- 氣候變化與蘋果種植戶的適應(yīng)
- 馮曉龍 陳宗興 霍學(xué)喜
- 5585字
- 2019-10-11 16:52:53
三 蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為分析
(一)不確定性條件下農(nóng)戶行為決策
理性人是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要前提假設(shè)。在確定性條件下,理性人的目標(biāo)就表現(xiàn)為消費(fèi)者追求效用最大化而生產(chǎn)者追求利潤最大化。但是在不確定性或者風(fēng)險(xiǎn)條件下,使得理性的界定十分復(fù)雜。一般認(rèn)為在不確定性條件下,行為決策的原則主要包括數(shù)學(xué)期望值最大化原則、期望效用最大化原則。在此發(fā)展過程中,圣彼得堡悖論已證實(shí)基于數(shù)學(xué)期望值最大化分析經(jīng)濟(jì)行為具有局限性,而馮·諾依曼和摩根斯頓提出的期望效用最大化原則被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)行為分析(李凱,2016)。
對于決策者而言,如果選擇集y1優(yōu)于y2,則u(y1)優(yōu)于u(y2),這里的u(y1)表示選擇集y1的期望效用,而u(y2)表示選擇集y2的期望效用。基于此,期望效用函數(shù)可表示為:
其中y1,…,yn∈Y;ti表示事件發(fā)生概率,0<ti<1且這說明個(gè)體在多個(gè)事件過程的決策的總效用取決于各個(gè)事件發(fā)生的客觀概率與結(jié)果的效用水平。由此可見,期望效用理論是以期望效用最大化為個(gè)人目標(biāo),在不確定性的條件下根據(jù)個(gè)人內(nèi)外部約束條件進(jìn)行決策選擇,其基礎(chǔ)是決策者對不確定性事件的個(gè)人感覺和對其潛在后果的個(gè)人評估。
農(nóng)戶行為是指農(nóng)戶在特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境中對各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行選擇決策(王靜,2013)。Schultz(1964)認(rèn)為在“有限理性小農(nóng)”假設(shè)下,即使是貧窮的發(fā)展中國家的農(nóng)戶仍然是以效用最大化為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)人,通過比較其行為的成本與收益來進(jìn)行行為決策,即農(nóng)戶行為選擇具有趨利性。與此同時(shí),農(nóng)戶行為不僅受其自身的資源、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境等因素的干預(yù)(滿明俊等,2010),也面臨自然、市場不確定性。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,農(nóng)戶的行為決策需要面臨各種外部不確定性,如自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。只有農(nóng)戶在各種不確定性與內(nèi)外部約束條件下確定利潤目標(biāo),并選擇目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的合適路徑與手段。如何研究在不確定性條件下農(nóng)戶行為決策問題,是學(xué)者們關(guān)注重點(diǎn)問題,而期望效用理論為研究這類問題提供理論基礎(chǔ)(弗蘭克·艾利思,2006)。
在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中,風(fēng)險(xiǎn)被看成由不確定性事件造成的“收入方差”,因此,這里指的風(fēng)險(xiǎn)是在農(nóng)作物生長過程中,導(dǎo)致產(chǎn)出高于或低于平均預(yù)期產(chǎn)出的事件所出現(xiàn)的概率(弗蘭克·艾利思,2006)。方差是用來衡量一個(gè)隨機(jī)變量波動(dòng)大小的指標(biāo),當(dāng)隨機(jī)變量的波動(dòng)呈現(xiàn)對稱分布時(shí),收益波動(dòng)越大的隨機(jī)變量,潛在損失越大,因此,用方差來表示風(fēng)險(xiǎn)是恰當(dāng)?shù)模櫂s,2006)。分析風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)影響的過程是,假設(shè)農(nóng)戶是期望效用最大化追求者,當(dāng)農(nóng)戶在外部風(fēng)險(xiǎn)與各種約束條件下進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資時(shí),只有當(dāng)農(nóng)戶預(yù)期投資帶來的效用大于不投資預(yù)期效用時(shí),農(nóng)戶才會(huì)選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資或者選擇更多投資。例如,假設(shè)只有一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可變投入——化肥,這里描述的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程所面臨的一種風(fēng)險(xiǎn),如天氣的不確定性。一般而言,天氣有兩種可能性,一種是正常的好天氣,能夠帶來農(nóng)戶農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加,而另一種是不正常的壞天氣,如干旱、澇災(zāi)等,能夠降低農(nóng)戶農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平。當(dāng)農(nóng)戶預(yù)期好天氣發(fā)生概率低于壞天氣發(fā)生概率時(shí),農(nóng)戶為了追求預(yù)期效用最大化會(huì)減少化肥投入,反之則會(huì)增加化肥投入。
按照農(nóng)戶具有的生產(chǎn)與消費(fèi)的雙重屬性,農(nóng)戶行為可被劃分為生產(chǎn)行為與消費(fèi)行為,其中農(nóng)戶生產(chǎn)行為主要包括技術(shù)選擇行為。農(nóng)戶技術(shù)選擇行為是指農(nóng)戶在自身稟賦與外部環(huán)境的雙重約束下,為了實(shí)現(xiàn)效用最大化,對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行成本收益比較分析,并在此基礎(chǔ)上做出最優(yōu)選擇(王靜,2013)。由于農(nóng)戶技術(shù)選擇行為屬于農(nóng)戶行為的一種,則它也具有趨利性特征,不僅受到自身資源、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等因素約束,還受到不完全市場風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等約束。蘋果種植戶作為“有限理性”的專業(yè)化農(nóng)戶,在進(jìn)行蘋果生產(chǎn)技術(shù)決策時(shí)同樣會(huì)面臨諸如氣候風(fēng)險(xiǎn)的不確定性,為了追求期望效用最大化目標(biāo),只能在自身與外部雙重約束條件下,對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行成本收益分析,并就此做出最優(yōu)選擇。因此,不確定性條件下農(nóng)戶行為決策問題豐富的研究成果,為探索氣候變化背景下,中國蘋果種植戶的適應(yīng)性行為決策機(jī)制提供理論借鑒。
(二)蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為概念及特征
1.蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)對策識(shí)別
作為理性經(jīng)濟(jì)人的蘋果種植戶在進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策選擇時(shí),是基于自身擁有的可行性選擇集合。因此,在界定蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為概念之前,應(yīng)當(dāng)對目前氣候變化背景下可供蘋果種植戶選擇的適應(yīng)對策可行集進(jìn)行識(shí)別。
已有研究普遍認(rèn)為農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的措施包括改變生產(chǎn)實(shí)踐與改變生產(chǎn)性金融管理兩大類,其中前者包括多樣化作物品種、改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間、增加化肥農(nóng)藥投入、采用新技術(shù)、改變灌溉方式等;后者包括多樣化收入來源、購買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等(Smit and Skinner,2002;呂亞榮、陳淑芬,2010)。這些適應(yīng)性措施大多是針對以種植一年生的糧食作物為生的農(nóng)戶,而對于以種植多年生、高價(jià)值農(nóng)產(chǎn)品的蘋果種植戶而言,上述的部分適應(yīng)性措施不再適用,例如多樣化作物品種,改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間以及購買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等,主要原因是蘋果與其他農(nóng)作物不同,它屬于商品化和市場化程度高的高價(jià)值農(nóng)產(chǎn)品,其生產(chǎn)經(jīng)營過程具有市場化、專業(yè)化及較強(qiáng)的資產(chǎn)專用性特征,這使得蘋果在投入產(chǎn)出過程、技術(shù)性質(zhì)、對外部條件的敏感性及應(yīng)對氣候變化方面與其他農(nóng)作物存在本質(zhì)區(qū)別。
蘋果屬于落葉喬木,具有多年生、生命周期長等特點(diǎn),一般種植第5~6年蘋果樹開始掛果。一旦農(nóng)戶決定種植蘋果樹并建立蘋果園,就會(huì)形成專用性資產(chǎn)投資,沉沒成本高。蘋果樹品種是蘋果種植戶建園之初進(jìn)行選擇的結(jié)果,如果蘋果種植戶需要改變果樹品種,需要面臨5~6年農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入損失。蘋果種植戶作為追求利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人,不愿意承擔(dān)更改蘋果品種所帶來的收益損失,這在很大程度上限制了蘋果生產(chǎn)過程中蘋果種植戶多樣化果樹品種適應(yīng)氣候變化的可能。因此,多樣化品種結(jié)構(gòu)不是蘋果種植戶的理性選擇,不能進(jìn)入其氣候變化適應(yīng)對策的選擇集。
調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間是以種植糧食作物為生的農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的重要手段。以水稻為例,調(diào)整作物播種期可以改變水稻生育期內(nèi)的溫光水配置,從而使得水稻生長過程趨利避害。適時(shí)提前春播作物的播種日期,可以避開盛夏的高溫影響;推遲秋播作物的播種日期,可以避免冬季變暖的不利影響(朱紅根、周曙東,2010)。但對于蘋果種植而言,該措施不再適用,主要是因?yàn)樘O果屬于多年生農(nóng)作物,具有較強(qiáng)的資產(chǎn)專用性與較高的沉沒成本特征,一旦農(nóng)戶種植果樹就很難改變其生產(chǎn)時(shí)間。這也說明調(diào)整生產(chǎn)時(shí)間不能作為蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)對策選擇集的成員之一。
農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)是目前世界上最重要的非價(jià)格農(nóng)業(yè)保護(hù)工具之一,是幫助農(nóng)戶分散農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)損失補(bǔ)償?shù)闹匾胧ㄐ消Z、黃昆,2007)。2007年,中央農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼試點(diǎn)伊始,陜西省便確定將蘋果種植納入省級財(cái)政補(bǔ)貼范圍,由人保財(cái)險(xiǎn)及中華保險(xiǎn)公司承保蘋果保險(xiǎn),并在延安市洛川縣開始蘋果保險(xiǎn)試點(diǎn),之后的2009年決定繼續(xù)擴(kuò)大蘋果保險(xiǎn)試點(diǎn)區(qū)域。蘋果保險(xiǎn)主要內(nèi)容包括保險(xiǎn)期限為蘋果開花期至果實(shí)成熟采收完止,賠付范圍包括暴雨、洪水、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)及干旱等無法抗拒的自然災(zāi)害造成果樹生長期內(nèi)的直接成本損失,保險(xiǎn)金額可按照每畝1000元、2000元和3000元等3個(gè)檔次選擇投保,保險(xiǎn)費(fèi)率為4%,保險(xiǎn)費(fèi)分別為40元、80元和120元,其中農(nóng)民與財(cái)政各承擔(dān)50%(孫兆軍,2009)。雖然陜西開展蘋果保險(xiǎn)試點(diǎn)工作已有10年之久,但目前蘋果種植戶參與積極性仍然較低,低投保率仍普遍存在。究其原因有二點(diǎn):一是,蘋果屬于高價(jià)值農(nóng)產(chǎn)品,投入成本與收益較高,而事后保險(xiǎn)金額較低,不能彌補(bǔ)蘋果種植戶基本的生產(chǎn)成本損失,投保的積極性受挫;二是,蘋果保險(xiǎn)理賠不及時(shí)、政策落實(shí)不到位導(dǎo)致蘋果種植戶喪失對政策性蘋果保險(xiǎn)的信心與信任,導(dǎo)致廣大蘋果種植戶不再參與蘋果保險(xiǎn)。例如,果農(nóng)×××說:“2008年初,我們縣實(shí)行蘋果保險(xiǎn),大部分蘋果種植戶認(rèn)為這是個(gè)好東西,投保積極性很高。同年8月,我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)大面積蘋果園遭受冰雹襲擊,果實(shí)擊傷痕跡累累,果農(nóng)損失慘重。而果農(nóng)要求保險(xiǎn)公司理賠的時(shí)候,保險(xiǎn)公司尋找各種理由不予賠付,同時(shí)政府對這件事也不予理睬,使得廣大果農(nóng)對這項(xiàng)政策的信心與信任嚴(yán)重喪失,從那以后,我們再不相信蘋果保險(xiǎn)。即使政府或保險(xiǎn)公司宣傳說蘋果種植戶保費(fèi)很低,補(bǔ)償金額很高,果農(nóng)都不愿意投保。”在實(shí)際調(diào)查時(shí),這樣的例子比比皆是。這些證據(jù)充分說明,現(xiàn)階段蘋果保險(xiǎn)不能作為蘋果種植戶在氣候變化背景下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的手段。
基于以上分析可知,適合蘋果種植戶適應(yīng)氣候變化的措施僅包括采用新技術(shù)與灌溉等。因此,有必要對蘋果種植戶適應(yīng)氣候變化的新技術(shù)進(jìn)行分析與歸納。由于蘋果生長具有明顯的階段性特征,不同階段蘋果對外界氣候變化的敏感性與適應(yīng)氣候變化的新技術(shù)存在顯著差異,具體見圖2-8。一般而言,一個(gè)周期內(nèi)蘋果生長共分為4個(gè)關(guān)鍵階段:果樹休眠期、蘋果開花期(幼果期)、蘋果膨大期及蘋果成熟期,與冬、春、夏、秋四個(gè)季節(jié)一一對應(yīng)。
圖2-8 蘋果不同生長階段的敏感氣候及適應(yīng)性行為選擇
由于蘋果種植自身特點(diǎn),不同生長階段陜西蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性措施有所區(qū)別,主要表現(xiàn)在蘋果開花期(春季)與蘋果膨大期(夏季)。由于近些年春季氣溫波動(dòng)較大,蘋果開花期提前,提升了蘋果開花期遭受低溫的概率,嚴(yán)重影響蘋果的產(chǎn)量與品質(zhì),制約廣大果農(nóng)增收,使得果農(nóng)廣泛采用果園熏煙、噴打防凍劑或灌溉進(jìn)行應(yīng)對(李健等,2008)。果園集中熏煙,能夠改變果園內(nèi)小氣候,提高果園局部環(huán)境溫度,進(jìn)而降低低溫對蘋果樹的危害,提高果園的優(yōu)花率與坐果率;樹體噴打防凍劑能夠有效降低果樹水分的蒸騰,減輕低溫的影響,提高果園坐果率(張丁有,2015);果園灌溉不僅能補(bǔ)充蘋果樹體水分,也可提高地面空氣濕度,使氣溫緩慢下降,減輕低溫凍害的發(fā)生,進(jìn)而保證果園坐果率。
春季、夏季氣溫的劇烈變化使蘋果種植戶主要通過果園生草、覆黑地膜或鋪秸稈等覆蓋措施或增加灌溉的方法適應(yīng)氣候變化。果園覆蓋措施,作為蘋果膨大期蘋果種植戶應(yīng)對氣候變化的有效手段,一方面能夠減少果園土壤中的水分蒸發(fā)量,達(dá)到蓄水保墑的目的,保證果樹生長與果實(shí)發(fā)育的水分需求,進(jìn)而保障農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及避免農(nóng)業(yè)收益損失;另一方面有利于土壤中微生物活動(dòng),改良土壤肥力,防止土壤中肥力流失,提高肥料利用效率和促進(jìn)果實(shí)膨大,進(jìn)而降低氣候變化背景下農(nóng)業(yè)產(chǎn)出風(fēng)險(xiǎn)(Mika et al.,2007;孟秦倩,2011;蘇一鳴,2015;張坤等,2011);在春、夏季,蘋果樹處于蘋果優(yōu)果期、膨大期,需要大量水分,灌溉既能夠有效應(yīng)對氣溫升高、降水量減少情形導(dǎo)致的果樹水分短缺風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)果實(shí)發(fā)育和增長,又能夠顯著提高肥料利用效率,從而提高蘋果種植戶農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及抑制風(fēng)險(xiǎn)。對于水資源相對豐富的地區(qū),蘋果種植戶能夠利用增加灌溉的方式降低氣候變化的不利影響,保證蘋果生產(chǎn)的用水需求,而對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水極為匱乏的地區(qū),蘋果種植戶只能通過采用新技術(shù),如防凍技術(shù)、覆蓋技術(shù),降低氣候變化帶來的不利影響。
可見,熏煙、噴打防凍劑、覆膜、人工種草及灌溉等措施構(gòu)成了現(xiàn)階段蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)對策的選擇集合。在農(nóng)業(yè)實(shí)踐過程中,蘋果種植戶能根據(jù)自身稟賦與外在資源約束,選擇可行適應(yīng)對策集合中的一種或多種措施適應(yīng)氣候變化,以此實(shí)現(xiàn)氣候變化背景下農(nóng)業(yè)經(jīng)營性收益最大化目標(biāo)。
2.蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為概念
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派一致認(rèn)為農(nóng)戶行為選擇是不確定性條件下農(nóng)戶為了追求期望效用最大化的行為選擇結(jié)果。氣候變化是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中所面臨的主要外部風(fēng)險(xiǎn)之一(艾利思,2006),而適應(yīng)性行為選擇正是農(nóng)戶為了實(shí)現(xiàn)氣候變化風(fēng)險(xiǎn)下的期望效用最大化,在內(nèi)、外部雙重約束條件下進(jìn)行生產(chǎn)行為調(diào)整的決策選擇。因此,蘋果種植戶氣候變化的適應(yīng)性行為選擇可視為農(nóng)戶技術(shù)采用行為的決策過程,能夠利用期望效用理論分析研究。
因此,本書借鑒氣候變化適應(yīng)性概念與特征、不確定性條件下農(nóng)戶行為決策理論,在識(shí)別蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)對策的基礎(chǔ)上,將蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為的內(nèi)涵定義為:為了實(shí)現(xiàn)氣候變化外在風(fēng)險(xiǎn)下農(nóng)業(yè)收益最大化,從事市場化、專業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營的蘋果種植戶在其適應(yīng)能力、外部資源(村莊公共服務(wù))、農(nóng)作物屬性(果樹基本特征)、市場供求變化(即產(chǎn)品市場價(jià)格)的約束條件下,在可行的適應(yīng)對策(適應(yīng)性措施)集合內(nèi)所表現(xiàn)的自發(fā)的行為選擇與決策偏好。
結(jié)合上述分析與定義可知,蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為選擇符合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè),即蘋果種植戶作為“有限理性小農(nóng)”,自發(fā)的選擇氣候變化適應(yīng)性行為,且其適應(yīng)性行為選擇與傾向具有趨利性與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性。綜上所述,蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為的基本特征主要包括以下五點(diǎn)。
(1)在蘋果生產(chǎn)過程中,蘋果種植戶適應(yīng)性行為選擇是氣候變化風(fēng)險(xiǎn)下種植戶生產(chǎn)行為調(diào)整的結(jié)果。即氣候因素及其變化作為外部信號,是蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為的決策依據(jù)。
(2)在蘋果不同生長階段,蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為選擇類型具有時(shí)間上的可分性,且選擇動(dòng)機(jī)與傾向不同。蘋果開花期種植戶的適應(yīng)性行為選擇目的是降低開花期低溫對蘋果開花、坐果及優(yōu)果率的影響,而蘋果膨大期種植戶的適應(yīng)性行為選擇目的主要是降低持續(xù)高溫、降水量降低對蘋果果品質(zhì)量的影響,兩類適應(yīng)對策原理不同,具有時(shí)間上的可分性。同時(shí),蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為選擇與傾向因適應(yīng)的階段不同而不同。
(3)蘋果種植戶適應(yīng)性行為選擇受到家庭的氣候變化適應(yīng)能力誘導(dǎo)。適應(yīng)能力是在氣候變化風(fēng)險(xiǎn)下,蘋果種植戶調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐,選擇適應(yīng)性行為的能力,是蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為選擇的內(nèi)生約束條件。
(4)蘋果種植戶適應(yīng)性行為選擇是外生約束條件綜合作用的結(jié)果,主要包括外部資源(村莊公共服務(wù))、農(nóng)產(chǎn)品自身屬性(果樹基本特征)、市場供求變化(即產(chǎn)品市場價(jià)格)等外生約束條件。
(5)蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為選擇具有趨利性,即種植戶是在比較不同適應(yīng)性措施帶來的預(yù)期收益與適應(yīng)成本的情況下選擇適應(yīng)性行為以此應(yīng)對氣候變化,只有在適應(yīng)性措施的預(yù)期收益大于適應(yīng)成本情況下種植戶才會(huì)選擇該措施。
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