1.3 經(jīng)濟(jì)安全研究的方法論

正如前文所述，根據(jù)經(jīng)濟(jì)安全研究的諸多特點，在總結(jié)前人經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，顧海兵（2011）從哲學(xué)和系統(tǒng)論的角度提出了經(jīng)濟(jì)安全研究的三個層次，即大系統(tǒng)推斷法、本系統(tǒng)分析法、子系統(tǒng)綜合法。本報告將沿用這一分類法。

1.3.1 經(jīng)濟(jì)安全研究的層次

為了使經(jīng)濟(jì)安全的研究能夠做到不重不漏，深入考察，需要從系統(tǒng)的角度來考慮，以使其研究具有邏輯性。系統(tǒng)是有結(jié)構(gòu)與層次的，因此經(jīng)濟(jì)安全問題的研究也有相應(yīng)的結(jié)構(gòu)與層次。

第一個層次，即大系統(tǒng)推斷法。所謂大系統(tǒng)推斷法是指將經(jīng)濟(jì)安全放在國家安全的大背景下推斷。從前述的經(jīng)濟(jì)安全研究歷史以及當(dāng)前的研究現(xiàn)狀可以看到，這一點不僅僅是從邏輯上得到的，還是經(jīng)濟(jì)安全研究的經(jīng)驗總結(jié)與拓展。這種層次的研究方法有兩種含義：其一，是說在研究經(jīng)濟(jì)安全問題時，要注意到經(jīng)濟(jì)安全問題是更大范圍的國家安全問題的子問題，撇開國家安全的大背景單獨研究經(jīng)濟(jì)安全，會使得經(jīng)濟(jì)安全的研究“只見樹木不見森林”；其二，國家安全是由國家經(jīng)濟(jì)安全、國家政治安全、國家文化安全等因素組成的。不論采取何種組合形式，只要能通過研究明確國家安全的總體情況，以及國家政治安全、國家文化安全的情況，就能推斷出國家經(jīng)濟(jì)安全的情況。

第二個層次，即本系統(tǒng)分析法。所謂本系統(tǒng)分析法就是從經(jīng)濟(jì)安全這個系統(tǒng)本身來研究經(jīng)濟(jì)安全。根據(jù)經(jīng)濟(jì)安全研究的文獻(xiàn)綜述，我們知道，不同國家、不同時代下的經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵都有差異，但總結(jié)起來說，經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵都離不開“抵御外部沖擊，保持自身經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長”。因此，按照這個邏輯，對經(jīng)濟(jì)安全的具體分析應(yīng)當(dāng)從兩方面入手：一方面，應(yīng)當(dāng)分析能夠顯著影響中國經(jīng)濟(jì)外部沖擊的情況，即明確條件外因；另一方面，應(yīng)當(dāng)分析我國抵御外部沖擊、維持自身穩(wěn)定的能力，即明確能力內(nèi)因。我們把前者叫做“經(jīng)濟(jì)安全條件”，把后者叫做“經(jīng)濟(jì)安全能力”。兩者的有機(jī)組合即構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)安全這個總體。缺少了任何一方面的研究在邏輯上都是不完整的。同時我們還知道，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要運(yùn)行，需要幾個要素：其一，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)離不開生產(chǎn)，要生產(chǎn)就必須要有資源、原料的穩(wěn)定供給。如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行所需的原料、資源供給存在困難，那么勢必會影響到經(jīng)濟(jì)的整體情況。這一點也是日本對經(jīng)濟(jì)安全問題的首要考慮因素。原料、資源可以來自國內(nèi)也可以來自國外，故保證戰(zhàn)略資源的安全涉及條件外因以及能力內(nèi)因。其二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以分為實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來看，實體經(jīng)濟(jì)是虛擬經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“骨骼”，其重要程度不言而喻。實體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況直接決定了經(jīng)濟(jì)增速與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，一旦實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)問題，將必然引起經(jīng)濟(jì)安全程度的下降。故在考慮經(jīng)濟(jì)安全問題時需要著重考慮實體經(jīng)濟(jì)安全的問題。其三，虛擬經(jīng)濟(jì)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“血液”，在資源分配、促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面有著極其重要的作用。因為經(jīng)濟(jì)安全是國家層面的問題，所以虛擬經(jīng)濟(jì)從國家層面來看，最重要的是財政金融。財政金融的狀況可以從貨幣上來表征整體經(jīng)濟(jì)的狀況。同時，隨著全球化的推進(jìn)，世界各國在跨國市場的聯(lián)系下逐漸形成了一個經(jīng)濟(jì)整體。可以說，當(dāng)前的世界各國都是開放經(jīng)濟(jì)體，只是開放的程度不一樣而已。因此，“戰(zhàn)略資源、實體經(jīng)濟(jì)、財政金融”這三個因素遭受外部沖擊的大小、抵御沖擊的能力，就構(gòu)成了我國經(jīng)濟(jì)安全條件的要素。對于經(jīng)濟(jì)安全能力來說，我們還需要考慮宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性，因為對于完整的經(jīng)濟(jì)體系來說，其自身穩(wěn)定運(yùn)行的能力是經(jīng)濟(jì)體受到外部因素的沖擊后抵御沖擊不可或缺的一個方面，故而也是經(jīng)濟(jì)安全的重要決定因素。

第三個層次，即子系統(tǒng)綜合法。所謂子系統(tǒng)綜合法是對國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行分解，即將國家經(jīng)濟(jì)安全這一系統(tǒng)分解為各種子系統(tǒng)，對所有這些子系統(tǒng)的分析就構(gòu)成了對國家經(jīng)濟(jì)安全的分析。子系統(tǒng)的劃分可以按照如下四種方式進(jìn)行。

首先，從橫向?qū)ν獾目臻g角度來看。一個國家的經(jīng)濟(jì)，向外看聯(lián)系的是世界經(jīng)濟(jì)，每時每刻都與世界上其他國家發(fā)生著經(jīng)貿(mào)往來。有的是實體產(chǎn)業(yè)方面的，有的是戰(zhàn)略資源方面的，有的是財政金融方面的。故我們可以通過分析中國與世界其他國家之間這種經(jīng)貿(mào)往來研究其對經(jīng)濟(jì)安全的影響。由于中國同其他國家的關(guān)系，主要是從其他國家對我國的沖擊來看的，故這一視角更多的涉及經(jīng)濟(jì)安全條件的分析。本系列報告是連續(xù)年份的經(jīng)濟(jì)安全研究報告，2015年的分析主題就采用這一基于國別的子系統(tǒng)劃分方法（具體如何劃分詳見下一小節(jié)）。

其次，從橫向?qū)?nèi)的空間角度來看。一個國家的經(jīng)濟(jì)對內(nèi)來說，是由各個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)所組成的。一個國家地理上的各個區(qū)域，是這個國家微觀經(jīng)濟(jì)、中觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實承載體，各個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)狀況就構(gòu)成了這個國家整體的經(jīng)濟(jì)狀況。因此，可以通過具體分析各經(jīng)濟(jì)區(qū)的狀況來得到一國整體經(jīng)濟(jì)安全能力的狀況。

再次，從縱向的產(chǎn)業(yè)空間角度來看。我們可以將經(jīng)濟(jì)安全問題分解成不同產(chǎn)業(yè)的安全問題。若一個國家的經(jīng)濟(jì)由A產(chǎn)業(yè)、B產(chǎn)業(yè)……N產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，那么這些產(chǎn)業(yè)各自的安全就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)安全這一整體。

最后，考慮到現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)過程都是動態(tài)過程，是一個帶有時間變量的過程，因此在研究經(jīng)濟(jì)安全問題時，根據(jù)經(jīng)濟(jì)安全問題持續(xù)時間的長短可以將其分為年度經(jīng)濟(jì)安全問題、季度經(jīng)濟(jì)安全問題、月度經(jīng)濟(jì)安全問題等。

綜上所述，對于經(jīng)濟(jì)安全問題的研究可以從上述三個層次入手，層層解構(gòu)地將問題的研究推向深入（參見表1—1）。

根據(jù)不同的研究目的，可以采用不同的研究層次來具體組織研究過程，但經(jīng)濟(jì)安全研究的本系統(tǒng)是核心。不論采取的是國別子系統(tǒng)、區(qū)域子系統(tǒng)還是時間子系統(tǒng)，最后深入的分析，總要歸結(jié)到核心上來。為了對經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行監(jiān)測與預(yù)警，在明確了上述的研究層次的基礎(chǔ)上，還需要確定經(jīng)濟(jì)安全研究本系統(tǒng)每一個領(lǐng)域中具體的指標(biāo)體系以及相應(yīng)的權(quán)重。

1.3.2 經(jīng)濟(jì)安全研究的指標(biāo)體系及權(quán)重

本研究是《中國經(jīng)濟(jì)安全年度報告》系列研究中2015年的部分。在這樣一個連續(xù)性的研究中，我們直接采用了上年報告的成果。對于每一個重點領(lǐng)域，我們需要采用具體指標(biāo)，數(shù)量化、具體化地分析該領(lǐng)域的安全情況，對于指標(biāo)的確定方法，與上年的報告一致，我們遵循了以下步驟：

第一，根據(jù)文獻(xiàn)初篩指標(biāo)。我們參考了經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域的文獻(xiàn)及著作，確定了指標(biāo)的基本選擇范圍。同時，考慮到經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵具有很強(qiáng)的時代性，因此，我們選擇的文獻(xiàn)起始時間為2006年。

第二，根據(jù)社會、學(xué)術(shù)界認(rèn)知排名指標(biāo)。我們根據(jù)各指標(biāo)在知網(wǎng)、百度上的搜索頻率，確定了社會及學(xué)術(shù)界對其的認(rèn)知度，認(rèn)知度越高，說明該指標(biāo)越重要，這是指標(biāo)確定的邏輯之一。

第三，根據(jù)文獻(xiàn)頻率進(jìn)一步篩選指標(biāo)。我們統(tǒng)計了2006—2010年經(jīng)濟(jì)安全文獻(xiàn)中選定指標(biāo)的出現(xiàn)頻率，為確定指標(biāo)選擇提供了另外一種邏輯。兼顧指標(biāo)的可得性等一系列現(xiàn)實的制約，課題組最終選擇了一共18個指標(biāo)來對我國的經(jīng)濟(jì)安全狀況進(jìn)行監(jiān)測與預(yù)警。

第四，指標(biāo)權(quán)重的確定。通過對經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域中的若干專家進(jìn)行問卷調(diào)查的方法確定了入選指標(biāo)的權(quán)重。最終結(jié)果如表1—2所示。

1.3.3 經(jīng)濟(jì)安全研究中指標(biāo)的評分與安全類型的劃分

在完成上述研究過程后，根據(jù)經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測與預(yù)警的需要，還需要將指標(biāo)值轉(zhuǎn)化到對經(jīng)濟(jì)安全程度的判斷上來。這里又分為四個步驟：

其一，確定每一個指標(biāo)的安全區(qū)間，換句話說，是要確定每一個指標(biāo)的警限值。具體的內(nèi)容將在后續(xù)相應(yīng)的章節(jié)詳細(xì)說明。

其二，在第一步的基礎(chǔ)上，對每一個指標(biāo)利用插值法進(jìn)行安全評分。根據(jù)警限值的不同又可分為下述兩種評分標(biāo)準(zhǔn)。

第一評分計算法適用于有上警限值和下警限值的指標(biāo)，如國債負(fù)擔(dān)率。設(shè)此類指標(biāo)觀察值為x，安全得分為y，其臨近左側(cè)警限值為x1，對應(yīng)的安全得分為y1；臨近右側(cè)警限值為x2，對應(yīng)安全得分為y2，則該指標(biāo)最終的安全評分的公式為

解上式可得

第二種評分計算法適用于只有單邊警限值的指標(biāo)，如國際競爭力指數(shù)。設(shè)此類指標(biāo)觀察值為x，安全得分為y，某一側(cè)的警限值為x1，對應(yīng)的安全得分為y1，則該指標(biāo)最終安全評分的計算公式為

解上式有

其三，將各指標(biāo)按照得分乘以相應(yīng)的權(quán)數(shù)，得到相應(yīng)領(lǐng)域的安全得分。按照表1—2所示的權(quán)重逐層匯總得到經(jīng)濟(jì)安全條件得分與經(jīng)濟(jì)安全能力得分。

其四，按照前述方法論部分，將經(jīng)濟(jì)安全條件與經(jīng)濟(jì)安全能力兩方面的得分綜合起來得到最終經(jīng)濟(jì)安全的總得分。因經(jīng)濟(jì)安全條件與經(jīng)濟(jì)安全能力之間存在一定的相關(guān)關(guān)系，故在此選擇乘法的形式綜合兩者，公式如下所示：

至此，我們求出了經(jīng)濟(jì)安全得分，最后將經(jīng)濟(jì)安全得分與經(jīng)濟(jì)安全類型聯(lián)系起來，便可以對經(jīng)濟(jì)安全狀況進(jìn)行預(yù)警。經(jīng)濟(jì)安全類型判斷表如表1—3所示。