2.1 可持續(xù)生計(jì)分析框架

自20世紀(jì)80年代起，可持續(xù)生計(jì)已被廣泛應(yīng)用于貧困和農(nóng)村發(fā)展研究中。然而因研究者關(guān)注的焦點(diǎn)和研究目標(biāo)不同，其對(duì)可持續(xù)生計(jì)的概念也有多種詮釋，如Chambers和Conway（1992）指出生計(jì)是謀生的方式，包含謀生需要的能力、資產(chǎn)（包括物質(zhì)和社會(huì)層面的資源）以及從事的生存活動(dòng)。只有在面對(duì)脅迫和沖擊時(shí)能夠從中恢復(fù)，并在當(dāng)前或未來維持或增強(qiáng)能力和資產(chǎn)，同時(shí)又不破壞自然資源基礎(chǔ)的生計(jì)，才是可持續(xù)生計(jì)。Scoones（1998）提出，可持續(xù)生計(jì)作為一種生計(jì)狀態(tài)，是指在多樣化情境中，為了追求不同的生計(jì)策略組合而對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行排列組合的過程，其產(chǎn)出結(jié)果受正式和非正式組織或機(jī)構(gòu)的影響。在此基礎(chǔ)上，近年來國外的一些組織機(jī)構(gòu)和研究者依據(jù)阿馬蒂亞·森的可行能力理論相繼提出了多種可持續(xù)生計(jì)分析框架，如英國國際發(fā)展署（DFID）總結(jié)的可持續(xù)生計(jì)分析框架（DFID，1999），Bebbington（1999）提出的用于分析農(nóng)戶生存、農(nóng)村生計(jì)和貧困的框架，Eills（2000）提出的生計(jì)多樣化分析框架及美國非政府組織CARE提出的農(nóng)戶生計(jì)安全框架等。其中，DFID可持續(xù)生計(jì)分析框架是應(yīng)用最廣泛的框架之一，它不僅提供了一種系統(tǒng)的思維方法，總結(jié)了生計(jì)的主要影響因素，還清晰地展現(xiàn)了各因素之間的多重相互作用關(guān)系。從而在幫助人們提高對(duì)生計(jì)理解的同時(shí)，還能在大多數(shù)情境下使其優(yōu)先關(guān)注關(guān)鍵的核心要素及影響過程。此外，可持續(xù)生計(jì)分析框架還具有一定程度的靈活性，可以通過調(diào)整或修改某些概念使框架更有效果。因而，該框架除可用于規(guī)劃新的生計(jì)發(fā)展活動(dòng)外，還可評(píng)估已有生計(jì)發(fā)展活動(dòng)（DFID，1999）。可持續(xù)生計(jì)分析框架如圖2-1所示。

圖2-1 可持續(xù)生計(jì)分析框架

圖2-1中共包括五個(gè)與生計(jì)有關(guān)的核心概念：脆弱性、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略及生計(jì)結(jié)果。按照可持續(xù)生計(jì)分析框架的解釋：脆弱性包含外部沖擊、社會(huì)主要發(fā)展趨勢和各種周期性因素。其中，外部沖擊突發(fā)性較強(qiáng)，一旦發(fā)生會(huì)直接破壞生計(jì)資本。外部沖擊包含人身健康、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、沖突、作物或家畜疫病沖擊五個(gè)方面。與之相比較，雖然社會(huì)主要發(fā)展趨勢比較容易預(yù)測，能夠?qū)ι?jì)策略起到一定的引導(dǎo)作用，但一旦無法掌控，所造成的劣勢將是長期的，很難扭轉(zhuǎn)。社會(huì)主要發(fā)展趨勢包含人口變化、資源變化、國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)、政府管理及技術(shù)發(fā)展趨勢五個(gè)方面。周期性因素因具有循環(huán)特點(diǎn)，所以相較于前兩者而言，其規(guī)律更容易被掌握。周期性因素包含價(jià)格、生產(chǎn)、健康和就業(yè)機(jī)會(huì)周期性四個(gè)方面。生計(jì)資本包含人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本和金融資本。其中，人力資本是利用其他四種資本的前提條件，它取決于勞動(dòng)力本身的量和質(zhì)，主要包含健康、教育和技能三個(gè)方面。社會(huì)資本是指人類為了實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)所利用的社會(huì)資源，它可以通過一些正式或非正式的網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)系來增加存量，從而直接影響其他資本的變化，并對(duì)幸福感產(chǎn)生十分重要的影響。社會(huì)資本包含參與社區(qū)組織狀況，獲得社會(huì)網(wǎng)絡(luò)支持狀況，社會(huì)關(guān)系狀況及相互信任、互惠和交互關(guān)系狀況四個(gè)方面。自然資本是用來維持生計(jì)的基礎(chǔ)性資源，包含土地、森林、海洋/野生資源、水和空氣質(zhì)量五個(gè)方面。物質(zhì)資本決定著人類生產(chǎn)力的提高，它是通過人類生產(chǎn)過程所創(chuàng)造出來的資本，包含基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)資料兩個(gè)方面。金融資本是指可支配和可籌措的資金（楊云彥、趙鋒，2009），其作用最為廣泛，不僅可以直接轉(zhuǎn)為其他資本，還可以直接用來獲得生計(jì)結(jié)果。結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變包含公共部門、私營部門、政策、法律、制度、文化和影響力關(guān)系。其中，公共部門依據(jù)所擁有的權(quán)力，在其管轄范圍內(nèi)享有不同程度的自治權(quán)。公共部門包含立法機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)和政府部門四個(gè)方面。私營部門同樣是影響生計(jì)的重要部門，它起著補(bǔ)充和替代政府部門的作用。私營部門包含商業(yè)組織、社會(huì)組織和非政府組織。政策為公共部門執(zhí)行機(jī)構(gòu)提供了行動(dòng)的框架。政策包含宏觀政策、部門政策、分配政策以及調(diào)控政策。法律較之政策，更具約束力。法律包含國際約定和國內(nèi)法律兩個(gè)方面。制度是指各部門在日常運(yùn)作過程中應(yīng)遵守的非正式約定。制度包含市場、規(guī)制資產(chǎn)流動(dòng)和部門內(nèi)部的“游戲規(guī)則”三個(gè)方面。文化經(jīng)常通過一些客觀存在因素來限制人的行為和機(jī)會(huì)。文化主要包含社會(huì)準(zhǔn)則和信念。影響力關(guān)系通常是被內(nèi)化于文化中的。影響力關(guān)系包含年齡、性別、種姓和階層四個(gè)方面。生計(jì)策略包含生產(chǎn)活動(dòng)、投資策略和再生產(chǎn)選擇。其中，生產(chǎn)活動(dòng)是為滿足生活需要而進(jìn)行的活動(dòng)，包含農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、非農(nóng)經(jīng)濟(jì)以及家務(wù)活動(dòng)三個(gè)方面。投資策略主要是針對(duì)未來進(jìn)行的生計(jì)活動(dòng)，因?yàn)樯?jì)隨時(shí)間而變化，主要包含資產(chǎn)投資。再生產(chǎn)選擇是勞動(dòng)力更替的基礎(chǔ)選擇，主要包含子女養(yǎng)育。生計(jì)結(jié)果包含更多的收入、幸福感的增加、脆弱性的降低、食物安全性的提高以及自然資源利用的可持續(xù)性。其中，更多的收入是人類不斷追求的目標(biāo)之一，是生計(jì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的重要條件。更多的收入包含凈收益和金錢數(shù)量更多兩個(gè)方面。幸福感的增加主要是指非物質(zhì)性感受和狀態(tài)的增加。幸福感的影響因素包括自尊、控制和包容感、家庭成員的人身安全、健康狀態(tài)以及服務(wù)的獲得等多方面。脆弱性的降低能夠增加全部生計(jì)的社會(huì)可持續(xù)性，因而有時(shí)降低脆弱性遠(yuǎn)比使生計(jì)結(jié)果最大化更值得優(yōu)先考慮。脆弱性的降低包含外部沖擊、社會(huì)主要發(fā)展趨勢以及各種周期性因素影響程度的減少三個(gè)方面。食物是人類存活的基礎(chǔ)，只有以安全的食物為保障，才有考慮可持續(xù)生計(jì)的可能。食物安全性包含饑餓和食物貧乏兩個(gè)方面。自然資源可持續(xù)利用是人類世代延續(xù)的基本條件，包含土地、森林、海洋/野生資源、水以及空氣質(zhì)量可持續(xù)利用等（DFID，1999）。

目前，可持續(xù)生計(jì)分析框架已被廣泛應(yīng)用于失地農(nóng)民（包括工程移民）、農(nóng)戶（特別是貧困地區(qū)和災(zāi)區(qū)農(nóng)戶）、流動(dòng)人口等相關(guān)弱勢群體的生計(jì)問題研究中，內(nèi)容涵蓋生計(jì)多樣化（Simtowe，2010）、農(nóng)戶生計(jì)與扶貧（Ellis & Bahiigwa，2003）、土地利用與農(nóng)戶生計(jì)（卓仁貴，2010）、生計(jì)脆弱性（閻建忠等，2011）、生計(jì)安全（Singh & Hiremath，2010）、能源消費(fèi)與農(nóng)戶生計(jì)（Cherni & Hill，2009）等多方面。農(nóng)村留守婦女作為人口流動(dòng)的遺留群體，是由家庭貧困、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策、制度及文化等多重因素共同作用而形成的。同時(shí)，農(nóng)村留守婦女的“女性”特質(zhì)，意味著其本身就處于相對(duì)弱勢的位置。妻子留守既可能為其帶來新的沖擊和威脅，如勞動(dòng)強(qiáng)度增加、心理壓力增大、安全感低、子女教育困難、對(duì)丈夫的經(jīng)濟(jì)依賴性增強(qiáng)等（Roy & Nangia，2005；鮮開林、劉曉亮，2012），又可能會(huì)降低其脆弱性程度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御的能力，如匯款的接收會(huì)加大農(nóng)村留守婦女的金融資本可用度等（Qin，2009）。由于可持續(xù)生計(jì)分析框架可以使上述外部環(huán)境與內(nèi)部因素共同置于統(tǒng)一的邏輯框架下，進(jìn)而相互印證和分析，因而，近年來該框架也被逐漸應(yīng)用于農(nóng)村留守婦女問題研究。如羅丞（2014）借鑒該框架對(duì)生計(jì)策略的解釋，將農(nóng)村留守婦女的生計(jì)策略概括為再生產(chǎn)策略、生產(chǎn)策略及社區(qū)管理策略三種，并比較分析了農(nóng)村留守婦女與準(zhǔn)留守、非留守婦女在三類策略上的時(shí)間配置差異。

需要特別指出的是，在可持續(xù)生計(jì)分析框架中，脆弱性環(huán)境與結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變是影響生計(jì)分析的外部環(huán)境，它們通過與生計(jì)資本和生計(jì)策略的相互作用來影響生計(jì)結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，而生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)結(jié)果則直接構(gòu)成了生計(jì)分析的主體要素，直接顯現(xiàn)了農(nóng)戶利用生計(jì)資本和生計(jì)策略追求某種生計(jì)結(jié)果的過程。因而，生計(jì)策略作為外部環(huán)境、生計(jì)資本等因素投入后的轉(zhuǎn)換階段，在接下來的研究中將著重關(guān)注。同樣，生計(jì)結(jié)果作為生計(jì)策略的產(chǎn)出和結(jié)果，在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)的過程中扮演著承上啟下的關(guān)鍵角色。它不僅是上一輪生計(jì)活動(dòng)的考核依據(jù)，還影響下一輪生計(jì)活動(dòng)的投入量，即生計(jì)資本。正如圖2-1所示，生計(jì)資本的擁有狀況與生計(jì)結(jié)果的實(shí)現(xiàn)情況是不斷循環(huán)改變的。所以，生計(jì)結(jié)果也是本書的重點(diǎn)之一。