四、唯物史觀是馬克思創(chuàng)建《資本論》的科學(xué)方法論

任何一門科學(xué)領(lǐng)域中的大家都是哲學(xué)家和歷史學(xué)家,都有自己的世界觀和歷史觀,因而都從自己的角度、用自己的方法去認(rèn)識(shí)世界和揭示歷史,經(jīng)濟(jì)學(xué)家也不例外,他們用自己的經(jīng)濟(jì)理論去揭示世界真相和歷史趨勢(shì)。 ⁽¹⁸⁰⁾馬克思正是這樣一位集哲學(xué)家、歷史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家于一身的科學(xué)大家。科學(xué)絕不是簡(jiǎn)單地證偽或證實(shí)的活動(dòng)。相反,它是以質(zhì)疑為起點(diǎn)、以批判為特點(diǎn)、以探索為路徑、以發(fā)現(xiàn)為標(biāo)志的極為復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐系統(tǒng);科學(xué)作為發(fā)生在秩序與混沌、已知與未知、過(guò)去與未來(lái)、現(xiàn)實(shí)與夢(mèng)想之“邊緣”的獨(dú)特的社會(huì)實(shí)踐,一定會(huì)以特定的文明形式轉(zhuǎn)化為推動(dòng)人類社會(huì)前進(jìn)的革命性和歷史性的創(chuàng)新力量。唯物史觀因發(fā)現(xiàn)人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律而成為《資本論》的科學(xué)方法論。

(一)《資本論》架構(gòu)于唯物史觀科學(xué)方法論基礎(chǔ)之上

1.馬克思繼承德國(guó)古典哲學(xué)傳統(tǒng)把世界觀歸結(jié)為方法論。

德國(guó)古典哲學(xué)之開(kāi)山人康德認(rèn)為,哲學(xué)最終是方法,可以把人類關(guān)于整個(gè)存在(世界)的認(rèn)識(shí)論表述為哲學(xué)方法論。 ⁽¹⁸¹⁾黑格爾作為康德的繼承者進(jìn)一步說(shuō),“哲學(xué)是認(rèn)識(shí),也只有通過(guò)認(rèn)識(shí),人……原始的使命才會(huì)得到實(shí)現(xiàn)”;“只有(正確的)方法才能規(guī)范思想,指導(dǎo)思想去把握實(shí)質(zhì)并保持于實(shí)質(zhì)中” ⁽¹⁸²⁾,“方法是任何事物所不能抗拒的一種絕對(duì)的、惟一的、最高的、無(wú)限的力量;這是理性企圖在每一個(gè)事物中發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識(shí)自己的意向。”如本書(shū)前面所述,馬克思在研究經(jīng)濟(jì)學(xué)之初(1843 年),首先解決的也是哲學(xué)方法論問(wèn)題,十幾年后,1859年他在自己第一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的序言中敘述了他和恩格斯的世界觀是如何向唯物史觀轉(zhuǎn)變的。而同年,恩格斯在《卡爾·馬克思<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)>書(shū)評(píng)》中更為有針對(duì)性地闡述了唯物史觀作為哲學(xué)方法論與創(chuàng)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的關(guān)系;他說(shuō),唯物史觀一出現(xiàn)“科學(xué)的、獨(dú)立的、德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)也就產(chǎn)生了” ⁽¹⁸³⁾,“這種德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是建立在唯物主義歷史觀的基礎(chǔ)上的” ⁽¹⁸⁴⁾;“這個(gè)劃時(shí)代的歷史觀是新的唯物主義世界觀的直接的理論前提,單單由于這種歷史觀,也就為邏輯方法提供了一個(gè)出發(fā)點(diǎn)” ⁽¹⁸⁵⁾,“馬克思對(duì)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判就是以這個(gè)方法做基礎(chǔ)的,這個(gè)方法的制定,在我們看來(lái)是一個(gè)其意義不亞于唯物主義基本觀點(diǎn)的成果。” ⁽¹⁸⁶⁾晚年的恩格斯更加明確地說(shuō):“馬克思的整個(gè)世界觀不是教義,而是方法。它提供的不是現(xiàn)成的教條,而是進(jìn)一步研究的出發(fā)點(diǎn)和供這種研究使用的方法。” ⁽¹⁸⁷⁾

2.《資本論》把唯物史觀作為對(duì)理論進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想。

如前所述,在唯物史觀視閾中,(活)勞動(dòng)在把人類世界即社會(huì)從本原自然界引領(lǐng)出來(lái)的同時(shí),又以社會(huì)形式改變了自身并由此成為同自然界耦合起來(lái)進(jìn)行交互運(yùn)動(dòng)的唯一力量;因此,在由人與自然和人與人之間的關(guān)系體系中,唯有勞動(dòng)具有自然與社會(huì)的“二重屬性”,唯有勞動(dòng)具有溝通自然與社會(huì)之間關(guān)系的“橋梁”作用。正因如此,唯物史觀把“勞動(dòng)”當(dāng)作人類創(chuàng)造歷史,特別是作為人民大眾推動(dòng)歷史前進(jìn)的原動(dòng)力或根本力量。唯物史觀這一基本觀點(diǎn),不僅成為馬克思設(shè)計(jì)《資本論》的指導(dǎo)思想,而且經(jīng)過(guò)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋之后成為支撐《資本論》全部理論的理論基石。諸如,勞動(dòng)具有自然與社會(huì)二重性的學(xué)說(shuō),在《資本論》中,不僅轉(zhuǎn)化為具有自然與歷史二重性,而且轉(zhuǎn)化為具有自由勞動(dòng)與雇傭勞動(dòng)二重歷史屬性的學(xué)說(shuō),因而為回答古典勞動(dòng)價(jià)值論不能回答的問(wèn)題———什么勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值,勞動(dòng)如何創(chuàng)造價(jià)值,為什么能夠創(chuàng)造價(jià)值,在什么條件下創(chuàng)造價(jià)值———提供了科學(xué)方法論。如馬克思所說(shuō):“我的書(shū)最好的地方是:(1)在第一章就著重指出了勞動(dòng)或是表現(xiàn)為使用價(jià)值或是表現(xiàn)為交換價(jià)值這種勞動(dòng)的二重性(這是對(duì)事實(shí)的全部理解的基礎(chǔ))” ⁽¹⁸⁸⁾。他還說(shuō):“商品中包含的勞動(dòng)的這種二重性,是首先由我批判地證明的。這一點(diǎn)是理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐” ⁽¹⁸⁹⁾。據(jù)此,那種認(rèn)為可以拋開(kāi)或離開(kāi)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值理論,闡述《資本論》堅(jiān)持馬克思主義理論,甚至去發(fā)展馬克思主義的主張,不僅是極其膚淺的,而且是極其錯(cuò)誤的,不可設(shè)想離開(kāi)了“理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐”、脫離了“對(duì)事實(shí)的全部理解的基礎(chǔ)”的《資本論》和馬克思主義理論到底是“誰(shuí)的”《資本論》,究竟是“什么性質(zhì)的”馬克思主義?

3.《資本論》基于唯物史觀把生產(chǎn)方式作為研究對(duì)象的主軀干。

第一,唯物史觀把“人類社會(huì)”理解為一個(gè)以勞動(dòng)為自組織活體、以自然為母體、以社會(huì)(組織、制度)為載體、以生產(chǎn)方式為主軀干、以法和國(guó)家等政治的上層建筑為制度形式、以主流文化及多樣化意識(shí)形態(tài)為社會(huì)精神風(fēng)貌的社會(huì)模板。在這個(gè)模板中,生產(chǎn)方式是最為重要的,它為具有特殊歷史性質(zhì)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的嵌入,例如為資本主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的嵌入,提供了基礎(chǔ)框架與主體軀干。順便指出,學(xué)界對(duì)《資本論》研究對(duì)象有種種理解及誤解,很大程度上是來(lái)自對(duì)唯物史觀框架中生產(chǎn)方式在理解上的歧義。

第二,筆者要強(qiáng)調(diào)的是《資本論》中的生產(chǎn)方式并沒(méi)有背離唯物史觀框架中的基本含義。生產(chǎn)方式作為人類最原初的活動(dòng)方式即勞動(dòng)活動(dòng)的社會(huì)形式,即是“個(gè)人的一定的活動(dòng)方式……他們的一定的生活方式” ⁽¹⁹⁰⁾。在這里,要強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)方式是因“活動(dòng)” ⁽¹⁹¹⁾,即因“勞動(dòng)”、因“生活”而形成或借助的“方式”。《資本論》揭示的正是雇傭勞動(dòng)者維持生命的方式、勞動(dòng)的方式、生活的方式,就是他們所隸屬的資本主義生產(chǎn)方式。

第三,生產(chǎn)方式因生產(chǎn)活動(dòng)而形成的社會(huì)方式,很像生物有機(jī)體中的“干細(xì)胞”或“起源細(xì)胞” ⁽¹⁹²⁾,它們也是在活動(dòng)中高度分化,或者說(shuō)是在高度分化的活動(dòng)中才能始終保持自我更新和分化潛能,從而成為保證有機(jī)體持續(xù)發(fā)育成長(zhǎng)的“萬(wàn)用細(xì)胞”,而不像那些因適應(yīng)不了高度分化活動(dòng)而完全喪失再分化的活動(dòng)能力,因而衰老死亡的其他細(xì)胞。因此,沒(méi)有活動(dòng)就沒(méi)有活動(dòng)方式,以及活動(dòng)方式的社會(huì)性質(zhì),理解活動(dòng)(生活、生產(chǎn)增殖等活動(dòng))是關(guān)鍵。

第四,由于人類和社會(huì)都具有二重性,所以生產(chǎn)方式也具有二重性:一方面,它具有自然的、物質(zhì)的、技術(shù)的、工程的屬性,另一方面,還具有社會(huì)的、人文的、價(jià)值的、制度的性質(zhì)。生產(chǎn)方式的這種二重性,使它又很像生物有機(jī)體中具有“雙螺旋結(jié)構(gòu)的”DNA。 ⁽¹⁹³⁾雖然雙螺旋中的每一單個(gè)螺旋不能單獨(dú)發(fā)揮作用,但卻可以單獨(dú)進(jìn)行“裁剪”、“拼接”或“重組”。因此,生產(chǎn)方式中的技術(shù)方式或交換方式也可以按不同的時(shí)空順序,發(fā)生“技術(shù)革命”或“制度革命”,但這種“革命”在時(shí)間上不能太長(zhǎng),否則會(huì)因生產(chǎn)力系統(tǒng)與生產(chǎn)關(guān)系系統(tǒng)之間發(fā)生激烈矛盾而產(chǎn)生“危機(jī)”。

第五,像生物有機(jī)體一樣,社會(huì)生產(chǎn)方式也有各種各樣的組織形式:宏觀的國(guó)民經(jīng)濟(jì)組織、中觀的產(chǎn)業(yè)組織、微觀的生產(chǎn)組織,以及以網(wǎng)絡(luò)形態(tài)出現(xiàn)的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織(群落)。在特定的具體的時(shí)空框架中,《資本論》還將生產(chǎn)方式表述為具有特定財(cái)產(chǎn)所有權(quán)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)制度。例如,對(duì)合作工廠這種聯(lián)合勞動(dòng)的合作制,馬克思說(shuō):“對(duì)這些偉大的社會(huì)試驗(yàn)的意義不論給予多么高的估價(jià)都是不算過(guò)分的。工人們不是在口頭上,而是用事實(shí)證明:大規(guī)模的生產(chǎn),并且是按照現(xiàn)代科學(xué)要求進(jìn)行的生產(chǎn),沒(méi)有那個(gè)雇用工人階級(jí)的雇主階級(jí)也能夠進(jìn)行;他們證明:為了有效地進(jìn)行生產(chǎn),勞動(dòng)工具不應(yīng)當(dāng)被壟斷起來(lái)作為統(tǒng)治和掠奪工人的工具;雇傭勞動(dòng),也像奴隸勞動(dòng)和農(nóng)奴勞動(dòng)一樣,只是一種暫時(shí)的和低級(jí)的形式,它注定要讓位于帶著興奮愉快心情自愿進(jìn)行的聯(lián)合勞動(dòng)。” ⁽¹⁹⁴⁾

第六,馬克思在闡述生產(chǎn)方式的時(shí)候還特別強(qiáng)調(diào)“在一切社會(huì)形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響,因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光,它掩蓋了一切其他色彩,改變著它們的特點(diǎn)。這是一種特殊的以太,它決定著它里面顯露出來(lái)的一切存在的比重。” ⁽¹⁹⁵⁾總之,由于生產(chǎn)方式的最獨(dú)特的性質(zhì)、功能和形態(tài),它便成為《資本論》理論體系中唯一可以承載“資本”的理論基礎(chǔ)。

(二)《資本論》是研究和處理復(fù)雜經(jīng)濟(jì)關(guān)系的方法體系

1.復(fù)雜與復(fù)雜科學(xué)方法。

第一,復(fù)雜是與簡(jiǎn)單相對(duì)立的一種存在狀態(tài)。例如,資本主義生產(chǎn)方式就是人類歷史上迄今為止最復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)存在。復(fù)雜存在往往呈現(xiàn)出許多各自獨(dú)立的因素纏繞在一起,以獨(dú)立系統(tǒng)的形式進(jìn)行自組織、自繁衍、自調(diào)整、自更新并相互作用而形成的一種“混沌狀態(tài)”,使人很難認(rèn)識(shí)其內(nèi)聚力、連接方式以及結(jié)構(gòu)與形態(tài)。作為一種混沌狀態(tài),復(fù)雜還是一種具有確定性與不確定性、突變性與演化性等二重屬性同時(shí)顯現(xiàn)的狀態(tài)。例如,古代物種和生態(tài)系統(tǒng)常常穩(wěn)定保持了幾百萬(wàn)年,而后卻在地質(zhì)期的某一瞬間滅種或演變?yōu)樾碌奈锓N。再如,當(dāng)前世界各國(guó)共同應(yīng)對(duì)的“全球氣候變化”問(wèn)題,就是因?yàn)槿绻话讶驓夂蜃兓乃俾士刂圃谝粋€(gè)可控的“閾值”內(nèi),那么人類賴以生存的家園就可能在瞬間發(fā)生“災(zāi)變”。

第二,復(fù)雜作為一種科學(xué)方法,產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代,是以耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同論、突變論以及混沌動(dòng)力學(xué)為代表的進(jìn)化論物理學(xué)的最新成就而被人們所關(guān)注。《探索復(fù)雜性》就是因提出耗散結(jié)構(gòu)理論而獲諾貝爾獎(jiǎng)的比利時(shí)科學(xué)家普利高津向世人介紹復(fù)雜理論的著作。20世紀(jì)90年代,美國(guó)威斯康星大學(xué)基本粒子物理學(xué)博士米歇爾·沃爾德羅普又以《復(fù)雜———誕生于秩序與混沌邊緣的科學(xué)》一書(shū)介紹和傳播了復(fù)雜科學(xué)方法。

第三,復(fù)雜科學(xué)方法實(shí)際是研究客觀存在的實(shí)體與演化、同一性與多樣性、有序與無(wú)序、漸變與突變、必然與偶然、可逆性與不可逆性、決定性與隨機(jī)性、內(nèi)生性與外生性、對(duì)稱性與非平衡性、遺傳與變異、本質(zhì)與現(xiàn)象等等,那些看似獨(dú)立且相互聯(lián)系又界限模糊、看似相互作用且又彼此不搭界的耗散結(jié)構(gòu)。復(fù)雜科學(xué)方法作為一種科學(xué),它的出現(xiàn)也不是偶然的。

第四,在馬克思那個(gè)時(shí)代(19世紀(jì)),復(fù)雜科學(xué)方法同現(xiàn)代復(fù)雜科學(xué)一樣,是與生物科學(xué)的研究緊密聯(lián)系在一起的。這是因?yàn)榭陀^事物的復(fù)雜性最早就是與各種生物的性狀、性能或?qū)傩月?lián)系在一起而被發(fā)現(xiàn)的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上,最早應(yīng)用復(fù)雜科學(xué)方法研究充滿復(fù)雜性的現(xiàn)代社會(huì)的是《資本論》。

2.現(xiàn)代社會(huì)的復(fù)雜性與復(fù)雜的科學(xué)方法。

第一,馬克思說(shuō):“資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)是最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷史的生產(chǎn)組織” ⁽¹⁹⁶⁾;“現(xiàn)在的社會(huì)不是堅(jiān)實(shí)的結(jié)晶體,而是一個(gè)能夠變化并且經(jīng)常處于變化過(guò)程中的有機(jī)體。” ⁽¹⁹⁷⁾這是因?yàn)闃?gòu)成現(xiàn)代社會(huì)的一切因素,都是互動(dòng)的、變化的、發(fā)展的;其生產(chǎn)方式構(gòu)架的一切自然關(guān)系、社會(huì)關(guān)系、人文關(guān)系,都是相對(duì)的、二重的、辯證的;現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)包括其物質(zhì)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu),都是運(yùn)動(dòng)的、演變的、變遷的;在其自身成長(zhǎng)的歷史階段上所經(jīng)歷的一切經(jīng)濟(jì)形式、制度形式、人文環(huán)境、精神風(fēng)貌,都是與時(shí)俱變的、革命的、跨越的;現(xiàn)代人所經(jīng)歷的全部實(shí)踐活動(dòng),包括各種階級(jí)或各個(gè)階層的社會(huì)活動(dòng)、歷史活動(dòng),都是以具體的自然條件、社會(huì)條件、人文條件的整合支持為基礎(chǔ)的,而所有這些條件都伴隨著生產(chǎn)方式的內(nèi)部革命、市場(chǎng)機(jī)制中的價(jià)值革命、資本分配中的權(quán)能革命而日益帶有不確定性。

第二,為揭示現(xiàn)代社會(huì)的復(fù)雜性,《資本論》借用生物科學(xué)解剖有機(jī)體的細(xì)胞方法,解剖社會(huì)有機(jī)體的微觀組織形式。如馬克思說(shuō):“對(duì)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)說(shuō)來(lái),勞動(dòng)產(chǎn)品的商品形式,或者商品的價(jià)值形式,就是經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞形式。在淺薄的人看來(lái),分析這種形式好像是斤斤于一些瑣事。這的確是瑣事,但這是顯微解剖學(xué)所要做的那種瑣事……物理學(xué)家是在自然過(guò)程表現(xiàn)得最確實(shí)、最少受干擾的地方觀察自然過(guò)程的,或者,如有可能,是在保證過(guò)程以其純粹形態(tài)進(jìn)行的條件下從事實(shí)驗(yàn)的。” ⁽¹⁹⁸⁾

第三,由于資本主義社會(huì)的復(fù)雜,《資本論》中還“用了很大的篇幅來(lái)敘述英國(guó)工廠立法的歷史、內(nèi)容和結(jié)果”,介紹了“德國(guó)和西歐大陸及其他國(guó)家的社會(huì)統(tǒng)計(jì)與英國(guó)相比是很貧乏的”,以及“過(guò)時(shí)的社會(huì)關(guān)系、政治關(guān)系還在茍延殘喘。不僅活人使我們受苦,死人也使我們受苦,死人抓住活人”等等多種因素的相互作用與相互聯(lián)系。 ⁽¹⁹⁹⁾

3.復(fù)雜的系統(tǒng)論與復(fù)雜的《資本論》系統(tǒng)。 ⁽²⁰⁰⁾

第一,用系統(tǒng)論處理復(fù)雜問(wèn)題是20世紀(jì)60年代以后常常使用的方法。所謂“系統(tǒng)”,按照系統(tǒng)論創(chuàng)始人貝塔朗菲的話說(shuō),是處于一定相互聯(lián)系中與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各個(gè)組成部分的總體,或者說(shuō)是由兩個(gè)以上構(gòu)成要素的相互作用耦合而成的具有一定結(jié)構(gòu)的整體。 ⁽²⁰¹⁾我國(guó)系統(tǒng)論主推者科學(xué)泰斗錢學(xué)森非常贊成恩格斯關(guān)于“世界不是既成事物的集合體,而是過(guò)程的集合體” ⁽²⁰²⁾以及把“集合體”與具有復(fù)雜性運(yùn)動(dòng)過(guò)程聯(lián)系起來(lái)的觀點(diǎn),因而“把極其復(fù)雜的研究對(duì)象稱為系統(tǒng),即由相互作用和相互依賴的若干組成部分結(jié)合成具有特定功能的有機(jī)整體,而且這個(gè)系統(tǒng)本身又是它們從屬的更大系統(tǒng)的組成部分。” ⁽²⁰³⁾

第二,由上述可以看出,系統(tǒng)論既強(qiáng)調(diào)總體、整體、集合體,又強(qiáng)調(diào)充滿復(fù)雜系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系與相互作用,還強(qiáng)調(diào)復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的變化、轉(zhuǎn)變、演化和發(fā)展。如果我們把《資本論》看作是一個(gè)表現(xiàn)充滿復(fù)雜性的現(xiàn)代社會(huì)的“人造系統(tǒng)”即理論系統(tǒng),那么只要看看《資本論》及其三卷的研究對(duì)象,我們就會(huì)看到馬克思在《資本論》中是怎樣使用系統(tǒng)論方法的。

第三,《資本論》的研究對(duì)象是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。在這樣的整體框架中,第一卷的研究對(duì)象是“資本的生產(chǎn)過(guò)程”,第二卷的研究對(duì)象是“資本的流通過(guò)程”,第三卷的研究對(duì)象是“資本主義生產(chǎn)總過(guò)程”;由此可以說(shuō),《資本論》系統(tǒng)完全稱得上是當(dāng)代“有機(jī)體哲學(xué)”和“過(guò)程哲學(xué)”(A.N懷海特)以及“系統(tǒng)哲學(xué)”(E.拉茲洛)的楷模了。 ⁽²⁰⁴⁾

第四,在這里,雖然我們不能具體展開(kāi)在這些過(guò)程中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、雇傭勞動(dòng)與資本是如何相互聯(lián)系和相互作用的,但我們可以提及幾個(gè)關(guān)鍵范疇的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)變。例如,商品是在具有二重性的勞動(dòng)過(guò)程和交換過(guò)程中轉(zhuǎn)化為貨幣的,貨幣又是“既在流通中又不在流通中” ⁽²⁰⁵⁾轉(zhuǎn)化為資本的,資本則是在勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增殖過(guò)程的二重統(tǒng)一過(guò)程中生產(chǎn)出剩余價(jià)值的,剩余價(jià)值又是在資本再生產(chǎn)過(guò)程中轉(zhuǎn)化為資本積累的;資本積累又是在廣義流通過(guò)程中實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值和剩余價(jià)值,以及在資本主義生產(chǎn)總過(guò)程中實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值分配和資本主義生產(chǎn)方式總體運(yùn)行的。

4.如何理解《資本論》的辯證法?

系統(tǒng)方法與辯證法在很多方面是相同的。如恩格斯所說(shuō):“辯證法是關(guān)于普遍聯(lián)系的科學(xué)” ⁽²⁰⁶⁾,可以把“辯證法就歸結(jié)為關(guān)于外部世界和人類思維的運(yùn)動(dòng)的一般規(guī)律的科學(xué)” ⁽²⁰⁷⁾;“相互作用是我們從現(xiàn)今自然科學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)在整體上考察運(yùn)動(dòng)著的物質(zhì)時(shí)首先遇到的東西……相互作用是事物的真正的終極原因。我們不能比對(duì)這種相互作用的認(rèn)識(shí)追溯得更遠(yuǎn)了,因?yàn)樵谶@之后沒(méi)有什么要認(rèn)識(shí)的東西了……在這里出現(xiàn)的就是不斷變換的運(yùn)動(dòng),一個(gè)表現(xiàn)為原因,另一個(gè)表現(xiàn)為結(jié)果” ⁽²⁰⁸⁾;對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)來(lái)說(shuō),“整個(gè)偉大的發(fā)展過(guò)程是在相互作用的形式中進(jìn)行的” ⁽²⁰⁹⁾;19世紀(jì)“三大發(fā)現(xiàn)使我們對(duì)自然過(guò)程的相互聯(lián)系的認(rèn)識(shí)大踏步地前進(jìn)了……由于這三大發(fā)現(xiàn)和自然科學(xué)的其他巨大進(jìn)步,我們現(xiàn)在不僅能夠說(shuō)明自然界中各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的過(guò)程之間的聯(lián)系,而且總的說(shuō)來(lái)也能說(shuō)明各個(gè)領(lǐng)域之間的聯(lián)系了,這樣,我們就能夠依靠經(jīng)驗(yàn)自然科學(xué)本身所提供的事實(shí),以近乎系統(tǒng)的形式描繪出一幅自然界聯(lián)系的清晰圖畫(huà)。” ⁽²¹⁰⁾如果說(shuō)系統(tǒng)論與辯證法有所不同,那么不同之處在于:前者側(cè)重于方法論,后者側(cè)重于認(rèn)識(shí)論;前者往往在系統(tǒng)工程中得以實(shí)施,后者在系統(tǒng)認(rèn)識(shí)體系中作為構(gòu)建系統(tǒng)的指導(dǎo)思想。

5.對(duì)《資本論》應(yīng)用復(fù)雜科學(xué)方法的評(píng)價(jià)。

第一,馬克思認(rèn)為,使用復(fù)雜科學(xué)方法,除了研究資本主義社會(huì)的復(fù)雜關(guān)系之外,還可以在研究前資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)方面有所收獲。因?yàn)椤澳切┍憩F(xiàn)它的各種關(guān)系的范疇以及對(duì)于它的結(jié)構(gòu)的理解,同時(shí)也能使我們透視一切已經(jīng)覆滅的社會(huì)形式的結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系。資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)借這些社會(huì)形式的殘片和因素建立起來(lái),其中一部分是還未克服的遺物,繼續(xù)在這里存留著,一部分原來(lái)只是征兆的東西,發(fā)展到具有充分意義,等等。人體解剖對(duì)于猴體解剖是一把鑰匙。反過(guò)來(lái)說(shuō),低等動(dòng)物身上表露的高等動(dòng)物的征兆,只有在高等動(dòng)物本身已被認(rèn)識(shí)之后才能理解。因此,資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)為古代經(jīng)濟(jì)等等提供了鑰匙。” ⁽²¹¹⁾

第二,與馬克思同時(shí)代的一位資深評(píng)論家對(duì)于這種方法如是評(píng)價(jià):“在馬克思看來(lái)……經(jīng)濟(jì)生活呈現(xiàn)出的現(xiàn)象,和生物學(xué)的其他領(lǐng)域的發(fā)展史頗相類似……對(duì)現(xiàn)象所作的更深刻的分析證明,各種社會(huì)有機(jī)體像動(dòng)植物有機(jī)體一樣,彼此根本不同……由于這些有機(jī)體的整個(gè)結(jié)構(gòu)不同,它們的各個(gè)器官有差別,以及器官借以發(fā)生作用的條件不一樣等等,同一個(gè)現(xiàn)象就受完全不同的規(guī)律支配……這種研究的科學(xué)價(jià)值在于闡明支配著一定社會(huì)有機(jī)體的產(chǎn)生、生存、發(fā)展和死亡以及為另一更高的有機(jī)體所代替的特殊規(guī)律。馬克思的這本書(shū)確實(shí)具有這種價(jià)值。” ⁽²¹²⁾

第三,我們也必須看到,《資本論》中這種跨時(shí)代的科學(xué)方法,既為后人提供了科學(xué)方法論的典范,也為后人加大了學(xué)習(xí)和理解《資本論》方法論的困難。然而,我們不應(yīng)該把這算作是馬克思的過(guò)錯(cuò)。

(三)《資本論》的邏輯方法

1.邏輯與邏輯學(xué)。

第一,邏輯本質(zhì)上是存在于統(tǒng)一世界運(yùn)動(dòng)中的一般發(fā)展順序或次序。《資本論》的邏輯表達(dá)的是運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的系統(tǒng)內(nèi)部之構(gòu)成因素發(fā)生的變化、轉(zhuǎn)變、發(fā)展的次序。它作為一種方法與辯證法同宗同源,所以列寧說(shuō):“在《資本論》中,唯物主義的邏輯、辯證法和認(rèn)識(shí)論[不必要三個(gè)詞:它們是同一個(gè)東西]都應(yīng)用于同一門科學(xué)” ⁽²¹³⁾。

第二,學(xué)習(xí)《資本論》不能不了解邏輯學(xué)。這一方面是因?yàn)樵凇顿Y本論》中的有些部分,例如價(jià)值理論,馬克思使用了黑格爾特有的表達(dá)方式;另一方面馬克思在寫《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》時(shí),下決心采用黑格爾邏輯學(xué)的方法重構(gòu)《資本論》的理論體系。他在1858年1月14日給恩格斯的信中說(shuō):“完全由于偶然的機(jī)會(huì)……我又把黑格爾的《邏輯學(xué)》瀏覽了一遍,這在材料加工的方法上幫了我很大的忙。如果以后再有工夫做這類工作的話,我很愿意用兩三個(gè)印張把黑格爾所發(fā)現(xiàn)、但同時(shí)又加以神秘化的方法中所存在的合理的東西闡述一番,使一般人都能夠理解” ⁽²¹⁴⁾。

第三,馬克思為什么極其重視黑格爾的邏輯學(xué)?這是因?yàn)閷?duì)于具有復(fù)雜性的客觀事物即“關(guān)于整體的一個(gè)混沌的表象” ⁽²¹⁵⁾,如果不對(duì)其進(jìn)行去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的抽象分析,那么它對(duì)研究者來(lái)說(shuō)就永遠(yuǎn)不可能是一個(gè)清晰的“具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了” ⁽²¹⁶⁾。然而,如果要對(duì)其進(jìn)行復(fù)雜的系統(tǒng)分析,那么就不能不借助邏輯分析。

第四,邏輯本質(zhì)上是秩序,是存在于統(tǒng)一世界運(yùn)動(dòng)中的一般發(fā)展秩序或自然秩序。現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)家懷海特說(shuō):“我們?nèi)绻麤](méi)有一種本能的信念,相信事物之中存在著一定的秩序,尤其相信自然界中存在著秩序,那么,現(xiàn)代科學(xué)就不可能存在。” ⁽²¹⁷⁾美國(guó)著名思想史學(xué)家斯特龍伯格也說(shuō):“我們應(yīng)該意識(shí)到,科學(xué)必須是以假定事物有一種合理的秩序作為前提條件,否則觀察就一無(wú)所獲。” ⁽²¹⁸⁾

2.邏輯的分類。

第一,從統(tǒng)一世界的兩大構(gòu)成部分的視角來(lái)看,邏輯可以分為客觀邏輯和主觀邏輯。客觀邏輯作為存在于客觀世界中的秩序、規(guī)律、內(nèi)在聯(lián)系,是主觀邏輯表現(xiàn)或把握的對(duì)象。主觀邏輯是基于客觀邏輯之上表現(xiàn)在人的精神活動(dòng)中的邏輯;在這里,主觀邏輯作為方法,一方面表現(xiàn)為思維邏輯,如恩格斯所說(shuō),它“不過(guò)是在自然界中到處發(fā)生作用的、對(duì)立中的運(yùn)動(dòng)的反映” ⁽²¹⁹⁾;另一方面是范疇邏輯,它作為思維邏輯的表達(dá)方式,不僅是構(gòu)建理論體系的工具———從各個(gè)側(cè)面反映研究對(duì)象的本質(zhì)、屬性、內(nèi)在關(guān)系與相互聯(lián)系,而且是敘述這種構(gòu)建和這種理論體系的手段;因?yàn)樵谝粋€(gè)由思維和語(yǔ)言構(gòu)成的系統(tǒng)語(yǔ)境中,如果沒(méi)有范疇,那么思維就無(wú)法推進(jìn)、思想就無(wú)法表達(dá)、理論就無(wú)法構(gòu)建,因而也無(wú)法訴諸受眾即無(wú)法敘述。所以,主觀邏輯不僅包含思維邏輯和范疇邏輯,還要包括敘述邏輯或話語(yǔ)邏輯。

第二,邏輯還可以分為形式邏輯和辯證邏輯。形式邏輯表達(dá)的是一種靜止不變的形而上學(xué)的秩序,或者說(shuō)是以基數(shù)、序數(shù)表達(dá)的順序、次序,是類似于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的初級(jí)程序。辯證邏輯表達(dá)的則是一種伴隨運(yùn)動(dòng)過(guò)程,系統(tǒng)內(nèi)部的構(gòu)成因素會(huì)發(fā)生變化、轉(zhuǎn)變、發(fā)展的秩序,或者說(shuō)是用拓?fù)鋽?shù)學(xué)、混沌數(shù)學(xué)表達(dá)的非對(duì)稱的、非秩序的秩序,是類似被自組織功能嵌入計(jì)算機(jī)程序而引發(fā)的那種智能化的復(fù)雜系統(tǒng)中的秩序。

3.邏輯的方法。

第一,理解邏輯方法的困難所在。在馬克思那個(gè)時(shí)代,人們對(duì)于邏輯作為方法,特別是“對(duì)《資本論》中應(yīng)用的方法理解得很差,這已經(jīng)由對(duì)這一方法的各種互相矛盾的評(píng)論所證明” ⁽²²⁰⁾;在《歐洲通報(bào)》上發(fā)表的一篇文章說(shuō),馬克思的“研究方法是嚴(yán)格的實(shí)在論的,而敘述方法不幸是德國(guó)辯證法的。” ⁽²²¹⁾但馬克思認(rèn)為,這種觀點(diǎn)表明該作者并不理解研究方法與敘述方法之間的關(guān)系,從而并不理解客觀邏輯與主觀邏輯之間的關(guān)系。

第二,如何理解與思維邏輯相關(guān)的研究方法和與話語(yǔ)邏輯相關(guān)的敘述方法?馬克思說(shuō):“在形式上,敘述方法必須與研究方法不同。研究必須充分地占有材料,分析它的各種發(fā)展形式,探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。只有這項(xiàng)工作完成以后,現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)才能適當(dāng)?shù)財(cái)⑹龀鰜?lái)。這點(diǎn)一旦做到,材料的生命一旦在觀念上反映出來(lái),呈現(xiàn)在我們面前的就好像是一個(gè)先驗(yàn)的結(jié)構(gòu)了。” ⁽²²²⁾

第三,幾個(gè)與邏輯相關(guān)的范疇。在這里,“形式”指的是《資本論》的文本;“敘述方法”即敘述邏輯或話語(yǔ)邏輯;“研究方法”即在主觀邏輯與客觀邏輯之間所發(fā)揮的重要作用媒介;“現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)”是客觀邏輯的運(yùn)動(dòng),即馬克思借助主觀邏輯處理、反映、敘述的研究對(duì)象。

第四,馬克思非常重視他“方法的唯物主義基礎(chǔ)” ⁽²²³⁾。他說(shuō):“在黑格爾看來(lái),思維過(guò)程,即甚至被他在觀念這一名稱下轉(zhuǎn)化為獨(dú)立主體的思維過(guò)程,是現(xiàn)實(shí)事物的創(chuàng)造主,而現(xiàn)實(shí)事物只是思維過(guò)程的外部表現(xiàn)。我的看法則相反,觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過(guò)的物質(zhì)的東西而已。” ⁽²²⁴⁾在這里,“獨(dú)立主體”指的是黑格爾的“絕對(duì)精神”;“觀念的東西”則是人的意識(shí)即精神對(duì)客觀物質(zhì)的反映。

4.辯證邏輯與辯證方法。

從主觀邏輯對(duì)統(tǒng)一世界發(fā)展規(guī)律、發(fā)展秩序或發(fā)展法則表達(dá)的角度看,可以把辯證邏輯、辯證法理解為“同一個(gè)東西” ⁽²²⁵⁾。因此,馬克思和恩格斯從不忌諱把黑格爾的邏輯學(xué)作為《資本論》方法體系中的重要組成部分。馬克思說(shuō):“辯證法在黑格爾手中神秘化了,但這決沒(méi)有妨礙他第一個(gè)全面地有意識(shí)地?cái)⑹隽宿q證法的一般運(yùn)動(dòng)形式。” ⁽²²⁶⁾恩格斯也說(shuō),黑格爾的偉大功績(jī)是第一次“把整個(gè)自然的、歷史的和精神的世界寫為一個(gè)過(guò)程,即把它描寫為處在不斷的運(yùn)動(dòng)、變化、轉(zhuǎn)變和發(fā)展中,并企圖揭示這種運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系” ⁽²²⁷⁾。由此可以看出,馬克思恩格斯之所以一定要借助黑格爾的邏輯學(xué)構(gòu)建《資本論》理論體系,并不是因?yàn)樗麄兊摹皞€(gè)人偏好”,而是因?yàn)橹挥泻诟駹栠壿媽W(xué)的框架中“人類的歷史已經(jīng)不再是亂七八糟的” ⁽²²⁸⁾,因而思維的任務(wù)就可以“透過(guò)一切迷亂現(xiàn)象探索這一過(guò)程的逐步發(fā)展的階段,并且透過(guò)一切表面的偶然性揭示這一過(guò)程的內(nèi)在規(guī)律性” ⁽²²⁹⁾。事實(shí)上,在《資本論》中,馬克思正是借助黑格爾的邏輯學(xué),將其一生的兩大科學(xué)發(fā)現(xiàn)(唯物史觀和剩余價(jià)值理論)有機(jī)地融合在一起,還將資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史邏輯和他自己的思維邏輯有機(jī)地融合起來(lái),甚至還將其思維邏輯與其敘述邏輯既有聯(lián)系又有區(qū)別地表現(xiàn)出來(lái),以至于列寧(在《資本論》發(fā)表40多年后)說(shuō):“雖說(shuō)馬克思沒(méi)有遺留下‘邏輯’(大寫字母的),但他遺留下《資本論》的邏輯,應(yīng)當(dāng)充分地利用這種邏輯來(lái)解決這一問(wèn)題。” ⁽²³⁰⁾

5.邏輯關(guān)系與范疇。

第一,范疇是反映邏輯關(guān)系的工具。《資本論》中的所有范疇,都既反映客觀邏輯關(guān)系,也反映主觀邏輯關(guān)系。對(duì)此,馬克思說(shuō):“在研究經(jīng)濟(jì)范疇的發(fā)展時(shí)……應(yīng)當(dāng)時(shí)刻把握住:無(wú)論在現(xiàn)實(shí)中或在頭腦中,主體———這里是現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)———都是既定的;因而范疇表現(xiàn)這個(gè)一定社會(huì)即這個(gè)主體的存在形式、存在規(guī)定、常常只是個(gè)別的側(cè)面;因此,這個(gè)一定社會(huì)在科學(xué)上也決不是在把它當(dāng)做這樣一個(gè)社會(huì)來(lái)談?wù)摰臅r(shí)候才開(kāi)始存在的。這必須把握住,因?yàn)檫@對(duì)于分篇直接具有決定的意義。” ⁽²³¹⁾

第二,如何確定《資本論》錯(cuò)綜復(fù)雜的范疇(群)之間的邏輯關(guān)系呢?一般來(lái)說(shuō),“歷史從哪里開(kāi)始,思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開(kāi)始,而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過(guò)是歷史過(guò)程在抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映;這種反映是經(jīng)過(guò)修正的,然而是按照現(xiàn)實(shí)的歷史過(guò)程本身的規(guī)律修正的,這時(shí),每一個(gè)要素可以在它完全成熟而具有典型性的發(fā)展點(diǎn)上加以考察。” ⁽²³²⁾例如,資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生、成長(zhǎng)、發(fā)展、被取代的歷史過(guò)程在《資本論》第一卷中就被表現(xiàn)為商品、貨幣、資本、剩余價(jià)值等范疇之間的運(yùn)動(dòng)、變化、轉(zhuǎn)變和發(fā)展的過(guò)程,或者說(shuō)就被表現(xiàn)為商品貨幣理論、資本生成與生產(chǎn)理論(即剩余價(jià)值理論)、資本再生產(chǎn)與積累理論之間的邏輯關(guān)系的運(yùn)動(dòng)和發(fā)展過(guò)程。

6.如何規(guī)制范疇之間的邏輯順序?

第一,馬克思說(shuō):“把經(jīng)濟(jì)范疇按它們?cè)跉v史上起決定作用的先后次序來(lái)排列是不行的,錯(cuò)誤的。它們的次序倒是由它們?cè)诂F(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)中的相互關(guān)系決定的……問(wèn)題不在于各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系在不同社會(huì)形式的相繼更替的序列中在歷史上占有什么地位。更不在于它們?cè)凇^念上’……的順序。而在于它們?cè)诂F(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。” ⁽²³³⁾一般來(lái)說(shuō),處在邏輯起點(diǎn)是相對(duì)簡(jiǎn)單的范疇,處在邏輯過(guò)渡點(diǎn)的是相對(duì)復(fù)雜一點(diǎn)的范疇,而處在邏輯核心的一定是相當(dāng)復(fù)雜的范疇。例如,商品就是《資本論》的起點(diǎn)范疇,貨幣是商品和資本之間的過(guò)渡范疇(中間范疇),而資本則是核心范疇。這是因?yàn)榭陀^事物本來(lái)面目就是如此。

第二,需要注意的是:(1)經(jīng)濟(jì)范疇本身所承載的內(nèi)在關(guān)系也會(huì)在從抽象上升到具體的邏輯攀升中不斷豐富,進(jìn)而形成具有不同層次的理論體系或系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。例如《資本論》在第一卷“資本的生產(chǎn)過(guò)程”相關(guān)的范疇或理論的基礎(chǔ)上,形成了第二卷“資本的流通過(guò)程”相關(guān)的范疇或理論;并以第一卷為基礎(chǔ)、以第二卷為通道又形成了第三卷“資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程”相關(guān)的范疇和理論。(2)由于資本是《資本論》中的核心范疇或主體范疇,因此它是內(nèi)在關(guān)系最具復(fù)雜性的核心范疇。從這個(gè)意義說(shuō),《資本論》是由若干有著內(nèi)在聯(lián)系、有著必要關(guān)聯(lián)、有著一定層次、有著一定結(jié)構(gòu)的以資本為核心的超復(fù)雜系統(tǒng)。其超復(fù)雜性決定于資本本身的復(fù)雜性。

7.《資本論》的邏輯特色是用“資本一般”統(tǒng)率“資本特殊”和“資本個(gè)別”。

《資本論》創(chuàng)作史表明,為了清楚地揭示出資本主義生產(chǎn)方式所承載的本質(zhì)、屬性、形態(tài)的復(fù)雜性,馬克思曾幾度改變寫作和出版計(jì)劃。值得注意的是,他的每次改變都更接近從“資本一般”上升到“資本特殊”再上升到“資本個(gè)別”這樣的邏輯路徑。 ⁽²³⁴⁾顯然,他的目的就是要把資本的“抽象本質(zhì)”作為一個(gè)“精髓”在資本的“二重屬性”和資本的“豐富個(gè)別形態(tài)”中再現(xiàn)出來(lái),或者作為“普照一切的光”照耀到所有與資本相關(guān)的范疇之中去。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》中,馬克思明確指出:“資本一般,也就是把作為資本的價(jià)值同單純作為價(jià)值或貨幣的價(jià)值區(qū)別開(kāi)來(lái)的那些規(guī)定的總和” ⁽²³⁵⁾,是“每一種資本作為資本所共有的規(guī)定” ⁽²³⁶⁾,“是抓住了與所有其他財(cái)富形式或(社會(huì))生產(chǎn)發(fā)展方式相區(qū)別的資本的特征的一種抽象” ⁽²³⁷⁾;“與各特殊的現(xiàn)實(shí)的資本相區(qū)別的資本一般,本身是一種現(xiàn)實(shí)的存在” ⁽²³⁸⁾;“這種一般形式上的資本” ⁽²³⁹⁾的“一個(gè)規(guī)律是,為了增殖自己的價(jià)值,它必須二重地存在,并且必須在這種二重的形式上二重地增殖自己的價(jià)值……二重存在,即自己把自己當(dāng)作異己的東西來(lái)發(fā)生關(guān)系,在這種情況下就會(huì)是極其現(xiàn)實(shí)的。因此,一般的東西,一方面只是思維中的特征,同時(shí)也是一種同特殊事物和個(gè)別事物的形式并存的、特殊的現(xiàn)實(shí)形式。” ⁽²⁴⁰⁾在1859年6月出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的序言中馬克思又說(shuō):“我考察資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)制度是按照以下的順序:資本、土地所有制、雇傭勞動(dòng);國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)。……第一冊(cè)論述資本,其第一篇由下列各章組成:(1)商品;(2)貨幣或簡(jiǎn)單流通;(3)資本一般。” ⁽²⁴¹⁾這第一冊(cè)論述的資本就是1867年出版的《資本論》的主要內(nèi)容。總之,用資本一般統(tǒng)帥資本特殊和資本個(gè)別,是《資本論》的特色;從經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史來(lái)看,這個(gè)特色是馬克思特有的。這是一個(gè)符合科學(xué)規(guī)定的特色。