招標單位指定招標代理機構。

2.誠實信用原則

招標投標雙方應遵守下列規定。

①投標單位不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標；

②招標單位應當對招標文件的內容負責，必須在評標委員會依法推薦的中標候選人名單中確定中標人；

③招標單位與中標人應當按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同，中標人不得將中標項目轉讓或肢解后轉讓給他人，也不得違法分包給他人。

2.1.5　建設工程招標的種類

建設工程招標主要有以下幾種。

1.建設工程項目總承包招標

建設工程項目總承包招標又稱建設項目全過程招標，在國外則稱為“交鑰匙”承包方式。它是指從項目建議書開始，包括可行性研究報告、勘察設計、設備材料詢價與采購、工程施工、生產準備、投料試車，直到竣工投產、交付使用均全面實行招標。工程總承包企業根據建設單位提出的工程使用要求，對項目建議書、可行性研究、勘察設計、設備詢價與選購、材料訂貨、工程施工、職工培訓、試生產、竣工投產等實行全面投標報價。

2.建設工程勘察招標

建設工程勘察招標是指招標人就擬建工程的勘察任務發布通告，以法定方式吸引勘察單位參加競爭，經招標人審查獲得投標資格的勘察單位按照招標文件的要求，在規定的時間內向招標人填報標書，招標人從中選擇條件優越者完成勘察任務。

3.建設工程設計招標

建設工程設計招標是指招標人就擬建工程的設計任務發布通告，以吸引設計單位參加競爭，經招標人審查獲得投標資格的設計單位按照招標文件的要求，在規定的時間內向招標人填報標書，招標人從中擇優確定中標單位來完成工程設計任務。設計招標主要是設計方案招標，工業項目可進行可行性研究方案招標。

4.建設工程施工招標

建設工程施工招標是指招標人就擬建的工程發布公告或者邀請，以法定方式吸引建筑施工企業參加競爭，招標人從中選擇條件優越者完成工程建設任務的法律行為。

5.建設工程監理招標

建設工程監理招標是指招標人為了委托監理任務的完成，以法定方式吸引監理單位參加競爭，招標人從中選擇條件優越者的法律行為。

6.建設工程材料設備招標

建設工程材料設備招標是指招標人就擬購買的材料設備發布公告或者邀請，以法定方式吸引建設工程材料設備供應商參加競爭，招標人從中選擇條件優越者購買其材料設備的法律行為。

2.1.6　建設工程的招標方式

我國自2000年1月1日施行的《招標投標法》明確規定了招標方式有兩種，即公開招標和邀請招標。議標方式不是法定的招標形式，只是協商談判的一種交易方式，它作為一種簡單、便捷的方式，目前仍在我國建設工程咨詢服務行業被廣泛采用。

公開招標和邀請招標作為主要的招標方式，是由招標投標的本質特點決定的。這兩種招標方式都具有競爭性，體現了招標投標本質特點的客觀要求。

特別提示

現行國際市場上通用的建設工程招標方式大致有五種：公開招標、邀請招標、協議招標、綜合性招標及國際競爭性招標。綜合性招標、國際競爭性招標實質上都是公開招標和邀請招標。

1.公開招標

公開招標又稱無限競爭性招標，是由招標單位以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。公開招標是由招標單位按照法定程序，在規定的媒體上發布招標公告，公開提供招標信息，使所有符合條件的潛在投標單位都可以平等參加投標競爭，招標單位則從中擇優選定中標單位的一種招標方式。

①公開招標的優點。投標的承包商多，可為承包商提供公平競爭的平臺，競爭范圍廣，競爭激烈，使招標單位有較大的選擇余地，有利于降低工程造價、縮短工期和保證工程質量。

②公開招標的缺點。采用公開招標方式時，投標單位多且良莠不齊，招標工作量大，所需時間較長，組織工作復雜，需投入較多的人力、物力。因此采用公開招標方式時，對投標單位進行嚴格的資格預審就特別重要。

③公開招標的適用范圍。全部使用國有資金投資，或國有資金投資占控制地位或主導地位的項目，應當實行公開招標。一般情況下，投資額度大、工藝或結構復雜的較大型建設項目，實行公開招標較為合適。

2.邀請招標

邀請招標又稱有限競爭性招標、選擇性招標，是由招標單位以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標，是招標單位根據自己掌握的情況，預先確定一定數量的符合招標項目基本要求的潛在投標單位，并向其發出投標邀請書，由被邀請的潛在投標單位參加投標競爭，招標單位從中擇優確定中標單位的一種招標方式。招標單位一般邀請5～10家承包商參加投標，最少不得少于3家。

這種招標方式目標明確，經過選定的投標單位，在施工經驗、施工技術和信譽上都比較可靠，基本上能保證工程質量和進度。邀請招標整個組織管理工作比公開招標相對簡單一些，但前提是對承包商要充分了解。其報價也可能高于公開招標方式。

①邀請招標的優點。目標集中，招標所需的時間較短，工作量較小，招標的組織工作較容易，被邀請的投標單位的中標概率較高。

②邀請招標的缺點。由于參加的投標單位相對較少，競爭性較差，招標單位擇優的余地較小，有可能找不到合適的承包單位。如果招標單位在選擇被邀請的承包商前所掌握的信息資料不足，就會失去發現最適合承擔該項目的承包商的機會，不利于招標單位獲得最優報價和最佳投資效益。

③邀請招標的適用范圍。全部使用國有資金投資，或國有資金投資占控制或主導地位的項目，必須經國家發改委或者省級人民政府批準方可實行邀請招標；其他工程項目則由招標單位自行選用邀請招標方式或公開招標方式。

3.公開招標和邀請招標的區別

公開招標和邀請招標的區別如下。

①發布信息的方式不同。公開招標是招標單位在國家指定的報紙、期刊、信息網絡或其他媒體上發布招標公告，邀請招標則采用投標邀請書的形式發布。

②競爭的范圍或效果不同。公開招標是所有潛在的投標單位競爭，范圍較廣，優勢發揮較好，易獲得最優效果；邀請招標的競爭范圍有限，易造成中標價不合理，遺漏某些技術和報價有優勢的潛在投標單位。

③時間和費用不同。邀請招標的潛在投標單位一般為3～10家，同時又是招標單位自己選擇的，從而可節省招標的時間和費用；公開招標的資格預審工作量大，時間長，費用高。

④公開程度不同。公開招標必須按照規定程序和標準運行，透明度高；邀請招標的公開程度則相對要低些。

2.1.7　建設工程招標投標中政府的職能

建設工程招標投標中，政府行政機關及其招標投標管理部門的職能，主要是實施行政監督，使招標投標活動能夠依法進行，為招標投標市場的公平競爭創造一個良好的環境。《招標投標法》規定，招標投標活動及其當事人應當接受有關行政監督部門依法實施的監督。行政監督部門依法實施監督的內容如下。

1.指導和協調招標投標工作的開展并制定招標投標法的配套法規

國家發展改革委員會指導和協調全國的招標投標工作，并會同有關行政主管部門進行下列工作。

①擬定《招標投標法》的配套法規、綜合性政策和必須進行招標的項目的具體范圍、規模標準及不適宜進行招標的項目，報國務院批準。

②指定發布招標公告的報紙、期刊、信息網絡及其他媒介。

③有關行政主管部門根據《招標投標法》和國家的有關法規、政策等，可聯合或分別制定具體的實施辦法。

2.審核自行招標或委托招標性質及招標范圍

項目審批部門在審核必須進行招標的項目可行性研究報告時，核準項目是進行自行招標還是委托招標，以及國家出資項目的招標范圍。

3.對招標投標過程中的違法活動進行監督與執法

各有關行政主管部門按職責分工分別負責對招標投標過程中的違法活動進行監督和執法，并受理投標單位及其他利害關系人的投訴，有關規定如下。

①招標投標過程，包括招標、投標、開標、評標和中標。

②招標投標過程中的違法活動主要有泄露保密資料、泄露標底、串通招標、串通投標、設置“門檻”排斥投標等。

③有關行政主管部門須將監督過程中發現的問題，及時通知項目審批部門，項目審批部門根據情況依法暫停項目執行或暫停資金撥付。

4.認定招標代理機構的資格

①工程建設項目招標代理機構資格的認定。從事各類工程建設項目招標代理業務的招標代理機構的資格，由建設行政主管部門認定。

②進口機電設備采購招標代理機構資格的認定。從事與工程建設有關的進口機電設備采購招標代理業務的招標代理機構的資格，由外經貿行政主管部門認定。

③其他招標代理業務的招標代理機構資格的認定。從事其他招標代理業務的招標代理機構的資格，按職責分工，分別由有關行政主管部門認定。

5.負責組織國家重大建設項目的稽查工作

國家發展改革委員會負責組織國家重大建設項目的稽查工作，對國家重大建設項目建設過程中的工程招標和投標進行全過程的監督檢查。

6.對招標投標活動的日常管理

工程所在地的縣級以上地方人民政府有關行政主管部門，負責對招標投標活動實施監督。