- 《跨太平洋伙伴關系協定》全譯本導讀（上、下冊）
- 韓立余
- 7546字
- 2019-11-29 11:45:17
美國與日本換文非關稅措施
2016年2月4日
美國貿易代表
邁克爾·B.G.弗羅曼先生
尊敬的弗羅曼大使：
謹啟
江賢一郎
日本駐美利堅合眾國特命全權大使
2016年2月4日
美國華盛頓特區
日本駐美國特命全權大使
江賢一郎大使
尊敬的江賢一郎大使：
謹啟
邁克爾·B.G.弗羅曼大使
附件
保險
日本政府和美國政府確認關于在日本境內由日本郵政保險（JPI）提供的保險銷售的如下承諾和實踐。
1.定義
就本部分而言，日本郵政指日本郵政控股公司（JPH）、日本郵政公司（JPC）以及任何繼受實體。
2.日本郵政網絡的接入
（a）通過確認以下條件，日本政府確認以透明、有競爭力的方式為私人保險供應商提供接入日本郵政網絡的重要性：
（i）《郵政民營化法》（2005年第97號法令，經修正）中的任何條款，不得要求JPC維持與JPI的合同，以分銷JPI的人壽保險產品，或以對競爭條件帶來不利影響的方式限制日本郵政分銷其他供應商的保險產品的能力；
（ii）依據《郵政民營化法》《日本郵政控股公司法》（2005年第98號法令，經修正）和《日本郵政公司法》（2005年第100號法令，經修正），日本郵政關于保險產品的普遍服務義務并不阻止日本郵政（而非JPI）分銷供應商的保險產品，盡管此類產品與JPI的產品存在競爭關系。
（b）日本政府認識到日本郵政改善其服務的優勢，包括私營部門供應商通過其網絡的產品分銷，包括與JPI產品相競爭的產品的分銷。日本政府確保日本郵政未被阻止分銷私人保險供應商的產品，包括通過其網絡與JPI產品相競爭的產品。對于經過JPC和私人保險供應商討論決定的分銷點的實際數量和位置，日本政府將不阻止JPC將其網絡向私人保險供應商產品的分銷開放。日本政府確保，日本郵政保險產品的分銷基于下述條件：日本郵政和私人保險供應商為保險的申請和提供維持從消費者保護的角度看合適的管理系統。
（c）日本政府確認，當日本郵政選擇通過其網絡銷售保險產品時，日本郵政在商業基礎上作出選擇，并獨立于日本郵政與任何潛在供應商的關系。
（d）日本政府認識到，對任何保險供應商在接入日本郵政網絡時適用非歧視和公開原則，對為JPI和其他保險供應商提供同等的競爭條件起了重要作用。日本政府將為美國政府開放一個聯絡點，經其請求，向其提供關于日本郵政開放其網絡的過程和原則的信息。
3.管理監督和待遇
（a）根據《跨太平洋伙伴關系協定》第11章附件11-B第C節第2款，日本政府不得采取或維持措施，包括涉及《保險業務法》（1995年第105號法令，經修正）的實施，造成JPI保險服務享有比任何私人供應商的同類保險服務提供更有利的競爭條件。
（b）日本金融服務廳（FSA）將依據《保險業務法》，在接到關于新保險產品的提交申請時，對JPI的商業運作進行審查，以評估JPI是否具有穩健管理新產品的能力，并據該法及相關法規的要求建立其他的內部控制和系統，包括關于索賠支付和消費者保護的系統。在審查JPI的商業運作時，為了向JPI和其他保險供應商提供同等的競爭條件，FSA將使用與其他保險供應商相同的標準。
（c）日本政府確認，考慮到JPI正處于民營化的過程，郵政儲蓄與FSA保險監管辦公室有責任確保，依據《保險業務法》和《郵政民營化法》對JPI進行合適、一致的監管，以使得郵政儲蓄與保險監管辦公室和保險業務部門都受到FSA監督局總干事的監管，同時，上述辦公室和部門的存在將不得損害對JPI監管的公平性。
（d）日本政府確保，內部事務與通訊部（MIC）的監督職責不得阻礙FSA對JPI進行獨立監管的能力。日本政府也確認，從MIC調入或選派的且對JPI具有監督職責的任何FSA公務員，專門向FSA相關辦公室的主管報告工作。
（e）如果JPI中有50%或更多份額被出售，并且依據《郵政民營化法》，JPI關于新產品的通知系統已經開始，那么FSA和MIC將在JPI提交其新產品的通知時，評估與其他保險供應商的同等競爭條件是否受到阻礙，在必要時基于評估的結果采取適當行動。
4.許可程序
（a）日本政府確認：
（i）由JPH于2007年4月27日提交的商業計劃，包括了FSA要求同類保險產品的私人供應商為獲得提供保險的許可證而提交的所有文件；
（ii）對JPI的此類文件的審查程序，不得比私人供應商提交的關于同類保險產品類似文件的審查程序更為有利；并且
（iii）如果JPI的違法行為能證明撤銷私人公司的營業執照是正當的，FSA有權撤銷JPI關于提供保險的許可證。
（b）日本政府證明，JPI已經滿足了《保險業務法》下的所有要求，以獲得提供保險的許可證。
5.透明度
（a）認識到向利害關系人（包括外國保險供應商）提供充分的機會，以理解關于日本郵政集團的法律、管理、政策或其他事項的重要性，日本政府：
（i）于2013年10月22日，向美國政府提供了關于JPI和郵政儲蓄與郵政人壽保險管理機構再保險的合約協議副本，該副本是日本政府從該機構中獲得的；
（ii）確保JPH每年公布一次收入綜合報表，并承認此類報表在當前按季度公布；并且
（iii）確保JPI將其資產負債表、損益表和其他財務報表每年公布一次，以達到與其他私人供應商發布的關于同類保險產品類似文件同等的透明度水平，并承認此類文件在當前按季度公布。
（b）日本政府重申關于JPI透明度原則的承諾，這在《向領導者提交的2009年監管改革與競爭政策倡議報告》中作了概述。
6.審查過程
兩國政府在任何一方提出請求后，將舉行會議對上述承諾的執行行動和實踐進行審查。
透明度
1.咨詢委員會/委員會
日本政府確認關于咨詢委員會和類似團體（“咨詢委員會”）的成立和運作的透明度的重要性。這些咨詢委員會由日本政府設立，其目的在于向政府提供關于影響日本和美國之間的貿易與投資的法規和其他措施的發展的建議。
因此，日本政府確保相關機構：
（a）根據合理的規則或法規，允許利害關系人出席、聽證或向咨詢委員會提交聲明，包括通過向所有的利害關系方（包括外國當事方）提供有意義的機會以提交聲明，此種待遇不得低于給予其自身當事方在同類情形下的待遇；
（b）及時公告咨詢委員會的成立；
（c）向公眾公開咨詢委員會的會議；
（d）及時公告咨詢委員會的每一次會議，例如，將會議通知張貼在主管部門或機構的網站上，以確保利害關系人能在會議日期之前收到通知；
（e）供公眾查閱和復制，例如將提供給咨詢委員會的會議紀要和其他文件張貼在主管部門或機構的網站上；
（f）要求保留咨詢委員會每一次會議的詳細會議紀要，包括出席人員的記錄，關于討論事項和達成結論的完整、準確的描述，以及咨詢委員會收到、發布或批準的所有報告的復印件；并且
（g）如果上述要求未得到滿足，則向利害關系人提供機會向咨詢委員會的秘書處投訴以尋求救濟，秘書處將向咨詢委員會報告關于收到的任何評論或投訴的概要。
這些要求的例外情況是，相關機構決定基于國家安全或其他合理理由拒絕對公眾公開某次會議或會議的部分（例如，依據相關法律法規保護信息免于披露）。在這種情況下，相關機構需要公開作出該決定的理由。
此外，日本政府確保關于咨詢委員會的成立和運作所頒布的任何規則能被公眾所知悉，且與咨詢委員會所有一般透明度要求相一致。
美國政府確保，通過修正后的《聯邦咨詢委員會法》（FACA）[12]和實施細則，向政府行政部門提供建議的聯邦咨詢委員會的透明度。
通過要求各部門和機構向公眾提供如下內容，FACA及其實施細則對于聯邦咨詢委員會的設立、運作和終止的透明度提出了下列要求：
·委員會成立的預先通知[13]；
·預定會議的預先通知[14]；
·咨詢委員會記錄的同時獲得[15]；
·向委員會提供信息的機會[16]；以及
·在網站http：//www.facadatabase.gov中獲得聯邦咨詢委員會及其活動的信息。
委員會會議也需要向公眾開放，除非在特定情形下當會議可以合法不公開時，例如當委員會的工作涉及機密材料、專有商業信息或個人信息時。
美國法律法規下的透明度要求的詳細信息可在http：//www.gsa.gov/portal/category/21244中獲取。
2.公眾評議程序
兩國政府采取必要措施，以順利、有效地執行《TPP協定》第26.2.4條相關規定。
投資/并購
1.公司治理-獨立董事
2014年6月修訂的《公司法》（2005年第86號法令）及其相關法令：
（a）通過排除諸如母公司董事和雇員的個人，加強外部董事的資格要求；
（b）要求任何一個連一名外部董事都沒有的上市公司在業務報告中披露并在股東年會上解釋“為何任命一個外部董事是不合適的”；并且
（c）引進公司治理的審計和監督委員會的形式，作為促進使用外部董事的手段。
修正后的法律自2015年5月1日起生效。修正案生效兩年后，日本政府將再次審議其公司治理規則，以決定是否有必要采取額外步驟，其中包括強制要求上市公司至少含有一個外部董事。而且，依照修正后的《公司法》，關于在東京證券交易所（TSE）上市條件的修正在2014年2月得到了實施，TSE的上市公司旨在確保至少存在一個獨立的外部董事。此外，在2015年6月1日，TSE制定了《日本公司治理守則》。該守則采取了“遵守或解釋”的實施路徑，并指出上市公司應至少任命兩名獨立董事。
2.反收購防御
日本政府認識到，董事采用收購防御措施阻止增加公司價值和股東共同利益的收購是不合適的。在這方面，上節所述的關于獨立董事的措施有助于防止此類結果的出現。日本政府將聽取有關收購防御措施的意見和建議，以供考慮和采取可能的行動。
3.監管改革
為了配合日本政府的增長戰略，即旨在到2020年將對內的外國直接投資存量至少翻一番，日本政府將尋求外國投資者和其他利益相關者的意見和建議，以促進外國直接投資和加強日本管制框架的有效性和透明度。意見和建議以及相關部門和機構對于此類意見和建議可行性的回應，將被定期提交給監管改革委員會，以供考慮和采取可能行動。日本政府將采取必要措施遵守委員會的建議。
知識產權
兩國政府將采取必要措施順利、有效地實施《TPP協定》第18章（知識產權）相關規定。
私人復制例外
關于版權保護的范圍，日本文化事務委員會下的版權工作組研究了私人使用例外的范圍，并于2009年得出如下結論：私人使用例外不得適用于從非法來源處下載錄音和電影，是合適的。
日本政府將盡快且在不遲于《TPP協定》對兩國生效之日，就私人使用例外是否不應適用于從任何非法來源處下載其他作品的問題，恢復與版權工作組的磋商。為了促進這一過程，美國政府和日本政府將在這方面交換相關信息。
兩國政府也認識到，繼續加強在亞太地區的知識產權保護，包括關于受版權保護的作品，諸如漫畫、動畫、軟件和書籍，對兩國很重要。
標準
1.為了促進美國與日本之間的貨物貿易，包括通過消除不必要的技術性貿易壁壘，提高透明度，促進更強的監管合作和良好的監管實踐，美國政府和日本政府設立關于技術法規、標準和合格評定程序的工作組（“工作組”）。
2.該工作組的任務是：
（a）解決由任何一方政府提出且由任何一方政府起草、采納或適用的關于技術法規、標準和合格評定程序的具體貿易關注；
（b）加強關于技術法規、標準和合格評定程序的共同合作；
（c）與WTO《技術性貿易壁壘協定》的義務相一致，促進更廣泛地使用作為技術法規和合格評定程序基礎的相關國際標準、指南和建議；
（d）及時交換由任何一方政府起草、采納或適用的關于技術法規、標準和合格評定程序的信息；并且
（e）合適時，確定方式改善由任何一方政府在起草、采納或適用技術法規、標準和合格評定程序時所使用的過程或程序，包括向利害關系人提供合理的機會以提出意見，并在措施的制定中考慮此種意見。
3.工作組由每一國政府的官員組成，以兩國政府決定的時間、地點和方式舉行會議。
政府采購
1.串通投標
除實行嚴格的制裁和懲罰打擊串通投標和相關的反競爭行為外，日本政府將采取預防性措施，包括：
（a）定期進行中央政府采購實體的反卡特爾、串通投標和合謀培訓項目，并由地方政府實體、特殊法人和獨立行政法人[17]為此類項目的實施提供支持；
（b）執行《國家公共服務法》，通過禁止官員在其監督或監管的公司[18]任職、政府向官員或退休官員安排新工作、退休官員向之前任職的政府部門尋求幫助，來消除利益沖突；以及
（c）為第三方審計組織提供指導方針，并促進其在中央政府部門、地方政府部門、特殊法人和獨立行政法人[19]的設立，該第三方審計組織通過對采購過程的全面檢查以增強采購的透明度和增加競爭機會。
日本政府確認其承諾，采取所有可能的措施，包括通過嚴格執行國內法，消除串通投標和相關的反競爭行為。
2.改善投標過程
日本政府將通過執行以下措施，提高投標決策的透明度，并通過實施下述措施允許合格的投標人更多地參與投標：
（a）增加中央政府部門和地方政府部門關于電子投標系統的使用，從而為所有當事方擴大參與機會，并確保更高的透明度；
（b）增加在線網址[20]的使用，這些網址以可搜索的方式可直接訪問日語和英語版本的采購通知和邀請，涉及中央政府部門、特殊法人和獨立行政法人[21]，以及縣級和主要的市級政府；
（c）維持由日本政府在2014年設立的全國開放式數據門戶網站[22]，旨在將之前的政府采購信息和數據（如估算投標價格和最終投標價格、中標人、投標日期和采購實體）向公眾公開且提供搜索；
（d）確保政府采購審查委員會有效、非歧視地運作，該委員會負責受理和審查關于貨物和服務政府采購的投訴，以保障投標過程的公開和透明；
（e）通過禁止不適當限制競爭的行為（包括將貨物和/或服務的采購整合成一項單一的采購不適當地限制競爭），確保不排除外國供應商的參與；
（f）嚴厲禁止采購實體實施偏向一方供應商且損害投標公平性的任何行為，包括在預期采購通知發布前，向特定的供應商告知有關目標價格的信息或其他供應商無法獲得的關于采購的任何其他信息；并且
（g）履行WTO《政府采購協定》（GPA）所規定的義務，并依據《政府采購程序操作指南》等在“超GPA”層面進一步采取自愿措施。
競爭政策/程序公正
1.2013年12月修訂且自2015年4月生效的《日本反壟斷法》（AMA，1947年第54號法令），有助于日本公平貿易委員會（JFTC）在執行AMA時，在如下幾個方面進一步加強程序公正和透明度：
（a）對違反命令的獨立審查：依據修訂后的AMA, JFTC對其命令的行政審查已被廢止，對JFTC初審命令的上訴管轄權已被轉移到東京地方法院，包括禁止令和追加付款命令。
（b）獲取證據：依據修訂后的AMA，強化了被告獲取由JFTC在查明事實時所使用證據的途徑，包括允許每個相關公司自該公司收到聽證通知時起至聽證結束這段時間，復制其雇員的陳述記錄。
（c）命令前程序：對于命令前程序，修訂后的AMA規定，未參與案件調查的JFTC官員被指定主持聽證程序以聽取潛在接受者的意見，同時可以在命令前程序期間向調查者提問。
2.認識到修正案并未解決關于JFTC調查程序的其他問題，日本政府依據AMA成立了行政調查程序咨詢專家組，以依據修正后的AMA補充規定第16條審議JFTC調查程序。經過討論，咨詢專家組于2014年12月發布報告。該報告審查了JFTC關于現場檢查、律師-委托人特權和宣誓作證[23]的調查程序。報告建議JFTC在某些情況下在手冊或指導方針上澄清其關于現場檢查和宣誓作證的程序。考慮到咨詢專家組的報告，JFTC于2015年12月公布了指導方針。
日本政府將盡最大努力執行AMA。
對于保密問題，依據AMA第39條和《國家公共服務法》（1947年第120號法令）第100條，JFTC將確保其雇員繼續遵守保密義務。
快遞業
1.交叉補貼
為了提高透明度，日本政府將確保日本郵政公司（JPC）根據日本法律法規所規定的標準會計原則，每年披露其特快專遞（EMS）的收支明細。日本內部事務與通訊部已開始考慮必要措施，并計劃在盡可能早的時間里采取必要措施。
2.海關待遇
兩國政府將積極促進業務發展，支持預先提供國際郵政項目電子數據，以增強國際郵政供應鏈的安全性，滿足由萬國郵政聯盟成員國政府將采取的且由郵政運營商執行的關于電子提交的要求，同時基于《萬國郵政公約》第9條，促進提高適用于郵政項目的海關程序的效率。作出這些努力的同時，兩國政府強烈期望JPC和美國郵政管理局將在多邊論壇中加強參與試點項目，以預先提供國際郵政項目的此類電子數據，包括外運的EMS物品。這可通過例如萬國郵政聯盟或卡哈拉郵政組織進行的關于預先提供電子數據的努力來實現。
衛生與植物衛生
1.收獲后殺菌劑
衛生、勞工和福利部（MHLW）通過對殺蟲劑和食品添加劑的批準適用統一的申請和審議程序，簡化對殺菌劑的批準程序，該程序可同時適用于收獲前和收獲后。
在申請過程中，為了獲準在收獲前和收獲后使用殺菌劑，只需要提交一套文件。
在藥品及食品衛生委員會的審議過程中，殺蟲劑與獸藥委員會和食品添加劑委員會將共同進行討論。
2.食品添加劑
日本政府確認，其將認真落實2012年7月10日的內閣決議，日本政府將在大約一年的時間內（排除收集補充文件所需時間），原則上完成2002列表中的46種國際上普遍使用的食品添加劑中所有未被指定的4種食品添加劑的批準。
3.明膠/膠原
衛生、勞工和福利部請求日本食品安全委員會（FSC），對人類消費明膠和膠原進行風險評估（這些明膠和膠原來源于牛，包括美國的牛），并于2014年10月收到了FSC發布的風險評估報告。報告的結論是，如果衛生、勞工和福利部提議的控制措施被采納，通過修改對明膠和膠原進口的限制，明膠和膠原對人類健康的風險可忽略不計。基于該報告，衛生、勞工和福利部已經放松了對于明膠和膠原進口的限制。