前 言

1.目的和意義

今天的中國已經(jīng)成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國（2010年），按照目前的增長率（約7%）計算，再過20年就會成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國。雖然按照人均GDP計算中國依然處于中等偏上水平（2016年約8 800美元，世界排名第70位左右），但作為一個整體，中國經(jīng)濟(jì)的實力不容小視。可以預(yù)想，在不久的將來，中國會進(jìn)一步實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，不僅能實現(xiàn)小康社會從而加入高收入國家（按現(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)，大約人均1. 4萬美元）的行列，而且能成為名副其實的發(fā)達(dá)國家。

中國不僅初步實現(xiàn)了工業(yè)化，而且成為世界工廠，中國制造的產(chǎn)品遍及世界各個角落，中國人的腳步也開始踏上幾十個國家，2016年有超過1億人次出國旅行，這些都顯示出中國在快速崛起，重新找回大國地位和昔日榮光。然而這些成就來之不易，是經(jīng)歷了百年滄桑和艱苦卓絕才初見成效的。可見，一個國家特別是大國的昌盛和繁榮不是一朝一夕的事，而是要有幾代人的付出才能實現(xiàn)的。雖然今天中國并沒有完成或者并沒有實現(xiàn)全部發(fā)展愿望，還有諸多挑戰(zhàn)和困難在等待著我們，還需要幾十年甚至上百年的不懈努力，可謂任重而道遠(yuǎn)，但中國取得的進(jìn)步有目共睹。

不過在展望未來之前，也有必要回顧和總結(jié)至今為止的經(jīng)驗和教訓(xùn)，也應(yīng)該回答一系列難解之題：為什么曾經(jīng)無比輝煌的中國在近代落后于歐美？為什么歷史上一直落后于中國的日本在近代能夠快速發(fā)展，而中國卻停滯不前？“落后就要挨打”是斯大林提出、毛澤東肯定的名言，這句話用在近代中國身上再貼切不過了。近代中國不僅落后于人，而且成為“唐僧肉”、任人宰割，不僅失去了一個大國的地位，甚至喪失了最起碼的尊嚴(yán)。

中國落后于西方有兩種可能：一種是近代以前就已經(jīng)落后，另一種是近代才開始落后。前者顯然對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來說研究起來比較困難，因為那時中國還處在傳統(tǒng)社會，既沒有受到西方的沖擊，也沒有自主開啟現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之路。當(dāng)然，可以討論諸如農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)的進(jìn)步，也可以討論是否存在資本主義萌芽，還可以討論土地制度、稅收體制、市場發(fā)達(dá)程度、國際貿(mào)易等問題。但是，這些都應(yīng)該是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之前的狀況，難以用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法進(jìn)行衡量，至少缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)，理論依據(jù)也不充分。況且，如果是工業(yè)革命以前，世界各國的發(fā)展水平相差不多，也談不上中國是否落后。

如果說中國是在近代開始落后的，那么近代中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r又是怎樣的呢？至今為止已經(jīng)有大量的研究問世，不論是中國學(xué)者還是外國學(xué)者都從廣泛的角度進(jìn)行了探討，不可謂不豐富多彩。有的從社會進(jìn)步角度，有的從政治制度和經(jīng)濟(jì)體制角度，也有的通過中外對比，其中最多的還是經(jīng)濟(jì)史的研究。這個時期中國處于政治不穩(wěn)定、社會不安寧、經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前的局面，加上外族入侵打亂了中國發(fā)展的步伐。另外，由于缺乏充分的關(guān)于中國近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)計資料，過去的研究更多地停留在理論的推論和大致的判斷上，而沒有更加嚴(yán)密的分析和解釋，更沒有充分的證據(jù)論證相應(yīng)的觀點，這不能不說是一個遺憾。但是，隨著一些資料的進(jìn)一步挖掘和某些分析方法的應(yīng)用，近代中國經(jīng)濟(jì)的真實面貌越來越清晰，關(guān)于這個時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋也越來越有說服力。本書旨在在這方面做一些補(bǔ)充，為將來的深入研究做個鋪墊。

關(guān)于近代中國經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計資料十分稀少，特別是連續(xù)性的數(shù)據(jù)更是難得。除了人口，只有財政、貨幣、國際貿(mào)易、物價、礦業(yè)等幾個領(lǐng)域有相應(yīng)的資料。國際貿(mào)易可以延長到19世紀(jì)中葉，其他幾項只有民國時期（1912～1949年）的資料，其他領(lǐng)域（如工業(yè)、農(nóng)業(yè)）則相形見絀、捉襟見肘。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出只能連接20世紀(jì)30年代和40年代，工業(yè)產(chǎn)出只能勉強(qiáng)連接30年代，服務(wù)業(yè)就更談不上了。值得說明的是，上述部分年份還是學(xué)者根據(jù)現(xiàn)有資料估算出來的。在這種情況下，我們盡可能收集有關(guān)統(tǒng)計資料，力爭用不連續(xù)的數(shù)據(jù)將這個時期的工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r反映出來，并做一些初步的分析。具體說，我們主要使用了如下統(tǒng)計資料：

（1）農(nóng)商部《農(nóng)商統(tǒng)計表》（第1～10次），包含了全國1912～1921年農(nóng)工商業(yè)的數(shù)據(jù)。

（2）劉大鈞《中國工業(yè)調(diào)查報告》（上中下），調(diào)查了全國1933年的工廠。

（3）實業(yè)部《中國實業(yè)志》（山東省、山西省、湖南省、江蘇省，浙江省）（1933～1937年），調(diào)查了1933年5省農(nóng)工商業(yè)。

（4）“滿洲國”經(jīng)濟(jì)部/實業(yè)部《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》（1933～1941年），針對東北地區(qū)的工廠有詳細(xì)統(tǒng)計。

（5）北支工廠調(diào)查委員會編《華北工廠統(tǒng)計》和北支軍參謀部、在北京大日本帝國大使館事務(wù)所《華北工廠統(tǒng)計》，分別調(diào)查了1939年和1942年華北地區(qū)工廠的情況。

（6）經(jīng)濟(jì)部統(tǒng)計處編印《后方工業(yè)概況統(tǒng)計：1942年》（經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計叢刊第三種），調(diào)查了抗戰(zhàn)時期后方工業(yè)生產(chǎn)情況，包括華南、西南、西北很多省份。

（7）農(nóng)商部/實業(yè)部地質(zhì)調(diào)查所《中國礦業(yè)紀(jì)要》（第1～7次），涵蓋了1912～1942年各種礦產(chǎn)資料。

此外，還使用了以下幾種資料：（1）劉大鈞（1940年）《上海工業(yè)化研究》，商務(wù)印書館；（2）天津市社會局編（1935年）《第二次天津市工業(yè)統(tǒng)計》；（3）漢口日本商工會議所調(diào)查部（1943年）《武漢地區(qū)工業(yè)調(diào)查報告書》（1～9）。它們分別反映了上海、天津、武漢這幾個當(dāng)時中國最重要的城市個別年份的工業(yè)生產(chǎn)情況。

我們希望能通過上述部分地區(qū)和部分年份的數(shù)據(jù)，將民國時期中國工業(yè)發(fā)展的基本情況連接成既有橫截面又有時間序列的網(wǎng)絡(luò)，使之形成一個整體，進(jìn)而判斷出發(fā)展的狀態(tài)和規(guī)律。

2.本書的特色

根據(jù)上述意圖，本書重點研究近代中國工業(yè)發(fā)展的基本狀況，希望從中找出某些對于理解和認(rèn)識近代中國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的線索和頭緒。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于工業(yè)，也就是從農(nóng)業(yè)向工業(yè)的轉(zhuǎn)變。雖然經(jīng)濟(jì)再進(jìn)一步發(fā)展會出現(xiàn)從工業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)變，但是從農(nóng)業(yè)向工業(yè)的轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有決定性意義的過程，這個過程也被稱為工業(yè)化。它意味著打破傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式和規(guī)模，生產(chǎn)技術(shù)也有突飛猛進(jìn)的進(jìn)步，市場也會發(fā)生重要變化，勞動力從農(nóng)村向城市流動，基礎(chǔ)設(shè)施充實，金融、信息、政府等各個部門集中。這些都是現(xiàn)代化的標(biāo)志，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，而這些都是工業(yè)發(fā)展帶動的。因此可以說工業(yè)化或工業(yè)發(fā)展是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容和動力，沒有這個過程基本上不能稱為經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在某種意義上，工業(yè)化和工業(yè)發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，當(dāng)今的發(fā)達(dá)國家沒有哪一個不是通過工業(yè)化過程實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，這也是通常人們將發(fā)達(dá)國家稱為工業(yè)國家或工業(yè)化國家的原因所在。

本書有以下幾個特點：第一，通常研究中國近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史或經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，基本上以歷史時期為線索劃分為幾個階段，如洋務(wù)運動時期、北洋政府時期、南京政府時期等。這固然有其緣由，因為中國近代以來的歷史確實是這樣發(fā)展和變化的。然而，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不完全受其左右，而自有其內(nèi)在的規(guī)律。因此，我們并不完全按照所謂重大歷史事件劃分，尤其是戰(zhàn)爭等突發(fā)事件的順序來論述，而更多地看重事實，更重視歷史的連續(xù)性。當(dāng)然，這不等于完全排除這些因素的影響。

第二，與第一點密切相關(guān)，我們不是歷史學(xué)家，因而只著重研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在邏輯，尤其是經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)體現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。因此，更重視數(shù)據(jù)資料并對其進(jìn)行分析，或者試圖通過數(shù)量經(jīng)濟(jì)史的方法研究工業(yè)發(fā)展。這就必然有所偏差，因為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不可能反映出當(dāng)時當(dāng)?shù)氐乃星闆r，更何況當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)存在很多問題。首先，數(shù)據(jù)本身十分缺乏，更缺少能進(jìn)行深入經(jīng)濟(jì)分析的數(shù)據(jù)。其次，即使存在某些數(shù)據(jù)，質(zhì)量也十分低下，也正因此，歷來缺少使用數(shù)據(jù)分析的研究成果。最后，同樣由于數(shù)據(jù)的缺乏，我們的研究不可能面面俱到，可能會局限于數(shù)據(jù)能夠說明的一些內(nèi)容而忽視了缺少數(shù)據(jù)的部分。不過，這并不完全說明我們的研究存在缺陷，因為缺少數(shù)據(jù)本身就說明某些問題或者不重要，或者由于某些偶然因素所致。例如，20世紀(jì)20年代沒有完整的工業(yè)統(tǒng)計資料，并不等于沒有經(jīng)濟(jì)活動，只是這種活動的變化不大。

第三，既然研究的是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問題，就必然需要經(jīng)濟(jì)理論的指導(dǎo)，因此本書盡可能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的框架下展開討論。不過，本書畢竟不是專門研究經(jīng)濟(jì)理論的專著，而是要通過與現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行對照，看看中國的情況更多地具有普遍性還是具有特殊性。例如，我國在1949年以前處于半封建半殖民地狀態(tài)，國家四分五裂，沒有一個能夠領(lǐng)導(dǎo)中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的有效的政府，時常處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。這顯然與當(dāng)今一些發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期所處的局面完全不同，也與完全的殖民地有所不同。因此，從中得出了一些現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗無法解釋的內(nèi)容。例如，我們認(rèn)為日本全面侵華打亂了中國經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展進(jìn)程，阻礙了中國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，因此將民國時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作是“一次失敗的經(jīng)濟(jì)起飛”或“被阻斷的經(jīng)濟(jì)起飛”。

第四，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論大多來自發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，因此不可避免地需要通過與一些發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)驗進(jìn)行比較，得出關(guān)于我國的某些結(jié)論。由于以下一些原因，本書主要通過與日本的比較展開討論。首先，日本的發(fā)展并不比我國早很多，兩國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相差不多，發(fā)展的機(jī)遇和面臨的環(huán)境大同小異。其次，日本的國情與中國相似，都是人多地少的農(nóng)業(yè)國，都沒有出現(xiàn)原發(fā)性的資本主義和原發(fā)性的工業(yè)革命，后來的發(fā)展都是通過引進(jìn)西歐的先進(jìn)技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的。最后，由于日本曾經(jīng)對中國實施侵略和統(tǒng)治，留下了大量文獻(xiàn)資料，既有中文的，也有日文的，這無疑有助于研究中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也有助于對比兩國的異同。

3.本書的結(jié)構(gòu)

由于本書是通過比較研究近代中國與日本的工業(yè)發(fā)展的，因此本書的結(jié)構(gòu)由中國和日本兩個部分組成。具體由四個篇章構(gòu)成：第一篇“預(yù)備性考察”，介紹日本和中國近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)發(fā)展的概況；第二篇“近代日本的工業(yè)發(fā)展”，除了討論近代日本工業(yè)發(fā)展的一般問題之外，更多地研究技術(shù)創(chuàng)新問題；第三篇“近代中國的工業(yè)發(fā)展”，重點通過幾種數(shù)據(jù)資料研究民國時期的工業(yè)發(fā)展；第四篇“總結(jié)和展望”，包括兩章。一章是比較分析20世紀(jì)30年代兩國工業(yè)發(fā)展的差異，另一章是對全書進(jìn)行總結(jié)并作出結(jié)論。

第一篇中的兩章：第一章“近代日本的工業(yè)發(fā)展：概論”和第二章“近代中國的工業(yè)發(fā)展：概論”，分別介紹近代日本和近代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)發(fā)展的基本情況。由于是“預(yù)備性考察”，這兩章都是利用現(xiàn)有資料介紹兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景，不屬于獨創(chuàng)性的研究。第二篇由7章構(gòu)成，分別從不同角度研究了近代日本工業(yè)發(fā)展的過程和特征以及原因和條件，重點是近代日本的技術(shù)創(chuàng)新問題，特別是以專利為核心。這部分的內(nèi)容都曾經(jīng)發(fā)表在日本的相關(guān)雜志上，而且在日本出版了專著（關(guān)權(quán)：《近代日本的技術(shù)創(chuàng)新：專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，日本：風(fēng)行社，2003年）。

第三章“工業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)變化：傳統(tǒng)與近代”（《經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》（東京都立大學(xué)）第82期，1997年2月）考察與本書所要分析的中國工業(yè)發(fā)展時期相對應(yīng)的時期（1909～1945年）日本工業(yè)發(fā)展的情況。這一章有兩個主要特點：一個是依據(jù)二元結(jié)構(gòu)理論將整個制造業(yè)分成傳統(tǒng)行業(yè)和近代行業(yè)，進(jìn)而分析二者的異同；另一個是使用多元統(tǒng)計方法，如聚類分析和判別分析方法，使得分析更加嚴(yán)密。

第四章“工業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)推動與需求拉動”（《技術(shù)與文明》（日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)史學(xué)會）第9卷第2期，1995年1月）與第三章是相輔相成的，第三章是以制造業(yè)所有小分類行業(yè)為對象，這一章則針對中分類（紡織、食品、化學(xué)、機(jī)械等9大類）進(jìn)行分析。本章還討論了工業(yè)發(fā)展的所謂技術(shù)推動說和需求拉動說的爭論，基本結(jié)論是：近代行業(yè)屬于技術(shù)推動型，傳統(tǒng)行業(yè)則以需求拉動為主。本章使用了計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸分析方法。

第五章“動力革命的地區(qū)性：技術(shù)進(jìn)步與地區(qū)差距”（《經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》（東京都立大學(xué)）第84期，1997年7月）沿用日本學(xué)者的方法調(diào)查了日本自19世紀(jì)后期到20世紀(jì)中期各地區(qū)的動力變化，證實了南亮進(jìn)關(guān)于近代日本經(jīng)歷了兩次動力革命的觀點，發(fā)現(xiàn)了地區(qū)之間的差距由于動力革命（普及）而縮小了的事實。也就是說，動力技術(shù)的進(jìn)步和普及不僅促進(jìn)了工業(yè)化的進(jìn)程，還縮小了地區(qū)差距。

第六章“工業(yè)發(fā)展與人力資源：發(fā)明家的分析”（《經(jīng)濟(jì)研究》（一橋大學(xué)）第51卷第3期，2000年7月）通過對860名發(fā)明家的個人資料進(jìn)行統(tǒng)計分析，顯示出傳統(tǒng)行業(yè)和近代行業(yè)的發(fā)明家之間存在的某些突出特征，如學(xué)歷、職務(wù)、發(fā)明水平等。同時從宏觀上考察了發(fā)明家的教育背景，如中等教育和初等教育以及高等教育之間的替代和互補(bǔ)關(guān)系。本章使用了多元統(tǒng)計分析方法之一的主成分分析。

第七章“工業(yè)發(fā)展與市場結(jié)構(gòu)：兼論熊彼特假說”（“Innovation and Market Structure in Prewar Japan”，Hitotsubashi Journal o f Commerce and Management，Vol. 35，No. 1，2000，Oct.）通過對當(dāng)時日本制造業(yè)企業(yè)史的研究，對熊彼特假說進(jìn)行檢驗。所謂熊彼特假說是指壟斷性大企業(yè)比競爭性中小企業(yè)更具有技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢。這個觀點在西方學(xué)術(shù)界依據(jù)不同的實證分析結(jié)果而得出不同結(jié)論，但對于二戰(zhàn)以前的日本，還沒有人做這種論證。本章通過統(tǒng)計分析（相關(guān)分析）和案例分析基本上否定了這個假說，認(rèn)為它至少不適用于近代日本。

第八章“工業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策：專利制度的分析”（“Technological Innovation and Patent System in Prewar Japan”，Hitotsubashi Journal o f Commerce and Management，Vol. 36，No. 1，2001，Oct.）（《南開日本研究2011》，北京，世界知識出版社，2011年）主要考察與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的特殊的技術(shù)政策或制度，即專利制度的意義。我們借鑒了K. J.阿羅（K.J. Arrow）等關(guān)于大發(fā)明和小發(fā)明的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，將其用在當(dāng)時日本從德國借鑒并發(fā)揚(yáng)光大的《實用新型法》（保護(hù)小發(fā)明的法律）。通過數(shù)據(jù)分析，證明了這種小發(fā)明在當(dāng)時的日本發(fā)揮了極其重要的作用，如果沒有這種保護(hù)小發(fā)明的法律，那些小發(fā)明將成為泡影，那些發(fā)明家的努力將得不到承認(rèn)而且容易被別人模仿，因此我們認(rèn)為這種制度創(chuàng)新對于發(fā)展中國家是十分重要的。

第九章“工業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級：從人力車到汽車”（《經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》（東京都立大學(xué)）第87期，1998年7月）（《社會經(jīng)濟(jì)史學(xué)》（日本社會經(jīng)濟(jì)史學(xué)會）第62卷第5期，1997年1月）（《一橋論叢》（一橋大學(xué)）第125卷第5期，2001年）通過三個屬于交通運輸機(jī)械行業(yè)的案例分析工業(yè)發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)升級問題。人力車是日本人在明治維新（1868年）前后發(fā)明的，由于技術(shù)簡單和社會需要，很快就在日本全國普及而且成為重要的出口產(chǎn)品，在中國及東南亞地區(qū)有廣泛影響。自行車是19世紀(jì)初由德國人發(fā)明的，經(jīng)過幾十年的革新、改進(jìn)，到19世紀(jì)末已經(jīng)變成安全的交通工具。進(jìn)入日本以后，很快被鐵匠出身的匠人模仿制造，在日本形成產(chǎn)業(yè)并在日本全國普及，1937年成為日本機(jī)械行業(yè)出口的第一名。汽車誕生于19世紀(jì)的歐洲，由于技術(shù)復(fù)雜，在日本實現(xiàn)批量生產(chǎn)和普及花費了較長時間。1936年建立的日產(chǎn)汽車公司和豐田汽車公司標(biāo)志著日本汽車工業(yè)的形成，但依然以卡車生產(chǎn)為主，轎車的普及是在二戰(zhàn)以后。

第三篇研究近代中國的工業(yè)發(fā)展，共包含9章，大多數(shù)章節(jié)依據(jù)某項專門的數(shù)據(jù)資料，包括對數(shù)據(jù)的加工處理以及開發(fā)利用，也進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觥＿@些資料中的大部分是第一次全面使用，有些甚至沒有被發(fā)現(xiàn)過。第十章的《農(nóng)商統(tǒng)計表》是關(guān)于1912～1921年工商業(yè)的珍貴資料，但由于質(zhì)量問題而不被學(xué)者看好，這里進(jìn)行了大膽改進(jìn)，希望能發(fā)揮作用。第十一章的《中國工業(yè)調(diào)查報告》雖然廣為人知，但是并沒有被全面使用。第十二章的《中國實業(yè)志》也一樣，雖然資料本身并不神秘，但沒有被充分利用。第十三章的《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》是非常好的統(tǒng)計資料，能夠全面反映20世紀(jì)30年代東北工業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。但是，由于資料的稀缺性以及其他原因，沒有人全面使用，這里做了整理和估計，并進(jìn)行了分析。第十四章的《華北工廠統(tǒng)計》同樣沒有被全面使用，過去只有個別學(xué)者使用過，這里做了全面的整理和分析。第十五章的《后方工業(yè)概況統(tǒng)計：1942年》也很少為人所知，是反映抗戰(zhàn)時期后方工業(yè)生產(chǎn)的珍貴資料，雖然內(nèi)容并不很全面。第十六章的《武漢地區(qū)工業(yè)調(diào)查報告》是日本人做的調(diào)查，當(dāng)時屬于機(jī)密文件，不論是在中國國內(nèi)還是在日本都不曾有人提到過這個資料。

第十章“20世紀(jì)第二個十年的工業(yè)———基于《農(nóng)商統(tǒng)計表》的分析”（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》（中國人民大學(xué)）2011年第4期）首次對北洋政府時期關(guān)于中國農(nóng)工商業(yè)等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)查匯集成的《農(nóng)商統(tǒng)計表》進(jìn)行挖掘、整理和補(bǔ)充，對1912～1921年的工業(yè)生產(chǎn)情況進(jìn)行了估計和初步的分析。通過這些工作在某種程度上解釋了這個時期工業(yè)發(fā)展的狀況，特別是對了解民國初期的經(jīng)濟(jì)狀況是十分重要的。由于資料本身存在著重大缺陷，即使進(jìn)行了修補(bǔ)和調(diào)整也難以真實反映當(dāng)時的情況，只能拋磚引玉，期待以后進(jìn)行更全面的補(bǔ)充和修正。

第十一章“1933年內(nèi)地的工業(yè)（1）———基于《中國工業(yè)調(diào)查報告》的分析”使用民國時期一個著名的關(guān)于工業(yè)的調(diào)查資料，討論了1933年全國和部分省市工業(yè)發(fā)展的狀況。本章并沒有對資料本身進(jìn)行深入的加工處理，只是單純使用，但過去沒有這種全面使用的記錄。通過全面使用，至少能夠了解這個時期中國工業(yè)發(fā)展的大致狀況。雖然存在一些問題，但這個資料是當(dāng)時最好的，可以比較真實地反映中國工業(yè)發(fā)展的水平。

第十二章“1933年內(nèi)地的工業(yè)（2）———基于《中國實業(yè)志》的分析”使用《中國實業(yè)志》，針對山東、山西、湖南、江蘇、浙江5省1933年的工業(yè)發(fā)展情況做了較為細(xì)致的分析。這個資料雖然廣為人知，但并沒有被充分利用，特別是將5省放在一起進(jìn)行分析還沒有見到。由于這個調(diào)查存在一些缺點（只有工廠數(shù)、資本額、工人數(shù)、產(chǎn)量或產(chǎn)值），5省的編輯和出版體例也不一致，難以做直接的比較分析，但可以看出各省的優(yōu)缺點和工業(yè)發(fā)展的差異。

第十三章“20世紀(jì)30年代東北的工業(yè)———基于《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》的分析”（《東京經(jīng)濟(jì)大學(xué)會志：經(jīng)濟(jì)學(xué)》，No. 245，2005年）首次通過對當(dāng)時由中日（偽滿洲國）雙方進(jìn)行調(diào)查而編輯的《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》進(jìn)行加工整理，研究了1934～1941年東北地區(qū)工業(yè)發(fā)展的情況。這個統(tǒng)計是借鑒日本《工廠統(tǒng)計表》的體系進(jìn)行的，包含了豐富的內(nèi)容，不僅有各行業(yè)和各地區(qū)工廠的詳細(xì)數(shù)據(jù)（如工廠數(shù)、職工數(shù)、產(chǎn)值、成本），還分出日本人經(jīng)營的工廠、中國人經(jīng)營的工廠、其他國籍人員經(jīng)營的工廠。由于這個時期東北地區(qū)工業(yè)發(fā)展十分迅速，開發(fā)整理這個資料就顯得更加重要。

第十四章“1939～1942年華北的工業(yè)———基于《華北工廠統(tǒng)計》的分析”使用這個時期的一個重要調(diào)查資料分析了華北工業(yè)生產(chǎn)的情況。這個資料是日本占領(lǐng)當(dāng)局根據(jù)兩次調(diào)查編輯的，包含了華北大部分地區(qū)（山東、河北、山西、河南、江蘇、北京、天津、青島）的工業(yè)生產(chǎn)情況，內(nèi)容與《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》基本一致，也是根據(jù)日本《工廠統(tǒng)計表》編制的。由于這個時期華北地區(qū)被日本占領(lǐng)，只有這個統(tǒng)計可以反映當(dāng)時的情況。過去只有個別學(xué)者使用過這個資料，本章第一次對其進(jìn)行全面整理和分析。

第十五章“抗戰(zhàn)時期后方的工業(yè)———基于《后方工業(yè)概況統(tǒng)計：1942年》的分析”使用一個珍貴資料，對抗戰(zhàn)時期后方工業(yè)進(jìn)行了初步的考察。由于后方地區(qū)屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地區(qū)，前面的《中國工業(yè)調(diào)查報告》和《中國實業(yè)志》幾乎都沒有涉及，所以很難了解這個地區(qū)工業(yè)發(fā)展的狀況。這個地區(qū)的近代工業(yè)基本上是通過內(nèi)遷工廠帶動的，在抗戰(zhàn)時期獲得了較快發(fā)展，為后來的進(jìn)一步發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

第十六章“城市的工業(yè)：全國、上海、天津、武漢”研究城市的工業(yè)。在分析了全國工業(yè)狀況之后，使用幾個珍貴的調(diào)查資料對上海、天津、武漢這幾個當(dāng)時中國最大的工業(yè)城市進(jìn)行了較為詳細(xì)的考察。關(guān)于上海有《上海工業(yè)化研究》，天津為《第二次天津市工業(yè)統(tǒng)計》，武漢則是《武漢地區(qū)工業(yè)調(diào)查報告》。它們雖然都是一次性調(diào)查，也不是特別詳細(xì)，但能夠具體到城市，因而十分難得，為我們了解這幾個具有代表性的城市的工業(yè)發(fā)展情況提供了寶貴素材。特別是關(guān)于武漢的資料幾乎沒有人知道它的存在，資料上印有“秘”字。

第十七章“民國時期的礦業(yè)生產(chǎn)———基于《中國礦業(yè)紀(jì)要》的分析”利用《東京學(xué)藝大學(xué)紀(jì)要》（第58期，2007年1月）和《產(chǎn)業(yè)與科技史研究》（第2輯，2017年11月），通過對《中國礦業(yè)紀(jì)要》（第1～7次）等資料進(jìn)行整理和挖掘，估算了1912～1949年37種礦產(chǎn)品的生產(chǎn)量、生產(chǎn)額，并編制了礦業(yè)生產(chǎn)指數(shù)。在此之前有華人學(xué)者章長基（J. Chang）的研究，但他只估算了15種工礦業(yè)產(chǎn)品，總體上更偏重于近代行業(yè)。礦業(yè)生產(chǎn)在近代中國占有十分重要的地位，估計這個行業(yè)的產(chǎn)量和產(chǎn)值對于研究這個行業(yè)的發(fā)展，以及對于中國經(jīng)濟(jì)整體的影響都具有積極意義。

第十八章“工業(yè)發(fā)展的促進(jìn)因素”從政府、市場、企業(yè)家等幾個角度分析工業(yè)發(fā)展的必要條件。這里分別選擇了幾個行業(yè)進(jìn)行分析，政府的作用是煤炭業(yè)，市場是面粉業(yè)，企業(yè)家是紡織業(yè)，因為它們分別具有這些因素的典型特征。從中可以看出，根據(jù)當(dāng)時中國的國情，不論是政府、市場還是企業(yè)家都具有很大的局限性，都難以發(fā)揮出本來應(yīng)該發(fā)揮的作用。不過畢竟國門打開了，工業(yè)化的氣息傳進(jìn)來了，市場逐漸形成了，企業(yè)家精神開始發(fā)揮了。也就是在當(dāng)時的條件下，這些因素發(fā)揮了它們的作用，只是具有很大的局限性，從而也規(guī)定了這個時期中國工業(yè)發(fā)展的緩慢性。

第四篇包括兩章：一章是直接比較兩國工業(yè)生產(chǎn)的差異，另一章是對全書的總結(jié)。第十九章“20世紀(jì)30年代中日工業(yè)發(fā)展比較”（《開放經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》總第5期，2015年第1期）主要通過判別分析這種多元統(tǒng)計分析的方法，分析了20世紀(jì)30年代中日兩國工業(yè)發(fā)展的異同。使用的資料是《“滿洲國”工廠統(tǒng)計》、《華北工廠統(tǒng)計》、日本的《工廠統(tǒng)計表》。在分析當(dāng)中發(fā)現(xiàn)了一個有趣的現(xiàn)象，就是當(dāng)時在華投資的日本企業(yè)在很多方面超過日本本土的企業(yè)，這種現(xiàn)象超越了通常對外投資行為的常識。通常，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的投資主要是利用當(dāng)?shù)氐牡统杀荆ㄈ鐒趧恿Γ顿Y企業(yè)的技術(shù)也不是最先進(jìn)的，至少低于本土企業(yè)，但是日本對華投資則有所不同，這個現(xiàn)象還有待進(jìn)一步研究。

第二十章“全書的總結(jié)”盡可能對前面各章的研究做一個梳理，使其能夠更明確地說明問題。在研究了中日工業(yè)發(fā)展當(dāng)中存在的差距和原因之后，總結(jié)出近代中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本上是“一次失敗的經(jīng)濟(jì)起飛”，這個失敗在很大程度上是日本全面侵華造成的。如果沒有日本全面侵華，中國很有可能早已實現(xiàn)真正的經(jīng)濟(jì)起飛并開啟現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之路。

4.感想和致謝

在本書即將出版之際，不得不說一些題外話。細(xì)心的讀者能夠發(fā)現(xiàn)書中的部分章節(jié)已發(fā)表在相關(guān)雜志上，最早是1995年，已經(jīng)超過20年，就連本人也不曾想過會在20多年以后出版這樣一本書。1996年我的導(dǎo)師南亮進(jìn)出版了《日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配》（（日本）巖波書店），是研究近代日本收入分配問題的專著。作者在前言中寫道：從收集資料到完成著作總共花費了20年。當(dāng)時我產(chǎn)生過疑問：寫一本書難道需要20年嗎？現(xiàn)在知道了，有些時候真的需要很長時間，而且20年好像并不太長，彈指一揮間。

本書中的內(nèi)容包括我的碩士論文、博士論文，也包括參與日本一橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所關(guān)于亞洲長期經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計重點課題的成果，更包括回國后的學(xué)習(xí)體會，20多年是一個連續(xù)擴(kuò)展和充實的過程。其間，作為整體設(shè)想曾經(jīng)有過幾次變動，也有過幾次放棄，一拖再拖直至今日。其原因是多方面的：一方面是自己主觀努力不夠，往往被日常瑣事纏身，難以堅持不懈、有始有終；另一方面也有客觀原因，這個課題屬于冷門，很難獲得出版資助。

如果本書能為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是工業(yè)發(fā)展的研究做出一點貢獻(xiàn)，那么需要感謝長期以來對我進(jìn)行指導(dǎo)和幫助的眾多師長、同學(xué)和朋友。首先，自1988年赴日本留學(xué)開始就在一橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所南亮進(jìn)教授的指導(dǎo)之下學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)和日本經(jīng)濟(jì)。這期間不論是直接的指導(dǎo)還是間接的指導(dǎo)都使我獲益匪淺，既包括為我提供碩士論文的題目和指導(dǎo)碩士論文的寫作，也包括我從參與日常討論班的學(xué)習(xí)和閱讀導(dǎo)師著作獲得的啟示。導(dǎo)師是個多產(chǎn)而且涉獵多個領(lǐng)域的學(xué)者，早年研究人口和勞動力，參加了大川一司領(lǐng)導(dǎo)的日本長期經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計的編寫工作，后來研究技術(shù)進(jìn)步和收入分配，再后來運用研究日本經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗研究中國經(jīng)濟(jì)。

其次，在研究生階段參加的另一個討論班有兩位教授：一位是清川雪彥，他對我的學(xué)習(xí)和研究影響很大，他看問題的獨到視角和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)精神、高超的分析技巧都令我難以企及。他不僅研究日本經(jīng)濟(jì)，還研究印度經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)，統(tǒng)計學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)科學(xué)的知識深厚，是一位不可多得的學(xué)者。討論班的另一位教授是尾高煌之助，出身名門，留學(xué)美國，在勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、日本經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域成果豐碩，是一位溫文爾雅的老師。

牧野文夫（法政大學(xué)）是我的師兄，從我的研究生時代到現(xiàn)在都一直給予了我很多幫助和指點，他頭腦靈活，有很多新思路。村上直樹（日本大學(xué)）是我在東京都立大學(xué)當(dāng)助教時的指導(dǎo)教授，他早期研究產(chǎn)業(yè)組織和日本經(jīng)濟(jì)，后來轉(zhuǎn)向中國經(jīng)濟(jì)，在日常交流中令我收獲頗豐。劉德強(qiáng)（京都大學(xué)）也是我的師兄，是改革開放后最早留學(xué)日本的留學(xué)生，有扎實的功底和堅韌的學(xué)風(fēng)，主要研究中國經(jīng)濟(jì)，是我學(xué)習(xí)和研究的榜樣。羅歡鎮(zhèn)（東京經(jīng)濟(jì)大學(xué)）和郝仁平（東洋大學(xué)）都是我的師弟，他們都是中國名牌大學(xué)的畢業(yè)生，在長期的交往和交流中給了我很多鼓勵和幫助。我的學(xué)生、忘年之交孟浩琪對本書提出了很多寶貴意見。在此，向上述各位人士表示衷心感謝。最后，要感謝中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院985項目的資助和中國人民大學(xué)出版社的支持，也感謝國家社會科學(xué)基金后期資助計劃和評委們的充分肯定。

2018年3月1日