一、產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理理論

（一）馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

馬歇爾（Alfred Marshall）是最早關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的西方學(xué)者，1890年，他對當(dāng)時(shí)英國謝菲爾德市的刀具工業(yè)和西約克郡的各種毛紡織區(qū)進(jìn)行研究，將這些工業(yè)集聚的地方稱為“產(chǎn)業(yè)區(qū)”，這些產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集聚了大量相關(guān)的中小企業(yè)，這些中小企業(yè)之所以會(huì)自發(fā)進(jìn)行地理集中，是因?yàn)槠淠軌颢@得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲取中小企業(yè)無法單獨(dú)獲取的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。也就是說，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)使產(chǎn)業(yè)區(qū)逐漸形成。馬歇爾認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)區(qū)有三個(gè)方面的優(yōu)勢：

首先，產(chǎn)業(yè)集聚能夠降低運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本。大量工業(yè)企業(yè)在地理上的集中完全可以提供一個(gè)足夠大的市場使各種各樣的專業(yè)化供應(yīng)商得以生存。同時(shí)，工業(yè)企業(yè)在地理上的集中能為擁有高度專業(yè)化技術(shù)的工人形成提供一個(gè)較為完善的勞動(dòng)力市場。更為重要的是，當(dāng)同行業(yè)中的很多企業(yè)集中在一個(gè)地區(qū)時(shí)，企業(yè)間能夠共享思想，產(chǎn)業(yè)集群就成為思想更新的源泉⁽¹⁾。也就是說，產(chǎn)業(yè)區(qū)在形成集群后，能夠使知識(shí)、技術(shù)、信息相互傳播共享，營造一種協(xié)同創(chuàng)新的氛圍，能夠產(chǎn)生知識(shí)溢出，使創(chuàng)新不斷進(jìn)行，而創(chuàng)新則使產(chǎn)業(yè)區(qū)形成可持續(xù)競爭優(yōu)勢⁽²⁾。

其次，集聚能夠產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。為避免相互之間的競爭，企業(yè)在集聚后自發(fā)進(jìn)行分工，會(huì)專注于某一產(chǎn)品或產(chǎn)品的某項(xiàng)工序或零件。因此，產(chǎn)業(yè)區(qū)能夠在不影響生產(chǎn)效率的情況下以不同方式生產(chǎn)最終產(chǎn)品，同時(shí)也能因?yàn)榉止さ膶I(yè)化而從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲得收益。

最后，同一產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域的專業(yè)化，能夠刺激新的企業(yè)家精神以及外部經(jīng)濟(jì)形成，能夠?qū)⑵髽I(yè)融入地方生產(chǎn)系統(tǒng)并與之相互依賴，地方生產(chǎn)系統(tǒng)也能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)區(qū)提供必要的市場機(jī)會(huì)。

馬歇爾特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)與地方社會(huì)的不可分割性，他認(rèn)為，地方社會(huì)所形成的社會(huì)規(guī)范和價(jià)值觀對產(chǎn)業(yè)區(qū)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)起著重要作用⁽³⁾。

（二）韋伯的工業(yè)區(qū)位論

區(qū)位（Location）是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要概念，往往特指產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、設(shè)施等在經(jīng)濟(jì)格局中的空間位置⁽⁴⁾。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德?韋伯于1909年提出了工業(yè)區(qū)位論的基本理論，又于1914年對工業(yè)區(qū)位問題和資本主義國家人口集聚進(jìn)行了綜合分析，建立了完整的工業(yè)區(qū)位理論體系。

工業(yè)區(qū)位理論的核心思想，即區(qū)位因子會(huì)將企業(yè)吸引到生產(chǎn)成本最低的地點(diǎn)，從而決定企業(yè)的生產(chǎn)場所，也就是決定了工業(yè)企業(yè)的區(qū)位。韋伯經(jīng)過反復(fù)推導(dǎo)，確定3個(gè)一般區(qū)位因子：運(yùn)費(fèi)、勞動(dòng)費(fèi)、集聚和分散，并分三個(gè)階段來論證其理論。

1. 第一階段：運(yùn)費(fèi)指向

假定工業(yè)生產(chǎn)引向最有利的運(yùn)費(fèi)地點(diǎn)，就是由運(yùn)費(fèi)的第一個(gè)地方區(qū)位因子勾畫出各地區(qū)基礎(chǔ)工業(yè)的區(qū)位網(wǎng)絡(luò)。

在生產(chǎn)過程中，假設(shè)有兩個(gè)原料地，而且與消費(fèi)地不在一起，三者形成一個(gè)三角形，然后采用力學(xué)方法“范力農(nóng)構(gòu)架”（Varignnon Frame）（見圖2－1）求解運(yùn)費(fèi)最小點(diǎn)，即是求解區(qū)位三角形的工廠區(qū)位P點(diǎn)的坐標(biāo)。韋伯假定運(yùn)費(fèi)只和物品重量及運(yùn)輸?shù)木嚯x有關(guān)，那么總運(yùn)送費(fèi)可由公式（2－1）來表示：

（轉(zhuǎn)引自魏后凱⁽⁵⁾，有改動(dòng)）

求公式（2－1）的最小值需要滿足以下方程組：

通過公式2－2可以得出總運(yùn)輸費(fèi)用最小時(shí)區(qū)位點(diǎn)P的具體位置。

2. 第2階段：勞動(dòng)成本偏向

韋伯認(rèn)為，勞動(dòng)力成本會(huì)使企業(yè)區(qū)位產(chǎn)生偏離，使工業(yè)企業(yè)有可能從運(yùn)費(fèi)最低點(diǎn)偏向勞動(dòng)費(fèi)最低點(diǎn)，他將勞動(dòng)費(fèi)用定義為單位產(chǎn)品所耗費(fèi)的工資。

韋伯認(rèn)為，勞動(dòng)費(fèi)用只是影響企業(yè)區(qū)位偏離的可能性的大小，為此，他又提出了“勞動(dòng)系數(shù)”的概念來表示勞動(dòng)費(fèi)用使企業(yè)區(qū)位偏離的吸引力大小。

勞動(dòng)系數(shù)越高，工業(yè)企業(yè)就會(huì)更加偏向勞動(dòng)力廉價(jià)地，而勞動(dòng)力密集的地區(qū)也往往更廉價(jià)。由于勞動(dòng)力密度與人口密度密切相關(guān)，勞動(dòng)系數(shù)與人口密度相關(guān)，因此，在人口密度低的地區(qū)，工業(yè)企業(yè)區(qū)位傾向于運(yùn)費(fèi)低的地點(diǎn)，而在人口密度高的地區(qū)，工業(yè)企業(yè)則傾向于勞動(dòng)費(fèi)用低的地點(diǎn)。

3. 第3階段：集聚區(qū)位

韋伯認(rèn)為，工業(yè)企業(yè)在空間上的集中會(huì)產(chǎn)生的特殊“利益”，這能降低生產(chǎn)或銷售成本。集聚的作用一是“大規(guī)模生產(chǎn)的利益”，二是集聚企業(yè)間的協(xié)作、分工及共同利用基礎(chǔ)設(shè)施所帶來的利益。

韋伯進(jìn)一步研究了集聚所帶來的利益對運(yùn)費(fèi)指向區(qū)位或勞動(dòng)費(fèi)用指向區(qū)位的影響⁽⁶⁾。

如圖2－2所示，假設(shè)有五個(gè)企業(yè)A、B、C、D、E，如果不考慮集聚利益，其費(fèi)用最低點(diǎn)在各三角形內(nèi)的圓點(diǎn)，再假設(shè)由于集聚產(chǎn)生的利益為2個(gè)單位，以2個(gè)單位利益為半徑畫出五個(gè)圓形等成本線。圓與圓相交的陰影即為企業(yè)可能集聚的區(qū)位，而C、D、E三家企業(yè)最有可能集聚在陰影區(qū)P。

韋伯的工業(yè)區(qū)位論的最大貢獻(xiàn)之一是最小費(fèi)用區(qū)位原則，之后的很多學(xué)者仍然認(rèn)同這一經(jīng)典法則，而且他的理論不僅限于工業(yè)布局，對其他產(chǎn)業(yè)也有指導(dǎo)意義。當(dāng)然，交通發(fā)展使得產(chǎn)品價(jià)格中的運(yùn)輸成本所占比重越來越小，現(xiàn)代企業(yè)更關(guān)注于能快速、安全地將產(chǎn)品運(yùn)至市場，其他很多因素也會(huì)影響工業(yè)企業(yè)的區(qū)位選擇。⁽⁷⁾

（三）克魯格曼新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

由于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論不考慮空間問題，對生產(chǎn)要素的空間轉(zhuǎn)移成本予以忽略，不符合現(xiàn)實(shí)情況，1991年，克魯格曼（Paul Krugman）發(fā)表《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》一文，以規(guī)模報(bào)酬遞增及不完全競爭市場為假設(shè)前提，提出其最有代表性的“核心—周邊”模型，論證了產(chǎn)業(yè)集聚是規(guī)模報(bào)酬遞增的外在表現(xiàn)形式，這也成為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基石。報(bào)酬遞增不僅可以用來解釋產(chǎn)業(yè)在空間的集聚，還可以分析人、資金在空間的集聚現(xiàn)象。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)還論證了區(qū)域的長期增長與空間集聚的關(guān)系，通過規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)律及與之相應(yīng)的集聚或擴(kuò)散模型的分析，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將區(qū)域發(fā)展或優(yōu)勢的產(chǎn)生歸因于集聚力量的持續(xù)與積累，即克魯格曼所提出的“路徑依賴”和“歷史事件”。⁽⁸⁾⁽⁹⁾

（四）波特產(chǎn)業(yè)集群理論

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的發(fā)展，國際分工日益明顯，產(chǎn)業(yè)開始在全球范圍內(nèi)進(jìn)行分工與合作，也開始在國際逐漸形成集群優(yōu)勢。邁克爾?波特（Michael Porter）于1990年提出了形成國家競爭優(yōu)勢的“鉆石模型”，將產(chǎn)業(yè)集群理論推向了新的高峰。他認(rèn)為，國家競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立。“鉆石模型”的構(gòu)架如圖2－3所示。

1. 要素條件

波特將生產(chǎn)要素劃分為初級和高級兩大類，初級生產(chǎn)要素包括自然資源、氣候、地理區(qū)位、普通工人、資金等；高級生產(chǎn)要素則包括通信、信息、交通等現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施，以及高級人才、研究機(jī)構(gòu)等。波特認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步使初級生產(chǎn)要素的需求減少，跨國公司很容易通過全球網(wǎng)絡(luò)得到初級生產(chǎn)要素，而高級生產(chǎn)要素很難從企業(yè)外部獲得，只能由企業(yè)自己投資培養(yǎng)獲得。

一個(gè)國家或者產(chǎn)業(yè)如果想通過生產(chǎn)要素來形成競爭優(yōu)勢，就必須發(fā)展高級生產(chǎn)要素，如果把競爭優(yōu)勢建立在初級生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，這種優(yōu)勢通常不穩(wěn)定。

2. 國內(nèi)市場需求

這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力，國外競爭對手很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場的需求變化并做出相應(yīng)反應(yīng)，而國內(nèi)企業(yè)對此則具有天然的優(yōu)勢，因此，國內(nèi)市場在全球性的競爭中依然重要。尤其是當(dāng)本地顧客對產(chǎn)品或服務(wù)特別挑剔時(shí)，這就更加能激發(fā)出該國企業(yè)的競爭優(yōu)勢⁽¹⁰⁾。例如：日本消費(fèi)者在汽車產(chǎn)品上的挑剔程度全球出名，這就使得日本汽車產(chǎn)業(yè)競爭能力越來越強(qiáng)；歐洲消費(fèi)者對環(huán)保的高要求也使歐洲企業(yè)生產(chǎn)的汽車的環(huán)保節(jié)能性能處于全球一流水平。

3. 相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)

優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不會(huì)單獨(dú)存在，它一定是同國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或支撐產(chǎn)業(yè)一同崛起，形成產(chǎn)業(yè)集群。優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)對形成國家競爭優(yōu)勢起著重要作用。例如：德國、日本汽車工業(yè)的競爭優(yōu)勢與其鋼鐵、機(jī)械、化工、零部件等產(chǎn)業(yè)的支撐是分不開的。當(dāng)然，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也往往能帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或支撐產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

4. 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手

推動(dòng)企業(yè)跨國發(fā)展的動(dòng)力可能來自本地競爭壓力，或本地市場需求減少的推動(dòng)力，也可能來自國際市場需求的拉動(dòng)。其中，最重要的因素是國內(nèi)市場有比較強(qiáng)大的競爭對手，這種激烈競爭迫使其改進(jìn)和創(chuàng)新，這是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的必經(jīng)之路，進(jìn)入海外市場則是其提升競爭力后的正常發(fā)展道路。

5. 機(jī)會(huì)

機(jī)會(huì)往往是企業(yè)的外部環(huán)境突然發(fā)生重大變化，這種變化對所有企業(yè)都可能是機(jī)遇，也可能是威脅。因此，如果有些企業(yè)能適應(yīng)環(huán)境的變化，就能獲得競爭優(yōu)勢，而不能適應(yīng)環(huán)境變化的企業(yè)則會(huì)喪失優(yōu)勢。企業(yè)機(jī)會(huì)的產(chǎn)生情形可能有以下幾類：生產(chǎn)成本突然提高、金融市場重大變化、政府頒布重大政策法規(guī)、傳統(tǒng)技術(shù)面臨淘汰、新技術(shù)被發(fā)明出來、市場需求急劇變化等⁽¹¹⁾。

6. 政府

雖然競爭是在企業(yè)間進(jìn)行，競爭形成的優(yōu)勢也最終由企業(yè)獲得。政府仍然需要提供給企業(yè)發(fā)展過程中所需要的公共資源，例如：發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、開放資本渠道等。政府營造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境，保證國內(nèi)市場處于公平的競爭狀態(tài)，避免出現(xiàn)壟斷及不正當(dāng)競爭現(xiàn)象。

“鉆石模型”不是靜態(tài)的，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，企業(yè)發(fā)展所需要的環(huán)境需要六個(gè)要素都積極參與，才能提高企業(yè)的創(chuàng)新能力與競爭力，進(jìn)而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的競爭力⁽¹²⁾。

（五）全球價(jià)值鏈與微笑曲線

全球價(jià)值鏈理論為產(chǎn)業(yè)集群升級提供了理論依據(jù)及方向。全球價(jià)值鏈可分為三大環(huán)節(jié)：技術(shù)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)（見圖2－4）。由于這三個(gè)環(huán)節(jié)從附加值來看呈現(xiàn)由高向低，再由低向高的U形狀，學(xué)者根據(jù)其形狀將其命名為“微笑曲線”。

價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)所創(chuàng)造的附加值是不同的，獲得的經(jīng)濟(jì)數(shù)量也是不一樣的。“微笑曲線”中間的環(huán)節(jié)，如零部件、加工制造、裝配等環(huán)節(jié)在價(jià)值鏈中創(chuàng)造的附加值較低，而“微笑曲線”兩端的環(huán)節(jié)，如研發(fā)、設(shè)計(jì)、市場營銷、品牌、服務(wù)等能創(chuàng)造出較高的附加值。由于全球分工逐漸深化，為了追求更高的附加值，各國都在力求使自己在全球價(jià)值鏈的位置往兩端發(fā)展。

盡管全球價(jià)值鏈?zhǔn)怯煞植荚谑澜绺鞯氐囊粋€(gè)個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)所組成，各地的產(chǎn)業(yè)集群可以成為全球價(jià)值鏈在空間分布上的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，但這并非意味著所有的產(chǎn)業(yè)集群與生俱來就是全球價(jià)值鏈中的一部分，實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)集群還需要通過一定的方式才能嵌入全球價(jià)值鏈中。

2001年，Humphrey和Schimitz根據(jù)主導(dǎo)公司對價(jià)值鏈控制的程度，把全球價(jià)值鏈治理模式分為四類：

第一，網(wǎng)絡(luò)嵌入（Networks）：產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)因具有互補(bǔ)優(yōu)勢而嵌入，各企業(yè)處于平等地位，在全球價(jià)值鏈上各重要環(huán)節(jié)進(jìn)行分工，分享各自的核心能力，也經(jīng)常通過非價(jià)格機(jī)制對一些活動(dòng)展開協(xié)調(diào)。

第二，準(zhǔn)科層嵌入（Quasi－h(huán)ierarchy）：在全球價(jià)值鏈中，某個(gè)企業(yè)憑借自身優(yōu)勢成為主導(dǎo)者，其他企業(yè)則處于從屬地位。例如：產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)某些企業(yè)通過OEM（Original Equipment Manufacturing，俗稱代工生產(chǎn)或貼牌生產(chǎn)）方式嵌入全球價(jià)值鏈，這些企業(yè)即處于從屬地位；也有些企業(yè)通過ODM（Own Design and Manufacturing，即自主設(shè)計(jì)和加工）方式嵌入，其處于主導(dǎo)地位。

第三，科層嵌入（Hierarchy）：全球價(jià)值鏈上的企業(yè)是控制與被控制的關(guān)系，主導(dǎo)企業(yè)通過開設(shè)分支機(jī)構(gòu)、并購或股權(quán)控制等方式，將其他企業(yè)納入全球價(jià)值鏈。

第四，市場嵌入（Market－type）：處于全球價(jià)值鏈上的任何企業(yè)之間不存在從屬、控制等關(guān)系，而是通過相互貿(mào)易的形式嵌入全球價(jià)值鏈，它們之間純粹是一種貿(mào)易關(guān)系⁽¹³⁾。

在此基礎(chǔ)上，Gereffi、Humphrey和Sturgeon于2003年根據(jù)市場交易的復(fù)雜程度、交易能力、供應(yīng)能力，將全球價(jià)值鏈的治理模式細(xì)分為五種（見表2－1）⁽¹⁴⁾。

這五種治理模式的運(yùn)作模式如圖2－5所示。

這五種全球治理模式不是靜態(tài)的，在特定時(shí)間或地點(diǎn)，也可能從一種模式轉(zhuǎn)換到另一種模式。