前言

經(jīng)過四十年的改革開放，中國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并躍升為全球最大的貨物貿(mào)易出口國。出于對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和出口競爭力的擔(dān)心，美國越來越多地利用其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢壓制中國產(chǎn)品出口。一個典型的事實(shí)是：自中國加入世界貿(mào)易組織以來，連續(xù)多年位列美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查榜首，中國已經(jīng)成為美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的最大目標(biāo)。我們難免會產(chǎn)生這樣的疑問：難道近年來我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷在降低？實(shí)際上，按照世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）發(fā)布的數(shù)據(jù)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)評分已從2007年的3.42分提高到2017年的4.5分，這表明這些年來我國實(shí)際上是在不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。另外，余樂芬（2011）發(fā)現(xiàn)，在所有知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查已經(jīng)結(jié)案的案件中，有約75%的處理結(jié)果是和解、沒有發(fā)現(xiàn)侵權(quán)、原告撤訴和同意令，僅有25%的案件發(fā)現(xiàn)侵權(quán)成立。因此，這部分訴訟企業(yè)打官司是假，而通過啟動知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查達(dá)到貿(mào)易遏制效應(yīng)以及被訴方被動和解的“敲竹杠”效應(yīng)是其啟動知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真正目的。這種知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的異化和濫用就是實(shí)實(shí)在在的貿(mào)易壁壘，即借知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，這是一種新型的非關(guān)稅壁壘。

本書主要采用多學(xué)科交叉研究相結(jié)合、宏觀分析和微觀視角相結(jié)合、理論研究與案例分析相結(jié)合的方法展開研究工作。本書以貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，將美國發(fā)起的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查內(nèi)生化，研究影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻數(shù)和案件判決的主要因素，多角度系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的效應(yīng)，并在總結(jié)成功應(yīng)訴企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，建立規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機(jī)制。

（1）利用美國國際貿(mào)易委員會（USITC）不公平進(jìn)口調(diào)查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的統(tǒng)計特征。本書從案件總量、涉案來源地、調(diào)查類型、涉案產(chǎn)業(yè)、判決結(jié)果五個方面對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查做一個全面考察。重點(diǎn)探討美國發(fā)起的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查主要集中在哪些行業(yè)，調(diào)查的主要來源地如何，判決結(jié)果在不同的對象之間是否存在顯著差異。

（2）從公平貿(mào)易動機(jī)和保護(hù)貿(mào)易動機(jī)出發(fā)，實(shí)證考察美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實(shí)動因。本書在考慮美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件數(shù)據(jù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，使用面板托賓回歸模型來研究美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查背后的動機(jī)。具體而言，引入美國貿(mào)易赤字、貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、美國“特殊301報告”、貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、是否與美國有自由貿(mào)易協(xié)定、美國對貿(mào)易伙伴的出口依賴程度等因素，綜合判斷認(rèn)為美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查完全是出于保護(hù)貿(mào)易的動機(jī)。

（3）本書利用美國2000～2015年同48個貿(mào)易伙伴的數(shù)據(jù)量化知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效應(yīng)。通過在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中加入美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查因素，使用反事實(shí)模擬方法，從基于調(diào)查總量的“貿(mào)易缺口”和基于原告勝訴的“貿(mào)易缺口”兩方面定量分析美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查對貿(mào)易伙伴向美出口的影響程度。通過反事實(shí)模擬分析得到，美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查使其主要貿(mào)易伙伴對美出口額平均下降0.84到3.37個百分點(diǎn)，原告勝訴使貿(mào)易伙伴對美出口平均下降1.06到4.19個百分點(diǎn)。反事實(shí)模擬研究證實(shí)中國遭遇的貿(mào)易抑制效應(yīng)最大。

（4）利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的判決因素。本書利用2005～2015年42個遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，從美國國內(nèi)政治因素、美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況、美國來自貿(mào)易伙伴的貿(mào)易壓力、貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等宏觀角度分析侵權(quán)率的影響機(jī)理，通過實(shí)證檢驗(yàn)識別出影響知識產(chǎn)權(quán)案件判決的關(guān)鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、匯率及美國民主黨是否執(zhí)政對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查侵權(quán)率產(chǎn)生顯著的影響。

（5）從宏觀因素和微觀案例兩方面細(xì)致考察我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的全貌。在分析我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的現(xiàn)狀和特點(diǎn)基礎(chǔ)上，從四個方面分析我國企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因，并從內(nèi)外兩方面討論我國企業(yè)應(yīng)訴失敗的原因。同時，以廈門金達(dá)威公司和華為公司為例，總結(jié)他們的成功應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)，為我國相關(guān)企業(yè)應(yīng)對美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查時提供參考和借鑒。

（6）從宏觀、中觀和微觀層面提出規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機(jī)制。一旦啟動知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，不管最后裁定結(jié)果如何，對于被訴企業(yè)的出口都將產(chǎn)生極大影響。本書提出的預(yù)警及應(yīng)對機(jī)制，對早期防范知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，切實(shí)有效降低企業(yè)出口遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查風(fēng)險具有重要參考意義。

本書的創(chuàng)新之處在于：第一，在研究視角上，從宏觀、中觀和微觀層面三個維度對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘展開分析。在分析影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻度及判決的影響因素時，從宏觀和中觀維度展開，而在分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的效應(yīng)時，則是從宏觀和微觀層面展開分析，這樣的多維視角可以讓我們更深入了解知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查。第二，在研究內(nèi)容上，本書著力解決現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查研究文獻(xiàn)缺乏系統(tǒng)性，定性分析多，定量分析少的問題，系統(tǒng)探討知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機(jī)理、影響效應(yīng)及應(yīng)對機(jī)制。主要有：究竟知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機(jī)理——觸發(fā)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查啟動的因素是什么？各種知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查判決結(jié)果是否受不同因素的影響？一旦企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查將會通過什么渠道產(chǎn)生哪些方面的影響？影響有多大？如何建立預(yù)警機(jī)制有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查？一旦遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查后，企業(yè)如何應(yīng)對？第三，在研究方法上，本書根據(jù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，采用多種實(shí)證研究方法保證分析的可靠性。在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查形成的機(jī)理時，采用面板托賓回歸模型；在研究判定侵權(quán)率的影響因素時，采用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型；在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)時，采用反事實(shí)方法估計。

本書通過對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究，對于建立完善我國規(guī)避知識產(chǎn)調(diào)查的預(yù)警機(jī)制具有參考作用，同時對于提升我國政府、行業(yè)和企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查能力也具有重要意義。