1 導論

1.1 本課題研究的意義

近年來外商直接投資（Foreign Direct Investment，以下簡稱FDI）的一個顯著特點是投資方向由制造業轉向服務業，聯合國貿易和發展會議（UNCTAD）發表的《2004年世界投資報告》指出，在1970年服務業FDI約占全球的25%,1990年約占全球的50%,2003年約占全球的60%，估計為4萬億美元。而同期，初級部門FDI存量比例由9%下降到6%，制造業由42%下降至34%。2003年服務業FDI存量已超過5.6萬億美元，占世界總存量的67%（UNCTAD,2005）。服務業已是21世紀全球FDI的第一大產業。作為服務業重要組成部分之一，物流產業FDI發展迅猛，主要原因是：第一，國際貿易的發展推動了物流全球化。國際貿易是物流全球化的前提，當生產與消費或者產地與原材料基地分別處在兩個或兩個以上國家（或地區）時，國際貿易就會進行。貿易條件達成之后，為了克服消費活動、生產活動所受限的空間隔離和時間距離，便需要對物資進行物理性移動，國際物流活動便會隨之產生。物流全球化與過去的貿易全球化帶來的全球貨物運輸有所不同，全球貨運只是一種單一的物流全球化方式，它和現在興起的企業內或者是企業間的物流全球化有很大差別，后者更多的涉及全球范圍內的資源優化配置。第二，FDI的發展推動了物流全球化。全球要素成本的地區差異成為FDI的主要動力之一，跨國企業在全球范圍尋找最合理的要素組合，全球范圍內的資源的調配與產品生產、銷售也隨之產生，物流活動乃至供應鏈管理的范圍也隨之延伸到了全球。第三，信息技術革命推動了物流全球化。全球化的物流系統需要更多的企業和各國政府、國際組織的廣泛合作才能建立，而這種合作離不開信息技術的發展與應用。條碼技術、EDI、電子掃描與傳輸、傳真等通信工具的廣泛使用，提高了信息的可獲得性和穩定性。這種以迅速可靠的信息交換為基礎的物流作業安排，為全球物流戰略的選擇提供了更大的空間。這從許多全球化企業的準時化戰略（JIT）、快速反應戰略（QR）、連續補充戰略（CR）和自動化補充戰略（AR）運作中得到了證明。信息革命還加快了訂貨需求的傳輸速度、生產速度、裝運速度、清關速度等，降低了全球物流的時間和成本，極大地促進了物流全球化的發展。第四，區域經濟一體化推動了物流全球化。經濟體內部解除管制、經濟體之間簽訂貿易協定和建立貿易區為國際物流提供了廣泛空間，貿易壁壘的消除加快了物流全球化的發展。為促進本地經濟發展而采取的放松管制的政策，極大地釋放了國際物流的市場空間，而經濟體之間的合作為國際物流的暢通提供了有利的條件。

中國物流產業FDI的發展從20世紀80年代開始，大致經歷了四個階段。

第一階段（1984—1996年）：1984年4月，FedEx登陸中國，開始與代辦商在中國開展速遞業務。隨后，各國速遞巨頭紛至沓來，隨著中國準時化物流需求逐漸增多，尤其是加入WTO后，對外資物流企業在華開展業務的限制不斷放寬，越來越多的跨國物流企業紛紛看好中國物流業廣闊的發展空間和巨大潛力并進入中國。

第二階段（1997—2002年）：物流產業FDI迅速發展，以合資或獨資形式拓展中國物流市場的跨國物流企業共有31家，其中速遞公司5家、航運企業10家、綜合物流企業16家，它們在中國各主要大中城市設立了309個分支機構和辦事處。

第三階段（2003—2005年）：物流產業FDI已成為中國物流市場的重要組成部分。

第四階段（2006至今）：中國物流產業全面對WTO開放。

中國物流產業的規模，據商務部統計，2008年全國社會物流總額89.9萬億元，物流業實現增加值2.0萬億元，物流業增加值占全部服務業增加值的比重為16.5%，占GDP的比重為6.6%。其中，全國鐵路貨運總發送量33億噸，鐵路貨運總周轉量25118億噸公里；全國營業性貨運車輛完成貨運量191.7億噸，貨物周轉量32868.2億噸公里；全國水路貨運完成貨運量28.6億噸，貨物周轉量40987億噸公里；沿海主要港口貨物吞吐量42.8億噸，集裝箱吞吐量1.28億標準箱。許多物流指標已經位居世界前列。中國物流產業FDI規模，2008年交通運輸及倉儲業中新設立外商投資項目300個，比去年同期減少50個，實際使用外資金額221218萬美元。新設立企業數和實際使用外資金額占全國同期吸收外資總量的比重分別為1.09%和2.39%。

從產業的國際競爭力看，中國還不是物流強國。中國物流企業與跨國公司在中國投資的物流企業相比，無論是規模、品牌、盈利能力、國際市場份額，還是物流提供能力、服務創新能力、運作模式、供應鏈管理能力等，均有很大差距。由此中國物流產業引進外商直接投資，開展對物流產業外商直接投資的理論研究，進而促進中國物流產業結構升級，提高競爭力，對于有效地保證國民經濟健康發展是十分必要的。

目前，中國學術界對服務業FDI的理論研究仍處于初始階段，對物流產業FDI理論進行系統研究的成果較少。物流產業所具有的服務業特征和部分制造業特征，使得其在FDI的機理和效應等方面的規律性與制造業和一般服務業比較具有明顯的個性，因此基于物流產業特征的FDI機理和效應的研究成為了物流產業FDI理論問題的研究熱點。