第一節(jié) 俄羅斯刑法學(xué)中犯罪客觀方面概述

俄羅斯刑法理論界對于犯罪客觀方面進(jìn)行系統(tǒng)研究的學(xué)者很多。“十月革命”前對犯罪客觀方面問題進(jìn)行過專門研究的學(xué)者有：科拉果洛夫(Г.Е.Колоколов),鮑茲內(nèi)舍夫(С.В.Познышев),布斯多羅斯列夫(П.П.Пусторослев),謝爾蓋耶夫斯基(Н.Д.Сергиевский),塔甘采夫(Н.С.Таганцев)；蘇維埃時期從不同視角研究客觀方面問題的刑法學(xué)者有：杜爾曼諾夫(Н.Д.Дурманов),庫茲涅佐娃(Н.Ф.Кузнецова),皮昂特科夫斯基(А.А.Пионтковский),列巴涅(И.А.Ребане),杰爾—阿科波夫(А.А.Тер-Акопов),特拉伊寧(А.Н.Трайнин),采列捷里(Т.В.Церетели),沙爾高羅茲基(М.Д.Шаргородский)等；當(dāng)代俄羅斯專門研究犯罪客觀方面問題的刑法學(xué)者有：鮑伊科(А.И.Бойко),薩哈羅夫(В.И.Сахаров),施格列(М.В.Шкеле),雅爾梅什(Н.Н.Ярмыш),庫德里亞夫采夫(В.Н.Кудрявцев),季梅伊科(Г.В.Тимейко),科瓦廖夫(М.И.Ковалев),馬利寧(В.Б.Малинин),巴爾費(fèi)諾夫(А.Ф.Парфенов)等。

一、客觀方面的要件類別

俄羅斯刑法學(xué)通說認(rèn)為，人的任何活動，其中包括犯罪活動，都可以分為兩個組成部分：智力—意志要素和效能要素，前者指的是作出一定的決定以及對達(dá)到預(yù)期目的的途徑和手段的認(rèn)知，后者指的是通過具體行為將上述決定轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。人類活動的第二個方面通稱為客觀方面。

俄羅斯刑法學(xué)通說認(rèn)為，犯罪構(gòu)成要件通常分為兩種類型：基本要件(必要要件)和選擇要件(補(bǔ)充要件)。基本要件指的是所有犯罪構(gòu)成本身所固有的那些要件，而選擇要件指的只是某些犯罪構(gòu)成所具有的要件，而且犯罪構(gòu)成的每個要素都包含著表示其特征的基本要件和選擇要件。選擇要件可以補(bǔ)充表示所有犯罪構(gòu)成要素的特征：(1)客體的選擇要件有——補(bǔ)充客體、犯罪對象；(2)客觀方面的選擇要件——實(shí)施犯罪的時間、地點(diǎn)、方式、環(huán)境、工具和手段；(3)主觀方面的選擇要件——動機(jī)、目的、情感；(4)主體的選擇要件——特殊主體。犯罪客觀方面是在一定地點(diǎn)、時間和環(huán)境的條件下發(fā)生的犯罪行為的外部活動(акт)。^注372作為客觀方面基本要件的行為或不作為是針對法律保護(hù)客體所實(shí)施的犯罪行為發(fā)展的起始階段。社會危害后果是實(shí)質(zhì)犯罪構(gòu)成的基本要件之一。犯罪從社會危害行為(不作為)到損害后果的發(fā)生這一發(fā)展過程構(gòu)成了行為與犯罪結(jié)果之間的因果關(guān)系，此因果關(guān)系也是實(shí)質(zhì)犯罪構(gòu)成中客觀方面的必要要件。俄刑法學(xué)中表示犯罪構(gòu)成客觀方面要素特征的要件有：社會危害行為(作為或者不作為)、社會危害后果、行為與后果之間的因果關(guān)系，實(shí)施犯罪的地點(diǎn)、時間、方式、手段、工具和環(huán)境。分析其中任何一個要件的同時不能忽視其他要件的存在。正如庫德里亞夫采夫教授所言：“在探討犯罪行為時不應(yīng)當(dāng)孤立地進(jìn)行研究，而應(yīng)在行為實(shí)施的地點(diǎn)、時間和周圍環(huán)境的這些具體的條件中進(jìn)行研究。因此，實(shí)施犯罪的方式、地點(diǎn)、時間以及環(huán)境因素也是犯罪行為(不作為)的重要特征”^注373。對于客觀方面其他要件的研究也同樣不能孤立地進(jìn)行，并且，因果關(guān)系在不具備行為與后果的情況下是完全不可能存在的。

客觀方面實(shí)質(zhì)上是整個犯罪構(gòu)成結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)并且是俄羅斯聯(lián)邦刑法典分則條款罪狀的主要內(nèi)容，因此，客觀方面的要件首當(dāng)其沖地成為刑事訴訟過程中證明對象的根據(jù)所在。俄羅斯聯(lián)邦刑法典分則條款對于犯罪客觀方面的規(guī)定可以分為三種形式：(1)只規(guī)定危害行為(作為或不作為)的條款。例如，將流氓罪規(guī)定為表現(xiàn)為明顯不尊重社會的粗暴破壞社會秩序的行為(俄羅斯聯(lián)邦刑法典第213條)。父母惡意逃避依法院判決給付未成年子女撫養(yǎng)費(fèi)用的行為(俄羅斯聯(lián)邦刑法典第157條)。(2)只規(guī)定社會危害后果的條款。例如俄羅斯刑法典中規(guī)定殺人罪(俄羅斯聯(lián)邦刑法典第105條)、嚴(yán)重?fù)p害健康罪(俄羅斯聯(lián)邦刑法典第111條)責(zé)任的條款。(3)既規(guī)定行為或不作為，又規(guī)定社會危害后果的條款，這類條款占大多數(shù)。如：違反技術(shù)安全規(guī)則或其他勞動保護(hù)規(guī)則而過失給他人健康造成嚴(yán)重?fù)p害的行為(俄羅斯聯(lián)邦刑法典第143條)。

俄羅斯刑事立法中，侵害同一客體或不同客體的犯罪之間的區(qū)別是以行為的形式、實(shí)施犯罪的方式、發(fā)生的后果以及客觀方面的其他要件為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)的。比如，以貪利為目的的財(cái)產(chǎn)犯罪即是以侵占他人財(cái)產(chǎn)的方式為區(qū)分依據(jù)的：盜竊罪的侵占方式是秘密竊取，而詐騙罪則是以欺騙的方式侵占他人財(cái)產(chǎn)的。因而，正確確定客觀方面要件是某些犯罪之間區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)并且有助于對所實(shí)施行為進(jìn)行正確的定罪。

通常條件下，如果刑法典分則條款中沒有明確規(guī)定，則選擇要件便不能成為必要要件，這是選擇要件與基本要件之間的區(qū)別所在(基本要件可能不在刑法典分則條款中規(guī)定，而是規(guī)定在總則條款中)。但是，偵查機(jī)關(guān)、預(yù)審機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)以及法院的工作人員為了防止對無罪的人進(jìn)行錯誤定罪、追究其刑事責(zé)任以及判處不公正的刑罰，往往必須對選擇要件予以確定，即使這些選擇要件沒有直接規(guī)定在分則條款中。

實(shí)施犯罪的地點(diǎn)、時間、方式、環(huán)境、工具和手段——是犯罪構(gòu)成客觀方面的選擇要件。這些要件所具有的“選擇性”通常會使人產(chǎn)生一種將這些要件看成是次生性質(zhì)要件的簡單理解，認(rèn)為這些要件對于實(shí)施了刑事法律禁止行為的人的刑事責(zé)任和刑罰問題的解決不會產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。然而，事實(shí)上并非如此。俄羅斯的司法實(shí)踐證明，不慎重對待犯罪選擇要件的確定往往在適用相應(yīng)刑事法律規(guī)范時會產(chǎn)生錯誤并因而可能會發(fā)生嚴(yán)重侵犯刑事訴訟參與人權(quán)利的情況。比如，在實(shí)施犯罪的地點(diǎn)是犯罪構(gòu)成結(jié)構(gòu)要件的情形下，如果確定犯罪是在其他地點(diǎn)實(shí)施的，則意味著或者是行為中根本就不具備犯罪構(gòu)成，或者此行為應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法典其他條款予以定罪。^注374

俄羅斯刑法理論界在選擇要件上還存在著另外一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為選擇要件并非犯罪的要件，而只是實(shí)施社會危害行為的條件。持此種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為：“它們(選擇要件)不是客觀方面的獨(dú)立要件，即它們只表示犯罪人行為(作為或不作為)的特征。處于行為之外或與行為相結(jié)合的實(shí)施犯罪的方式、地點(diǎn)、時間以及環(huán)境本身并不屬于客觀方面的內(nèi)容，客觀方面指的是在上述地點(diǎn)、時間和環(huán)境等條件下以一定方式實(shí)施的社會危害行為(不作為)的外部方面”^注375。持反對意見的學(xué)者則指出：“雖然時間、地點(diǎn)和環(huán)境本身并不屬于行為的內(nèi)部結(jié)構(gòu)內(nèi)容，但這并不能說明什么，因?yàn)榉缸锸且环N復(fù)雜的社會結(jié)構(gòu)，除了行為(不作為)和行為人之外還有機(jī)地包含著行為人所侵害的客體以及伴隨著行為的客觀因素，正是這些客觀因素的存在，犯罪事件才得以發(fā)展”^注376。

科扎琴珂(И.Я.Козаченко)和涅茲納莫娃(З.А.Незнамова)認(rèn)為，犯罪構(gòu)成的選擇要件很多時候起著輔助作用，它們經(jīng)常被界定為實(shí)施犯罪的具體條件的總和。此種界定指的是事實(shí)條件和情況，但應(yīng)當(dāng)指出的是，這些事實(shí)條件和情況只有在法律有明確規(guī)定的情況下才具有法律意義。根據(jù)法律，如果上述情況對犯罪結(jié)果沒有產(chǎn)生影響或者不能夠產(chǎn)生影響，則它們不具有法律意義。^注377馬利寧(В.Б.Малинин)和巴爾費(fèi)諾夫(А.Ф.Парфенов)則認(rèn)為：“此種表述不完全準(zhǔn)確，因?yàn)檫x擇要件，其中包括實(shí)施犯罪的環(huán)境，不只具有輔助的性質(zhì)，即使在法律沒有直接規(guī)定的情況下，它們也可能具有一定的法律意義。是否對這些情況予以認(rèn)定可能影響到定罪或者刑罰的裁量。”^注378

實(shí)施犯罪的時間和地點(diǎn)是在時間和空間上確定刑事法律行為的重要刑法學(xué)范疇。它們在俄羅斯犯罪構(gòu)成的框架內(nèi)是作為犯罪侵害的客觀方面要件予以研究的。犯罪是人類行為的具體舉動(акт)，如果離開時間和空間以及體現(xiàn)行為的外部形式，則犯罪行為的實(shí)現(xiàn)便是不可思議的。因此，任何犯罪的實(shí)施必然伴隨著方式、地點(diǎn)、時間與環(huán)境這些客觀情況。同時，當(dāng)這些客觀情況的具備影響到犯罪社會危害性的性質(zhì)和程度時，則它們會在法律中予以明確規(guī)定。如果犯罪的客觀方面是作為社會現(xiàn)實(shí)(即反社會現(xiàn)象)體現(xiàn)于立法規(guī)范之中，則此種體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)特點(diǎn)和特征就應(yīng)當(dāng)與被反映的反社會現(xiàn)象相符。正因?yàn)槿绱耍攸c(diǎn)、時間、方式、手段、環(huán)境等客觀要件在立法界定上才具有犯罪構(gòu)成中相對獨(dú)立要件的形式與意義。它們和行為(不作為)一起并且在與行為的關(guān)聯(lián)中揭示出對保護(hù)客體進(jìn)行具有社會危害性的侵害的外部過程。

二、客觀方面的概念界定

上述爭議的存在必然要求對犯罪的客觀方面予以明確的界定。庫德里亞夫采夫(В.Н.Кудрявцев)對犯罪客觀方面給出了一個較為復(fù)雜的界定：“犯罪客觀方面指的是對法律所保護(hù)利益進(jìn)行的具有社會危害性和違法性的侵害過程，這一侵害過程的研究是從始于主體的犯罪行為(不作為)并且終于犯罪結(jié)果發(fā)生的事件和現(xiàn)象的連續(xù)發(fā)展的角度進(jìn)行的”^注379。有俄羅斯學(xué)者指出，此界定的缺陷在于：一是過于復(fù)雜化；二是這種界定只適用于實(shí)質(zhì)的犯罪構(gòu)成。只適用于實(shí)質(zhì)犯罪構(gòu)成的界定還有科扎琴珂和涅茲納莫娃主編的《刑法學(xué)·總則》中對于犯罪客觀方面所給出的定義：“犯罪客觀方面指的是表示對刑事法律保護(hù)客體造成損害(вред,ущерб)的、具有社會危害性之侵害特征的實(shí)質(zhì)的、充足的和必要的要件總和”^注380。

此外，列涅別爾格(И.Реннеберг)也對犯罪客觀方面進(jìn)行了較為復(fù)雜的界定：“客觀方面指的是對其社會危害性以及道德—政治方面應(yīng)受譴責(zé)性產(chǎn)生影響并因此而作為刑事法律規(guī)范所規(guī)定的犯罪構(gòu)成的客觀要件的那些犯罪行為的客觀情況的總和”^注381。

季梅伊科(Г.В.Тимейко)則對犯罪客觀方面給出了一個較為簡潔而準(zhǔn)確的界定：“犯罪客觀方面指的是發(fā)生在一定的地點(diǎn)、時間和環(huán)境條件下的犯罪行為的外部舉動(акт)”^注382。馬利寧和巴爾費(fèi)諾夫?qū)@一界定作了進(jìn)一步闡釋：“犯罪客觀方面是指在具體的地點(diǎn)、時間和環(huán)境的條件下，以一定方式并間或使用工具和其他手段所實(shí)施的、在實(shí)質(zhì)犯罪構(gòu)成中引起損害后果的犯罪行為(作為或不作為)的外部活動(акт)”^注383。

阿嘉耶夫(И.Б.Агаев)認(rèn)為，犯罪活動的客觀方面是主體通過對外部世界事件和現(xiàn)象進(jìn)程的積極干預(yù)或者在其具有法定義務(wù)行為情形下拒絕進(jìn)行干預(yù)的途徑，為實(shí)現(xiàn)其目的而對主體意圖計(jì)劃的實(shí)施。客觀方面還包括犯罪活動的后果以及行為與后果之間的因果關(guān)系。基于此，阿嘉耶夫(И.Б.Агаев)認(rèn)為“犯罪的客觀方面——是表示具體社會危害行為之外部體現(xiàn)特征，以及在一定時空條件下對刑事法律保護(hù)客體(具有社會意義的價值、利益、福利)造成損害之侵害的外部活動特征的犯罪構(gòu)成要素”^注384。

通過對上述俄羅斯刑法學(xué)中有關(guān)犯罪構(gòu)成客觀方面概念的分析表明，這些概念的界定中所使用的術(shù)語是有所區(qū)別的，并且某些界定中表示此犯罪構(gòu)成要素特征的要件范圍也不盡相同。此外，俄羅斯刑法學(xué)界對于犯罪構(gòu)成要素的稱謂有兩種表述方式：某些學(xué)者稱之為“犯罪構(gòu)成的客觀方面”^注385；而絕大多數(shù)學(xué)者則持另外一種立場，即將其稱為“犯罪的客觀方面”，比如，特拉伊寧就認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在犯罪中、而非在犯罪構(gòu)成中區(qū)分出客體、客觀方面、主體和主觀方面。^注386與此同時，有俄羅斯學(xué)者指出，如果從邏輯角度來看，則這兩個術(shù)語之間并沒有特殊的區(qū)別，但若從社會學(xué)角度，則它們之間是存在一定區(qū)別的：概念“犯罪的客觀方面”的外延要廣于“犯罪構(gòu)成的客觀方面”，因?yàn)榍罢哌€包含著不屬于犯罪構(gòu)成要件內(nèi)容的那些情況。比如，根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦刑法典第58條的規(guī)定，盜竊罪的客觀方面的要件是“秘密侵占他人財(cái)產(chǎn)”，而有關(guān)盜竊發(fā)生的時間、盜竊人的性別、衣著等事實(shí)情況雖然具有重要的證據(jù)意義，但卻不屬于盜竊罪犯罪構(gòu)成客觀方面的要件。這里應(yīng)當(dāng)指出的是，當(dāng)代俄羅斯刑法學(xué)通說一般都從合邏輯的角度出發(fā)(而非從上述所提及的社會學(xué)的立場出發(fā))，將犯罪構(gòu)成的四要素直接稱為：犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。^注387