四、黑名單概念的界定

在學(xué)理研究的成果上，從行政法和行政管理的角度界定黑名單概念的觀點(diǎn)相對(duì)較多。有學(xué)者認(rèn)為：“黑名單制度是指國(guó)家通過(guò)法律設(shè)定的，將一些特定的違法犯罪人，或者對(duì)社會(huì)有特別危害可能的人，通過(guò)一定的法律程序入冊(cè)登記，在一定的期限內(nèi)有關(guān)部門依法約束其行為和權(quán)利的法律制度。”[10]有實(shí)務(wù)界的人士認(rèn)為：“所謂黑名單是特定機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)職權(quán)或者授權(quán)，對(duì)具有危害公共利益或者他人利益的違法、違規(guī)行為的企業(yè)、個(gè)人或者組織，通過(guò)向社會(huì)進(jìn)行公示或者設(shè)立不良記錄等方式，對(duì)其進(jìn)行行為限制或者不良信用揭示的一種管理行為。”[11]也有人認(rèn)為：“所謂的行政黑名單制度，是指行政機(jī)關(guān)在履行行政職能的過(guò)程中對(duì)違法違規(guī)的個(gè)人、企業(yè)，或者可能對(duì)社會(huì)公眾的健康、安全造成損害的行為進(jìn)行曝光，以達(dá)到增強(qiáng)執(zhí)法威懾力、警示教育其他公民、企業(yè)效果的一種管理行為。”[12]也有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)法的角度加以界定，認(rèn)為“黑名單制度是政府針對(duì)經(jīng)營(yíng)者、經(jīng)營(yíng)者針對(duì)消費(fèi)者的嚴(yán)重違法或違約行為，采取公布違法行為，限制、剝奪權(quán)利等監(jiān)管手段或懲戒措施的制度。”[13]

通過(guò)對(duì)上述黑名單概念的分析，以及對(duì)實(shí)踐中運(yùn)行的黑名單的調(diào)查，我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將黑名單和黑名單制度的概念在學(xué)理上分別予以界定。首先，黑名單本身只是一種名錄，在目前的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，主要是以信息化的方式和手段將違法失信主體的相關(guān)信息予以歸集，并向社會(huì)進(jìn)行公示。而黑名單制度則是建立在黑名單基礎(chǔ)上的一整套機(jī)制，不僅包括黑名單的公示和不良信用的揭露，還包括黑名單的設(shè)立與管理、列入條件和程序、移出條件和程序、異議與救濟(jì)等內(nèi)容，更重要的是黑名單的法律效力，即對(duì)失信人進(jìn)行行為限制的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“一處違法、處處受限”失信懲戒目標(biāo)。

因此，對(duì)于黑名單的概念，我們認(rèn)為，是指行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等社會(huì)組織依照法律、行政法規(guī)等法律依據(jù)，將嚴(yán)重違法失信的自然人、法人或其他組織的信息進(jìn)行歸集后形成的，并向社會(huì)公示的名錄和數(shù)據(jù)庫(kù)。而所謂黑名單制度，則是指黑名單設(shè)立主體基于信用約束和失信懲戒的目的，在黑名單設(shè)立和實(shí)施過(guò)程中制定和運(yùn)行的一整套涉及設(shè)立主體與當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及設(shè)立主體內(nèi)部權(quán)責(zé)關(guān)系的法律制度，主要包括黑名單的設(shè)立主體，黑名單列入條件和標(biāo)準(zhǔn)，列入的正當(dāng)程序，列入黑名單的內(nèi)容、效果和期限，黑名單的公示和披露，列入黑名單的效力和失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，移出黑名單的條件與程序，相對(duì)人的異議和救濟(jì)，黑名單的管理與利用等內(nèi)容。因本書(shū)的研究對(duì)象主要針對(duì)政府在公共事務(wù)行政管理尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管中的黑名單制度，因此，除特別說(shuō)明外，本書(shū)在下文中所稱的黑名單多指行政機(jī)關(guān)設(shè)立的關(guān)于市場(chǎng)主體的黑名單。