序

本書的初衷是為北京大學法學院的本科生、研究生以及全校性通選課編寫一本教科書，介紹一點英美刑法的基礎知識，重點在于概念的解釋和對刑法基本結構的理解。但是，在寫作過程中，也引起了我對英美刑法中一些重要問題的興趣和思考，并對此進行了謹慎和細致的探討，書中的議論力求公允和清晰，不以自己的理論偏好來強行解釋英美刑法的多樣性和復雜性，希望不會因此而引起讀者的困惑。

在過去，通常認為罪刑法定原則僅是大陸法系的一個刑法原則，英美的傳統是判例法，講究遵循先例，而具有追溯力的司法判例本身就是英美法律的一個組成部分，這就不可避免地和罪刑法定原則相沖突。對于這個問題，我覺得應從精神實質上理解罪刑法定原則的含義，罪刑法定原則的核心是防止司法專斷和保障基本人權，而美國的憲法和一系列憲法修正案也體現了這一精神。英美刑法中禁止制定追溯既往的法律和剝奪公權的法案、正當程序條款、禁止使用殘酷和非常的刑罰、禁止強迫認罪和禁止一案再審等法律，就是罪刑法定原則在英美刑法中的特殊的表現形式。

合法辯護在英美刑法中具有至關重要的地位，涵蓋的范圍也非常廣泛。在緊急避險情況下，常常使人類社會陷于兩難境地。當兩個人或者更多的人面臨災難的襲擊時，能不能犧牲少數人的生命，以挽救多數人的生命？傳統的觀點是不能，因為不存在拋棄人類生命的法則。英美刑法的一些判例，顯示了一定程度的現實性和靈活性，允許為了挽救兩個以上的人而犧牲一個人的生命，或者雖然定罪但判刑較輕，甚至僅具有象征性意義。緊急避險問題，說到底是個人利益應當在多大程度上服從公眾利益，如何在兩者之間保持平衡。刑法的任務，是將這種沖突降低到最低限度，如果說這樣做也會產生某種消極影響，這也是我們在追求公平正義的過程中不得不付出的代價，人類社會也許要永遠面對這些難題。

過去，妻子是丈夫的附屬品，丈夫對妻子具有生殺予奪的權利，更不用說虐待自己的妻子了，英國法律甚至允許丈夫用皮鞭或不粗于拇指的棍棒毆打妻子，而妻子如果進行反抗或者殺死了丈夫，就會受到謀殺罪的指控。受虐婦女綜合癥的出現，為苦難深重的婦女帶來了新的希望。它不是將受虐婦女看做一個普通的人，而是將她們看成是長期處于暴力的環境當中，精神狀態和認知能力都與正常人不同的個體。如果要真正理解受虐婦女的行為，就必須站在她們的角度，設身處地了解她們的生存環境和遭受的非人折磨和待遇，當受虐婦女長期處于“創傷的緊張性刺激”的情況下，不能期待她們作出所謂的、恰如其分的反應。這些都反映了刑法在合法辯護領域中的最新發展。將精神錯亂以外的染色體異常和一些生理性疾病作為合法辯護的理由，也是一個值得注意的動向。

英美刑法中最復雜和最令人迷惑的就是共謀罪領域。根據一般的刑法理論，一個人僅有犯罪意圖，但沒有客觀行為，就不是犯罪。但是，英國法律很久以前就認為，如果兩個或者兩個以上的人，達成準備犯罪的協議時就已經構成犯罪。共謀罪法律最初可能是用來對付秘密結社的，由于其具有特別的危險性，即使幾個人聚在一起商量一個犯罪的協議，也可能會受到刑事指控。但在現代社會中，共謀罪受到越來越多的批評，主要是有違憲操縱司法的嫌疑，可能對公民的個人自由構成侵犯，過度地干預社會生活。這種擔心也不是空穴來風，歷史上和現實中的一些判例，也出現了一些令人擔憂的傾向，這些都是值得警惕的。

對于刑法分則的寫作，本書沒有采用面面俱到的寫法，而是針對一些日常生活中常見的多發性犯罪進行詳細的論述，以便將問題引向深入。在體例的安排上，考慮到英美刑法的特點，沒有將放火罪和搶劫罪歸入侵犯財產罪，而是將它們和侵犯人身罪聯系在一起，主要是因為在這些犯罪中，行為人搶劫或點燃的雖然是財物，例如，錢包、建筑物和林地等，但在每一例放火罪和搶劫罪中，都對人的生命安全構成了巨大的、潛在的危險。這一點和其他的刑法教科書的排列順序有所不同。不管怎么說，對于人身權利的保護，都應放在優先考慮的位置，人的生命安全是第一位的，其他的都應放在次要的位置。

關于殺人罪的分析，特別注意現代生物醫學的最新發展，指出了腦死亡定義對人類社會和刑法的深遠影響，通過對腦死亡的質疑與批評能使所有關于死亡和死亡標準的錯誤觀念得到修正，從而使新的標準更加深入人心。盡管如此，也不能一味地擴大腦死亡的標準，甚至以大腦皮質死亡來代替全腦死亡的概念，這也許是走向野蠻的開始。因為什么是“高級大腦”功能？什么是“低級大腦”功能呢？是指左大腦或者右大腦，還是左右兩個大腦？他們之間有肯定的診斷標準嗎？納粹醫生的倒行逆施時時警醒著我們。胎兒是否具有生命能力，也是一個敏感的話題。在早期的普通法中，也許將胎動作為生命的開始，這可能是受到阿奎那思想的影響，將“有動作”作為生命的一個重要特征，其他學者也接受了這一觀點，并在普通法中找到了一席之地。美國最高法院并未將胎兒的生存能力和生命的起點聯系在一起，而是將難題推給了在醫學、哲學和神學方面訓練有素的人們。胎兒不是一個獨立的“人”，但卻有著獨特的道德地位，他是人類生命，但又是不具有人格的生命，即不是社會意義上的人。盡管如此，胎兒畢竟與成人之間有連續性，正在逐漸發育成人，胎兒的權利也應當受到尊重。對于這些問題的論爭，不僅有助于了解英美刑法的嚴謹性和詳密性，而且有助于了解宗教觀念對刑法的影響。

英美刑法中有些罪名是從普通法中流傳下來的，具有獨特的含義。例如，“夜盜罪”，就不能從字面上予以理解，因為它不是指夜間盜竊，而是指夜間破門而入，企圖犯重罪。構成夜盜罪，要求具有破門和進入兩個條件，缺一不可。對于這些問題的考察，有助于了解英美刑法的特點和歷史軌跡。

刑法分則部分還涉及叛國罪、誹謗和侵犯隱私權、淫穢言行、侮辱和侵犯他人的言論、集會、游行、示威和廣告等問題。這些法律有共同的主題，但每一種法律都是依據各自特殊的法律范圍以及當時的法律、政治、社會實況和傳統形成的。久遠的普通法中，有所謂的煽動性誹謗罪，而在當代社會，根本沒有煽動性誹謗可言，那不過是由于人們批評政府而遭受的懲罰。

總之，英美刑法中幾乎所有的犯罪問題都得到了詳細的考察和分析，也許現有的大學教材都沒有如此廣泛的涉獵和研究，本書因此為廣大讀者提供了可供選擇的閱讀空間。為了使本書具有可以期望的代表性，特別注意借鑒英美等國學者的最新研究成果，從這些已經出版的著作和文章中尋找解決問題的答案。本書對于權威性著作和經典案例的引用，是目前同類書籍中最為廣泛的，通過對這些案例的分析，說明英美的法官是如何判案和說理的，信守一些什么基本原則；同時，也讓讀者窺視到英美刑法中一些更為深層的東西，所有的論據和爭執，都因法官們充滿同情心和想象力的描繪而躍然紙上。書中的注釋也盡可能的詳細和具體，但愿能在前人的基礎上有所超越。

毋冰、李然、喬遠、孫晶晶、周明、張為易、賈元和鄧超博士為本書的寫作提供了資料和排版等技術支持。北京大學教務部和副教務長關海庭教授，北京大學出版社都對本書的出版發行付出了大量心血和辛勤勞動。

最后要說的是，我是一個極其懶惰的人，缺乏毅力和進取心。如果不是北京大學教務部的督促和北京大學出版社郭瑞潔編輯的提醒，這本書仍可能遙遙無期。盡管如此，我還是以喜悅的心情看待本書的艱難問世，它就像一個初生的嬰兒，它是站在海岸遙望海中已經看得見桅桿尖頭的一只小船，它是立于高山之巔遠看東方已見光芒四射噴薄欲出的一抹朝霞。

謹以此書紀念難忘的教學生涯。

郭自力

2017年10月27日寫于北京大學法學院陳明樓311室