前 言

黑名單制度是關(guān)涉當(dāng)事人信用的一項(xiàng)制度，是對喪失信用者或信用不佳者的一種特殊評價方式?，F(xiàn)代社會是信用社會，信用已經(jīng)成為社會成員重要的人格屬性和人身權(quán)益，有信用走遍天下，無信用寸步難行，列入黑名單無疑是十分嚴(yán)重的聲譽(yù)懲罰。

在商事活動領(lǐng)域，黑名單制度又是商事監(jiān)管的特別手段，它通過對失信者的負(fù)面評價和相應(yīng)限制或處罰，實(shí)現(xiàn)對當(dāng)事人商事行為的引導(dǎo)、約束和監(jiān)管。依照黑名單制度的設(shè)計(jì)效果和聯(lián)動機(jī)制，是要一處受罰，處處受限，對于市場監(jiān)管者來說，在某些領(lǐng)域?qū)δ承┥淌卤O(jiān)管事項(xiàng)設(shè)立黑名單，會取得比傳統(tǒng)市場監(jiān)管手段更為廣泛、深遠(yuǎn)的監(jiān)管效果。

黑名單與我們并不疏遠(yuǎn)，現(xiàn)今的中國，各種各樣的黑名單已經(jīng)被廣泛采用，從行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)設(shè)立的黑名單到社會組織或機(jī)構(gòu)設(shè)立的黑名單，從中央部門設(shè)立的黑名單到地方性的黑名單，從部門、行業(yè)性的黑名單到跨部門行業(yè)設(shè)立的統(tǒng)一黑名單，從公開性的黑名單到內(nèi)部或保密性的黑名單，從限制當(dāng)事人權(quán)利的黑名單到非限制權(quán)利的黑名單等，現(xiàn)有的黑名單可謂種類繁多、豐富多彩。

黑名單與我們又感陌生，雖然黑名單到處可見，但這樣一項(xiàng)重大的法律制度，除了一些地方性、部門或行業(yè)性的簡單規(guī)定外，迄今在國家層面，卻沒有一部全國性的法律、法規(guī)對它作出統(tǒng)一、明晰的規(guī)定。雖然我們在實(shí)際使用著黑名單的手段，但卻缺少對黑名單制度基本的理論概括和闡述，甚至連黑名單的概念和法律性質(zhì)都沒有統(tǒng)一、明確的界定。就理論研究而言，相較其他法律制度，黑名單制度的法學(xué)理論幾乎處于空白和荒漠化的狀態(tài)，理論與現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)與滯后達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。

黑名單的確好用，但卻不可濫用。因?yàn)樗P(guān)乎公民和社會組織的社會聲譽(yù)，直接和嚴(yán)重影響當(dāng)事人的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，輕易或動輒就進(jìn)入黑名單不是黑名單制度運(yùn)行的正常現(xiàn)象。近些年來，黑名單的采用在我國商事和社會信用建設(shè)方面的確發(fā)揮了重要作用，但是，“黑名單滿天飛”，黑名單列入標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、列入程序不合理、獎懲機(jī)制不完善等問題也在減損著黑名單制度的效能并不同程度地威脅或損害了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

商事信用制度是現(xiàn)代商事法律制度的組成部分，我國《企業(yè)信息公示暫行條例》的公布，市場監(jiān)管機(jī)關(guān)建立的《企業(yè)經(jīng)營異常名錄》和《違法失信企業(yè)名錄》標(biāo)示著我國的商事信用制度已逐步形成。商事領(lǐng)域的黑名單制度屬于商事信用制度更為具體的重要形式，黑名單制度的建立和采用，使商事信用制度得以進(jìn)一步豐富和發(fā)展。被行政機(jī)關(guān)列入黑名單也屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰，依照我國《行政處罰法》的基本原則和要求，只有一定層級以上的行政機(jī)關(guān)才有設(shè)定行政處罰的權(quán)力，同時，任何行政處罰亦需遵循嚴(yán)格的行政程序。為此，將黑名單納入法制軌道，建立和完善黑名單設(shè)定、設(shè)立和管理的整套法律制度，統(tǒng)一、規(guī)范有關(guān)黑名單的各種行為，已成為我國商事信用法律制度同時也是行政法律制度建設(shè)的必由之路。

近幾年來，我國有關(guān)機(jī)關(guān)已經(jīng)開始黑名單制度的研究和立法。原國家工商行政管理總局作為市場監(jiān)管機(jī)關(guān)亦高度重視黑名單的制度建設(shè)。為探索科學(xué)的黑名單制度的設(shè)計(jì)，該局曾設(shè)立專項(xiàng)研究課題，也曾有過兩種基本的立法思路和方案，一是以各部門和行業(yè)設(shè)立的黑名單為基礎(chǔ)設(shè)立新的統(tǒng)一黑名單，二是確立一個適用于所有黑名單設(shè)立和管理行為的基本規(guī)則。本人作為學(xué)者有幸接受委托，牽頭組成課題組承擔(dān)了相關(guān)研究任務(wù)。在此過程中，本人和課題組成員深感我國黑名單制度學(xué)術(shù)研究的薄弱和理論探討的不足，這使得現(xiàn)行黑名單制度的實(shí)踐嚴(yán)重缺乏基本理論的論證、支持和指導(dǎo)，也嚴(yán)重影響了我國黑名單制度設(shè)計(jì)的質(zhì)量和實(shí)施的效果，阻礙了黑名單制度的更快發(fā)展。因此，除了現(xiàn)實(shí)性的立法研究和條款設(shè)計(jì)外，黑名單制度的理論研究和探索亦十分迫切和意義深遠(yuǎn)。為此，我們以課題研究為契機(jī)，并在此基礎(chǔ)上，對國內(nèi)外黑名單制度的實(shí)踐情況進(jìn)行了廣泛地收集、梳理和分析，對黑名單制度深層次的法律原理進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的歸納、總結(jié)和挖掘，形成了本書的基本體系和內(nèi)容，并試圖由此建構(gòu)和描摹黑名單法律制度的完整理論體系和結(jié)構(gòu)，為我國黑名單制度理論體系的最終形成和相應(yīng)的立法以及黑名單制度的具體實(shí)施作出探索性的工作和貢獻(xiàn)。在此，我也代表項(xiàng)目課題組和本書作者對前國家工商管理總局給予我和課題組的信任和支持致以最誠摯的敬意和謝意。

參加本書編寫的作者有：趙旭東、盧寧、陳麗蘋、華憶昕、邵興全、衣小慧、馮威、李夢潔、梁靈、陳聲桂、任重哲、馬展、呂金柱、高玥。

趙旭東

二零一八年九月