第一章　HSE管理體系

HSE管理體系即健康、安全與環境管理體系（Health、Safety and Environment Management System），是指實施健康、安全與環境管理的組織機構、策劃活動、職責、制度、程序、過程和資源等構成的動態管理系統。主要體現了注重領導承諾、以人為本、預防為主、可持續發展和全員參與的理念，其中領導和承諾是HSE管理體系的核心。HSE管理體系由若干要素構成，要素間相互關聯、相互作用，遵循戴明循環管理的運行模式，通過實施風險管理，采取有效的預防、控制和應急措施，以減少可能引起的人員傷害、財產損失和環境污染，最終實現企業的HSE方針和目標。是一種具有高度自我約束、自我完善、自我激勵的運行機制，是工業企業實現現代化管理、走向國際市場的通行證。

本章將介紹HSE的發展歷程、特點、運行模式和HSE管理體系的組成要素，提升讀者對HSE管理的理解和認識。

第一節　HSE管理體系概述

任務簡述

甲公司和乙公司競爭投標想要成為某公司的供應商，甲公司自認為在價格和規模上都比乙公司更有競爭力，但最終卻因為沒有建立HSE管理體系而失敗，請問什么是HSE管理體系？

知識準備

一、HSE管理體系

HSE管理體系是隨著安全科學、環境科學和系統科學的不斷發展，以及ISO 9000、ISO 14000、OHSAS 18000等國際標準的推行，不斷發展完善的。

HSE管理體系首先出現在石油天然氣行業，20世紀80年代初，石油行業事故頻發，促使石油天然氣行業的企業需要運用科學的方法來進行健康、安全和環保的管理工作。1986年，殼牌石油公司在借鑒了杜邦安全管理模式的基礎上以文件的形式確定了“強化安全管理”（Enhance Safety Management）的構想，形成了HSE管理體系的最初模型。

1988年，英國北海油田帕玻爾·阿爾法平臺發生爆炸事故，167人死亡的嚴重后果促使英國能源部要求所有的石油作業公司建立安全管理體系并提交安全狀況報告。與此同時，一些發達國家和環境保護組織也提出要將環境和職業健康融入到企業的管理體系當中。由于職業健康、環境和安全三者的管理在原則和效果上相似，在執行的過程中又相互聯系，殼牌石油首先提出了將健康、安全與環境作為一個整體來管理，并頒布了《健康、安全與環境管理方針指南》。1991年，第一屆油氣勘探、開發的健康、安全、環保國際會議在荷蘭海牙召開，HSE這一概念逐步為大家接受。1992，“環境與發展”大會在巴西里約熱內盧召開，183個國家和70多個國際組織出席會議，通過了《21世紀議程》等文件，確立了把環境管理融于企業全面管理之中的理念。1993年6月，國際標準化組織（ISO）成立了ISO/TC 3207環境管理技術委員會，正式開展環境管理系列標準的制定工作，以規劃企業和社會團體等所有組織的活動、產品和服務。

1994年，第二屆油氣勘探、開發的健康、安全、環保國際會議在印度尼西亞雅加達召開，各大石油公司和服務商均積極參會，HSE活動在全球范圍內迅速展開。1994年7月，殼牌石油HSE委員會率先制定并頒布了“健康、安全與環境管理體系”。

1996年1月，ISO/TC 67的SC 6分委會起草了ISO/CD 14690《石油和天然氣工業健康、安全與環境管理體系》，HSE管理體系在全球石油行業迅速普及。同年，ISO/TC 3207頒布了ISO 14001：1996《環境管理體系》，英國頒布了BS 8800《職業安全衛生管理體系指南》，美國、澳大利亞、日本、挪威的一些組織也制定了相關的指導性文件，環境管理體系和職業健康管理體系開始在全球范圍內普及。1999年英國標準協會、挪威船級社等13個組織提出了職業健康安全評價系列（OHSAS）標準，即OHSAS 18001《職業健康安全管理體系-規范》、OHSAS 18002《職業健康安全管理體系-OHSAS 18001實施指南》，許多國家和國際組織繼續進行相關的研究和實踐，職業健康管理體系在全球范圍內得到蓬勃發展。

2004年，第七屆SPE健康安全環境年會在加拿大卡爾加里召開，對HSE的運行和發展等進行了深入的討論，確定了HSE管理體系體現以人為本和可持續發展的思路和HSE管理體系運行的關鍵在領導等HSE管理體系理念和運行模式，石油行業的現代HSE管理體系進一步得到完善。與此同時，隨著環境管理體系和職業健康管理體系在全球范圍內的蓬勃發展，其他行業也在結合自身特點的基礎上，將健康、安全、環境納入一個整體進行管理，形成了具有自身特點的HSE管理體系。

在國內，中國石油天然氣總公司于1997年6月，率先制定了SY/T 6276—1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》等一系列企業標準。隨后，中國石化集團公司、中國海洋石油總公司等企業也建立了HSE管理體系，并取得良好成效，其他行業也逐漸開始建立HSE管理體系。

HSE管理體系作為企業管理體系的重要組成部分，企業的情況不同，管理體系涉及的內容、深度也不同。截至目前，除了石化行業有統一的SY/T 6276—2014《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》外，其他行業的HSE管理體系并沒有完整的正式的國際通用標準。在HSE管理體系運行的過程中，許多公司將不同的管理要素整合在一起，根據自身的實際情況建立相應的HSE管理標準和規范，呈多元化多樣性趨勢發展。主要有以下幾種：

1.HSSE

HSSE是在HSE管理體系中加入Security（治安），提倡保障人權和員工權益等。由著名石油公司——殼牌石油公司提出，在西方的石化行業中較為普及。

2.HSE&F

HSE&F是指企業將HSE管理與設施管理（Facility Management）結合，出現了負責HSE和廠務的綜合管理部門（HSE&F），HSE&F方式在制造企業中應用廣泛，國際著名的制造企業——霍尼韋爾公司即采用這種方式。

3.QHSE

QHSE是在HSE管理體系中加入質量管理體系，達到ISO 9000系列標準、OHSAS 18000系列標準和ISO 14000系列標準協同發展，目前在巴西國家石油公司和中石油股份公司已經開始普及應用，并開始分別在其所屬的部門探索實施一體化環境、質量、健康和安全（EQHS）管理體系和《質量健康安全環境管理體系》系列標準。

4.綜合HSE

隨著國家對資源環境的重視，對各生產企業清潔生產審核要求的提高，越來越多的企業開始將清潔生產、文明生產、節能減排等內容整合進入HSE管理體系中，形成新的管理體系。

二、HSE管理體系的組成

1.ISO 14000

ISO 14000環境管理系列標準是由ISO/TC 207的環境管理技術委員會制定，有14001～14100共100個號，統稱為ISO 14000系列標準。該系列標準融合了世界上許多發達國家在環境管理方面的經驗，是一種完整的、操作性很強的體系標準，包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序過程和資源。其中ISO 14001是環境管理體系標準的主干標準，是企業建立和實施環境管理體系并通過認證的依據。ISO 14000環境管理體系的國際標準，目的是規范企業和社會團體等所有組織的環境行為，以達到節省資源、減少環境污染、改善環境質量及促進經濟持續、健康發展的目的。ISO 14000系列標準包括領導、策劃、支持、運行、績效評價和改進6大部分和17個要素（領導與承諾、環境方針、組織職責和權限、風險應對、環境目標及實現、資源、能力、意識、信息交流、文件化信息、運行策劃控制、應急準備響應、監測分析和評價、內部審核、管理評審、不符合及糾正措施、持續改進）。

2.OHSAS 18000或GB/T 28001

OHSAS 18000職業健康安全管理體系是由英國標準協會（BSI）、挪威船級社（DNV）等13個組織于1999年聯合推出的國際性標準，主要包括OHSAS 18001《職業健康安全管理體系-規范》和OHSAS 18002《職業健康安全管理體系-OHSAS 18001實施指南》兩個標準，目前已經得到了許多國家和國際組織的認可，在ISO組織尚未制定相應標準的情況下，起到了準國際標準的作用。是目前國際上企業建立職業健康安全管理體系的基礎，也是企業進行內審和認證機構實施認證審核的主要依據。中國已于2000年11月12日將其轉化為國標，即GB/T 28001—2001，并開始實施認證制度，隨著國際企業健康管理要求的加強，國標體系也在不斷地更新，目前GB/T 28001最新的版本為2015修訂版。

3.SY/T 6276—2014

SY/T 6276—2014《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》主要包括領導與承諾、方針、策劃、組織機構資源與文件、實施運行、檢查、管理評審7個關鍵要素和34個子要素。

三、HSE的運行模式

HSE的運行模式即HSE管理體系遵循的一般規律，目前HSE的運行模式均以PDCA戴明模式為基礎。

戴明模式也稱為戴明循環，起源于20世紀20年代，是美國質量管理專家戴明博士首先提出的，它最早應用于企業質量管理領域，是全面質量管理所遵循的科學管理程序。如今，PDCA循環法早已不限于質量管理，而成為幾乎所有管理工作得以有效進展的不二法門。PDCA即Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和Action（處理）的縮寫，PDCA循環就是按照這樣的順序進行全面管理，并且循環不止地進行下去的科學程序。如圖1-1所示。

①P（plan）計劃　包括方針和目標的確定以及活動計劃的制訂。

②D（do）執行　執行就是具體運作，實現計劃中的內容。

③C（check）檢查　就是要總結執行計劃的結果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。

④A（action）行動（或改善）　對總結檢查的結果進行處理，成功的經驗加以肯定，并予以標準化，或制定作業指導書，便于以后工作時遵循使用；對于失敗的教訓也要總結，以免重現；對于沒有解決的問題，應提給下一個PDCA循環去解決。

任務分析與處理

HSE管理體系指的是健康（health）、安全（safety）和環境（environment）三位一體的管理體系。主要體現了注重領導承諾、以人為本、預防為主、可持續發展和全員參與的理念。

HSE管理體系的主要內容包括ISO 14000、OHSAS 18000等。

能力拓展

閱讀理解ISO 9001∶2015《質量管理體系-要求》。

第二節　HSE管理企業文化

任務簡述

2006年1月29日，加拿大薩斯喀徹溫省一家鉀鹽礦72名礦工因發生火災被困井下一天多，30日全部獲救。這個圓滿的結局讓人深感欣慰。從事故發生后的營救過程看，這起事故能有這樣一個值得慶幸的結局絕非偶然。正如該礦井發言人漢密爾頓在宣布營救成功時不無驕傲地說：“安全是我們企業文化的核心。”請問什么是安全文化？

知識準備

一、企業文化和企業安全文化

企業文化，又稱組織文化（Corporate Culture或Organizational Culture），是一個組織由其價值觀、信念、儀式、符號、處事方式等組成的其特有的文化形象，簡單而言，就是企業在日常運行中所表現出的各方各面。

企業文化是一個企業的所有動力及凝聚力的來源。它包含著非常豐富的內容，包括植根于企業全體員工中的價值觀、道德規范、行為規范、企業作風及企業的宗旨等，是一種存在于員工的意識中的“無形準則”，如同社會道德約束著每一位公民一樣約束著員工的精神。隨著社會的發展和人類需求的提升，以人為本的企業文化已經成為現代企業文化的主流，安全文化也得到了進一步的重視和發展。

安全文化最先由國際核安全咨詢組（INSAG）于1986年在切爾諾貝利事故報告中提出，是指企業（或行業）在長期安全生產和經營活動中逐步形成的或有意識塑造的，為全體職工接受、遵循的具有企業特色的安全的價值觀、安全的審美觀、安全的心理素質和企業的安全風貌等企業安全物質因素和安全精神因素的總和。企業安全文化是企業文化的組成部分，它既包括保護職工在從事生產經營活動中的身心安全與健康，即無損、無害、不傷、不亡的物質條件和作業環境，也包括職工對安全的意識、信念、價值觀、經營思想、道德規范、企業安全激勵精制安全的精神因素。

二、HSE管理體系與企業文化

企業文化可以影響員工的價值觀和行為模式，同時企業文化也需要通過一定的管理手段來實現。HSE管理體系是一種先進的管理體系，主要體現了預防為主、持續改進的管理理念，通過系統化和制度化的預防機制，將安全、健康和環保的理念融入各項活動中，從觀念和決策層入手，影響員工和企業的行為，是實現以人為本的企業文化的有效管理手段，對企業的安全文化具有較好的促進作用。主要體現在以下幾個方面。

（1）端正安全觀念文化　HSE管理體系建設的核心是領導決策和全員參與，HSE管理體系的建立可以影響決策者、管理者和員工對安全的正確態度和意識，強化企業員工的安全意識，提高企業的安全觀念文化建設。

（2）提高企業的安全制度文化　SE實施是通過一系列的制度來實現的，建立HSE管理體系可以使整個企業的制度更加系統，更加科學合理，從而提高企業文化的建設水平。

（3）規范員工的行為文化　HSE管理體系還具有嚴格的法規執行能力，能促使員工更好地遵守安全操作規程和安全生產要求，從而進一步規范員工的行為。

三、先進的HSE管理體系

1.杜邦HSE文化

杜邦公司成立于1802年，其產品涉足于石油、化工、原料、材料、油漆、農業、食物與營養、保健、服裝、家居及建筑、電子、交通等工業和生活領域，旗下企業遍布全球70個國家，共有員工近8萬人，是一家以科研為基礎的全球性企業。2015年，陶氏化學和杜邦在美國宣布合并新公司，成為全球僅次于巴斯夫的第二大化工企業。杜邦公司貫徹以安全為核心的企業文化，據2001年統計，其屬下的370個工廠和部門中，80%沒有發生過工傷病假及以上的安全事故，至少50%的工廠沒有出現過工業傷害記錄，有20%的工廠超過10年以上沒有發生過安全傷害記錄。2003年9月9日杜邦公司被Occupational Hazards雜志九月號評為最安全的美國公司之一。杜邦安全文化以“以人為本，安全健康，恪守道德和關愛環境”為核心價值觀，以零事故為安全目標。杜邦安全文化的本質就是要讓員工在科學文明的安全文化主導下，創造安全的環境，通過安全理念的滲透，來改變員工的行為，使之成為自覺的規范的行動。主要體現在預防為主、管理優先、行為控制、安全價值和文化模型這五個方面。

（1）預防為主——一切事故都是可以預防的　這是杜邦從高層到基層的共同理念。杜邦公司認為工作場所從來都沒有絕對的安全，決定傷害事故是否發生的是處于工作場所中員工的行為。所有的事故都是在生產過程中通過人對物的行為所發生的。而人的行為可以通過安全理念加以控制，事故預防就是做好人的管理，主要是培養員工（管理者）的安全意識、通過意識規范員工（管理者）的行為，杜絕各種不安全行為（包括管理者的違章指揮）的發生。

（2）管理優先——各級管理層對各自的安全負責　“員工安全”是杜邦的核心價值觀。杜邦公司的高層管理者對其公司的安全管理承諾是：致力于使工人在工作和非工作期間獲得最大程度的安全與健康；致力于使客戶安全地銷售和使用我們的產品。為了取得最佳的安全效果，各級領導一級對一級負責，在遵守安全原則的基礎上，盡一切努力達到安全目標。安全管理成為公司事業的一個組成部分，安全管理的觸角涉及企業的各個層面，做到層層對各自的安全管理范圍負責，每個層面都有人管理，每個員工都要對其自身的安全和周圍工友的安全負責，每個決策者、管理者乃至小組長對手下員工的安全都負有直接的責任。

（3）行為控制——不能容忍任何偏離安全制度和規范的行為　杜邦的任何一員都必須堅持杜邦公司的安全規范，遵守安全制度。如若違反，將受到嚴厲的紀律處罰，甚至解雇。這是對各級管理者和工人的共同要求。杜邦不僅關注員工工作內的安全，也關注工作外安全行為管理和安全細節管理，這是杜邦安全文化的又一特色。杜邦認為工傷與工作之余的傷害，不僅損害員工及其家庭利益，也嚴重影響公司的正常運行。像“鉛筆不得筆尖朝上插放，以防傷人；不要大聲喧嘩，以防引起別人緊張；過馬路必須走斑馬線，否則醫藥費不予報銷；騎車時不得聽‘隨身聽’；打開的抽屜必須及時關閉，以防人員碰撞；上下樓梯，請用扶手”，這些規定，看似煩瑣，實際上折射出管理層對員工生命權和健康權的關注。

（4）安全價值——安全生產將提高企業的競爭地位　在杜邦公司所堅信的10大信條里，確信“安全運作產生經營效益”，安全會大大提升企業的競爭地位和社會地位。杜邦把資金投入到安全上，從長遠考慮成本沒有增加，因為預先把事故損失帶來的賠償投入到安全上，既挽救了生命，又給公司帶來良好的聲譽，消費者對公司更有信心，反而帶來效益的大幅增長。

（5）文化模型　杜邦安全文化建設從初級到高級要經歷以下四個階段。

第一階段，自然本能階段。企業和員工對安全的重視僅僅是一種自然本能保護的反應，安全承諾僅僅是口頭上的，安全完全依靠人的本能。這個階段事故率很高。

第二階段，嚴格監督階段。企業已經建立必要的安全管理系統和規章制度，各級管理層知道自己的安全責任，并作出安全承諾。但沒有重視對員工安全意識的培養，員工處于從屬和被動的狀態，害怕被紀律處分而遵守規章制度，執行制度沒有自覺性，依靠嚴格的監督管理。此階段，安全業績比第一階段會有提高，但距離企業的安全目標仍然有相當大的差距。

第三階段，獨立自主管理階段。企業已經具備很好的安全管理系統，員工已經具備良好的安全意識，員工把安全作為自己行為的一個部分，視為自身生存的需要和價值的實現，員工人人都注重自身的安全，基本實現了企業的安全目標。

第四階段，互助團隊管理階段。員工不但自己注意安全，還幫助別人遵守安全規則，幫助別人提高安全業績，實現經驗分享，進入安全管理的最高境界。

2.殼牌公司的HSE文化

荷蘭皇家殼牌集團（Royal Dutch/Shell Group of Companies），又譯“蜆殼”，是目前世界第一大石油公司，總部位于荷蘭海牙和英國倫敦，由荷蘭皇家石油與英國的殼牌兩家公司合并組成。它是國際上主要的石油、天然氣和石油化工的生產商，同時也是全球最大的汽車燃油和潤滑油零售商。它亦為液化天然氣行業的先驅，并在融資、管理和經營方面擁有相當豐富的經驗。業務遍及全球140個國家，雇員近9萬人，油、氣產量分別占世界總產量的3%和3.5%。殼牌公司在HSE的管理上同樣認為事故是可以預防的，并以零事故作為HSE的目標，強調HSE的全員參與和領導責任，認為HSE目標和其他經營目標一樣重要，其HSE管理最大的特色是EP-55000勘探與生產安全手冊。

EP-55000安全手冊是為管理其下屬子公司所雇請的承包商而制定的，要求下屬公司和承包商在編制施工設計和作業過程中的HSE管理文件時，要把總部的EP-55000手冊的內容作為一個指導原則。EP-55000手冊的范圍主要包括培訓、審查、承包商安全、工作安全及鼓勵職工參與HSE管理等內容。

3.通用電氣的HSE企業文化

通用電氣公司，即美國通用電氣公司（General Electric Company，GE，創立于1892年，又稱奇異公司，NYSE：GE），是世界上最大的提供技術和服務業務的多元化跨國公司。從飛機發動機、發電設備到金融服務，從醫療造影、電視節目到塑料，GE公司致力于通過多項技術和服務創造更美好的生活。公司業務遍及世界上100多個國家，擁有員工31.5萬人。GE使用六西格瑪質量管理體系來指導公司的HSE政策。從統計學角度說，六西格瑪質量相當于每百萬次操作中的出錯率低于3.4次的水平。GE的HSE管理工作最大的特點是HSE工作數字化，GE公司專門開發了一套軟件系統，使用一個三級核查系統來監控HSE政策的實施。制造部門和服務部門每年都要進行一次HSE自我評估，評估范圍涉及空氣、水、廢棄物、化學品管理、工業衛生、健康與安全、急救準備和物資運輸。企業每24個月進行一次循環檢查，并且記錄檢查的結果和解決所發現問題所用的時間。

與此同時，為了保證HSE政策的全面實施，GE還將HSE政策擴大到供貨商、承包商和采購商。根據承包商以往在HSE方面的表現，對承包商進行預選和選擇；進行項目預審，以確保承包公司的員工都受到HSE方面的適當培訓；安排正式的座談活動介紹GE的HSE程序；對承包公司的工作進行定期檢查，以確保公司的HSE程序得到遵守；要求強制執行公司有關HSE的規定，包括解雇合同雇員、停工乃至解除與承包公司的合同關系。在許多情況下，GE在下訂單之前，都要對供應商進行現場HSE審核，以確定其是否具備供應商的資格。

4.中國石油天然氣集團公司的HSE企業文化

經過十多年的探索與實踐，中國石油天然氣集團公司（簡稱中國石油）在HSE管理體系建設中，形成了自己的管理模式，豐富了HSE管理體系的內涵。它包括5個方面：HSE管理的文件化、標準化、制度化、系統化、國際化。

（1）文件化　中國石油天然氣集團公司按照HSE管理體系標準的要求，制定了一套自己的自上而下的成系統的體系文件。在每個企業或組織，其管理文件主要分為管理手冊、程序文件和作業文件三大層次，同時為使整個集團公司與所屬企業的文件銜接起來，在整個集團公司自上而下要編制不同管理層次的HSE管理體系文件，以保持整個集團企業HSE管理體系的一致性。

（2）標準化　以SY/T 6276—1997為基準，公司不斷在HSE管理體系標準化建設上進行完善，形成了與HSE管理體系相關標準對應的系列標準，同時，中國石油HSE管理體系還兼容和吸收了國家職業安全健康管理體系、環境管理體系的要素和要求。作為HSE管理體系標準系列，中國石油HSE管理體系標準由規范、實施指南和審核指南三個部分組成，作為指導物探、鉆井、井下、測井、油建等施工作業現場HSE檢查的HSE標準，中國石油也逐一建立起統一的HSE檢查標準，滿足了靜態與動態結合、局部與全面銜接的系統檢查要求。

（3）制度化　為了推動HSE管理體系在企業內的實施，中國石油從總部層面上輔以制度要求，縱向自上而下分解目標指標，橫向落實誰主管，誰負責的部門職能責任。現在，企業在與杜邦公司合作，要進一步規范相關制度。

（4）系統化　在推行HSE管理體系的過程中，逐步建立和形成了對HSE管理體系三個相互關聯的支撐體系。第一個體系是制度和標準體系，公司統一規范操作建立了一套自上而下的體系。第二個是培訓和咨詢的體系，現在，中國石油共建立了五大培訓基地。另外就是考核和認證體系，現在的考核按照HSE管理體系的要素要求進行考核，并逐步用HSE審核的方式替代傳統的、走馬觀花式不系統的安全檢查。

（5）國際化　在推行HSE管理體系的過程中，既借鑒了國外的先進做法，符合國際HSE管理體系規則中的要素要求，又繼承了傳統安全管理中積累和形成的好經驗和做法，在揚棄中實現了HSE管理創新，形成了具有中國石油特色的HSE管理體系。

任務分析與處理

加拿大的鉀鹽礦被困礦工之所以毫發未損，很大程度上與加拿大政府部門和礦主擁有高度責任感、完備的安全生產法規是密不可分的，也是加拿大礦業長期堅持“安全至上”的理念和把安全視為企業文化核心的結果。多年來，加拿大人力資源部門和職業安全與健康中心等機構一直大力推動各級政府立法，不斷完善礦業安全管理制度，加大安全投入，不斷改善采礦環境和實行安全生產。同時，這些部門為強化全民安全生產意識，每年都舉辦職業安全與健康周活動。還在典型事故發生地設立紀念碑或展覽館，懷念遇難工人，并告誡雇主和雇員要重視安全生產。

能力拓展

BP公司的安全管理文化。

第三節　HSE管理體系的建立與運行

任務簡述

甲公司和乙公司競爭投標想要成為杜邦公司的供應商，甲公司自認為在價格和規模上都比乙公司更有競爭力，但最終卻因為沒有建立HSE管理體系而失敗，請問該如何建立HSE管理體系？

知識準備

一、HSE管理體系的建立

對于不同的組織，由于其組織特性和原有基礎的差異，建立HSE管理體系的過程不會完全相同。但組織建立HSE管理體系的基本步驟一般是相同的。主要包括準備工作、風險評估、策劃設計、文件編寫、試運行、評估評審和持續改進七個步驟，其具體流程如圖1-2所示。

（一）準備工作

建立HSE管理體系的各種前期準備工作，主要包括領導決策、成立體系建立組織機構、宣傳和培訓。

1.領導決策

建立HSE管理體系需要領導者的決策，特別是最高管理者的決策。只有在最高管理者認識到建立HSE管理體系必要性的基礎上，組織才有可能在其決策下開展這方面的工作。另外，HSE管理體系的建立，需要資源的投入，這就需要最高管理者對改善組織的健康、安全與環境行為做出承諾，從而使得HSE管理體系的實施與運行得到充足的資源。實踐證明，高層管理者的決心與承諾不僅是組織能夠啟動HSE管理體系建設的內部動力，而且也是動員組織不同部門和全體員工積極投入HSE管理體系建設的重要保證。

2.成立體系建立組織機構

當組織的最高管理者決定建立HSE管理體系后，首先要從組織上給予落實和保證，通常需要成立一套體系建立組織機構，一般包括：

①成立領導小組；

②任命管理者代表；

③組建工作小組。

此外，視組織的規模、特點的不同或HSE管理體系建立的需求和進展狀況，還可以在相應層次上進行有關人員機構的組織安排。

3.宣傳和培訓

宣傳和培訓是HSE管理體系建立，轉變傳統觀念，提高健康、安全與環境意識的重要基礎。體系建立的組織機構在開展工作之前，首先應接受HSE管理體系標準及相關知識的培訓。同時，當組織依據標準所建立的HSE管理體系文件正式發布后，需要對全員進行文件培訓。另外，組織體系運行需要的內審員也要進行相應的培訓。宣傳培訓的內容應主要圍繞管理體系的建立來安排。根據組織推行管理體系工作的需要，宣傳培訓依照管理層次不同，內容要有所側重。

（二）初始風險評價

風險評價是建立HSE管理體系的基礎，其主要目的是了解組織健康、安全與環境管理現狀，為組織建立HSE管理體系搜集信息并提供依據。初始風險評價可包括如下內容。

①明確適用的法律、法規及其要求，并評價組織的HSE行為與各類法律、法規等的符合性。

②識別和評價組織活動、產品或服務過程中的環境因素、危險因素，特別是重大環境因素、危險因素。

③審查所有現行HSE相關活動與程序，評價其有效性。

④對以往事件、事故調查以及糾正、預防措施進行調查與評價。

⑤評價投入到HSE管理的現存資源的作用和效率。

⑥識別現有管理機制與標準之間的差距。

（三）HSE管理體系的策劃與設計

1.HSE管理體系的策劃

HSE管理體系策劃的主容包括如何建立保障體系（組織領導、辦事機構和資源）、依據初始評價制訂組織的承諾、確定組織的方針與目標和建立總體設計方案這幾方面的內容。其中制訂組織承諾主要包括以下內容：

①對實現安全、健康與環境管理體系的政策、戰略目標和計劃的承諾；

②對HSE優先位置和有效實施HSE管理體系的承諾；

③對員工HSE表現的期望；

④對承包商HSE表現的期望；

⑤其他承諾。

2.HSE管理體系的設計準備

HSE管理體系的設計準備的內容包括：設計調研與確定原則。

3.HSE管理體系的設計

（1）組織結構和職責設計

①組織結構設計　HSE組織機構是把負責HSE事物的機構和人員聯系在一起，形成一個層次分明的富有戰斗力的整體。

②職責設計應制訂負責HSE管理體系的主要機構和管理人員的職責。

（2）文件體系設計　文件體系設計包括文件層次設計與文件開發（主要為程序文件和作業文件的開發）。

4.HSE管理體系的設計評審

組織完成HSE體系方案初步設計后，應組織專家評審小組對設計方案進行評審，依據專家評審小組的意見，組織對HSE管理體系的設計方案進行修訂，形成HSE管理體系的詳細設計方案。此外，還應組織辦公會，由最高管理者審核并批準HSE管理體系設計方案，并由HSE管理體系的管理部門制訂工作進度計劃，組織實施。

（四）HSE管理體系文件的編寫

HSE管理體系文件主要包括管理手冊、程序文件和作業文件三大類。其中管理手冊是根據HSE的標準和方針目標來描述管理體系的一類文件；程序文件是用于描述實施體系要素所涉及的各職能部門的管理文件；作業文件是指詳細的工作文件，包括管理制度、崗位作業指導師、項目HSE計劃書、記錄等。在編寫HSE文件的時候應當遵循系統性、法規性、協調性、見證性、唯一性與適用性的原則?？梢圆捎米陨隙乱来握归_、自下而上、從程序文件開始向兩邊擴展三種編寫方式。

1.HSE管理手冊編寫

HSE管理手冊是對組織健康、安全與環境管理體系的全面描述，它是全部體系文件的“索引”，對HSE管理體系的建立與運行有特殊意義。

管理手冊在深度和廣度上可以不同，取決于組織的性質、規模、技術要求及人員素質，以適應組織的實際需要。對于中、小型組織，可以把管理手冊和程序文件合成一套文件，但大多數組織為了便于管理仍把管理手冊、程序文件分開。

2.HSE程序文件編寫

程序文件的編寫要符合要求。程序文件包括以下內容：列出開展此項活動的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉換和輸出的內容；明確各項活動的接口關系、職責、協調措施；明確每個過程中各項因素由誰干、什么時間干、什么場合（地點）干、干什么、怎么干、如何控制及所要達到的要求；需形成記錄和報告的內容；出現例外情況的處理措施等，必要時輔以流程圖。

3.HSE管理作業文件編寫

首先應對現行文件進行收集和分析。組織現行的各種組織制度、規定辦法等文件，很多具有管理作業相同的功能，但也都有其不足之處，應該以HSE管理體系有效運行為前提，以管理作業文件的要求為尺度，對這些文件再進行一次清理和分析，摘其有用部分，刪除無關部分，按管理作業文件的內容及格式要求進行改寫。

其次應編制作業文件明細表。根據HSE管理體系總體設計方案，按體系要素逐級展開，制訂作業文件明細表，明確部門的職責，對照已有的各種文件，確定需新編、修改和完善的管理作業文件，制訂計劃在程序文件編制時或編制后逐步完成。由于各組織的規模、機構設置和生產實際不盡相同，則運行控制程序的多少、內容也不相同，即使程序相同，但由于其詳略程度不同，其作業文件的多少也不盡相同。

4.兩書一表的編寫

一般來說，所有從事化工石油工程建設的施工企業基層組織，都應編制兩書一表。兩書是指《HSE作業指導書》和《HSE作業計劃書》，一表是指《HSE現場檢查表》。詳見二維碼1-2。

5.HSE記錄編寫

記錄是管理體系文件的一部分，HSE管理的全過程需要大量的記錄作支持。記錄不僅是預防和糾正措施的依據，也為審核和評審提供依據。

HSE記錄的設計應與編制程序文件和（或）作業文件同步進行，以使HSE記錄與程序文件和作業文件協調一致、接口清晰。

6.體系文件的受控標識與版面要求

（1）體系文件的受控標識

①體系文件分為受控文件和非受控文件，應分別加蓋“受控文件”和“非受控文件”印章，“受控文件”應制訂程序對其進行控制。

②HSE管理體系的管理手冊用于對外宣傳和交流時，可加蓋“非受控文件”印章；不作跟蹤管理，組織內部使用時，必須加蓋“受控文件”印章，列入受控范圍。

③程序文件和管理作業文件，必須加蓋“受控文件”印章，列入受控范圍，不準向外組織提供或以各種方式變相交流。

④因情況變化，需增領文件時，應到文件管理部門按手續領取，嚴禁自行復印。

⑤持有者應妥善保管，不得涂改、損壞、丟失。

（2）體系文件的版面要求　組織HSE管理體系管理手冊、程序文件的編寫建議采用標準形式，基本要求應符合有關標準規定，但文件編碼、頁碼等其他要求應滿足程序文件特有的規定。管理作業文件不采用標準形式編寫。體系文件和記錄（專用票據除外）版面推薦均采用A4紙，如圖、表較大可折疊裝訂。

（五）HSE管理體系的試運行

HSE體系建立后，還需要經過一段時間的試運行，試運行的目的主要有以下幾個方面：

①通過目標、管理方案、運行控制、應急管理等要素的運行，實現對重大風險和環境影響的控制；

②通過檢測與測量、檢查監督、不符合糾正與預防等要素的實施，達到體系的初步完善；

③檢查體系文件的適用性、有效性，對文件進行修訂完善；

④通過體系各要素的實施，積累體系有效性證據，為審核做準備。

（六）HSE管理體系審核

HSE管理體系在運行過程中，由于受到外因、內因的影響，管理目標、管理程序、管理方法與管理效果之間有可能發生一定的偏差。因此，在HSE管理體系運行一定時期后，需要對HSE管理體系的符合性、有效性、適用性進行審核、評審，以及時調整現實與體系不相符合、體系與現實不相適應的部分，達到持續改進、不斷提高的目的。HSE體系審核分為內部審核和管理審核。這兩種審核都是HSE管理體系的監督要素，與檢查監督構成了體系的三級監控。

內部審核是指檢查、確認體系各要素的實施過程是否按計劃有效實現，是對體系運行是否達到了規定目標所做的系統的、獨立的檢查和評價，根本目的在于發現問題并致力于改進。

管理審核是對體系的現狀是否有效地適應HSE方針的要求以及體系環境變化后確定的新目標是否適宜等所做的綜合性評價。

（七）HSE管理體系的持續改進

HSE管理體系是一個動態的管理體系，需要根據實際情況不斷地進行改進，持續改進可以強化HSE管理體系的過程?？梢詮囊韵氯齻€方面進行持續改進：

①HSE績效方面（安全、健康、環境的某一項或一系列改進）；

②HSE方針、目標的提升；

③體系文件的不斷修訂完善；員工HSE素質的提高。

二、HSE管理體系實施的六個關鍵點

1.領導重視是HSE管理體系能否成功實施的關鍵

HSE管理體系是企業管理體系的重要組成部分，它貫穿企業管理系統運作的各個方面。人員、設備、方法、信息、資源等無一不跟HSE管理體系發生直接關系，因此HSE管理體系是一項復雜的系統工程，企業領導者應直接抓HSE管理，在其管理方面做出明確的承諾，并將其作為企業文化的一部分確實付諸實施，這是建立和實施HSE管理體系的關鍵。實踐證明：高層管理者的決心和承諾，不僅是企業啟動HSE管理體系的內在動力，而且也是保證動員全體員工積極投入體系建設的關鍵，領導與承諾對實現HSE管理體系目標有著決定性作用，是體系成功實施的關鍵。

2.提高全員HSE意識是HSE管理體系有效實施的基礎

HSE管理體系的成功實施，有賴于企業全體員工的參與，這就對企業員工整體素質提出了更高要求。首先需要他們具備良好的HSE意識，有高度的責任感，并對各自崗位的職責和責任有充分的認識，此外還要具備處理HSE事務的必要能力，掌握正確的工作方式等。所以為了使全員能夠自覺履行HSE職責，就要進行廣泛的、多層次的HSE培訓，使其了解自己所負的責任、所擔負的任務、所工作的內容、所操作設備的程序和步驟、工作中可能產生的風險和應急措施等，通過不斷培養員工的HSE意識和能力，為體系的成功實施創造條件。

3.實施風險管理是實施HSE管理體系的核心

風險管理是對風險識別、分析評價與控制的總稱，評價是進行風險管理的基礎，風險評價與控制的有效結合是HSE管理體系的中心環節。風險評價可以從以下三個層次進行。

（1）整體風險評價　聘請相關行業的專家對企業整體尤其是關鍵生產裝置進行風險評價。采用科學評價方法，通過定量分析確定關鍵裝置的安全系統和狀態，有效地提出并實施控制風險的措施，保證關鍵生產裝置的安全平穩運行。

（2）基層風險評價　組織工程技術、裝置設備、人事財務、物資供應、生產調度、后勤服務等部門人員，對其基層所有工種和崗位風險進行識別、判讀、評價、控制，編制風險評價程序。并且要實現HSE管理目標，必須杜絕“三違”現象的發生，其方法是規范員工操作，并對員工進行教育培訓。

（3）崗位風險評估　按照“做什么工作？會出現什么問題？后果怎么樣？嚴重性如何？消減措施是什么？”的步驟，認真開展班前講話和隱患整改活動。班站長在講述工作的主要內容的時候，要指出施工中可能存在的最主要的風險，強調應采取哪些措施和注意哪些問題，盡量避免其發生；班組崗位人員要進行嚴密的崗位檢查，及時找出不安全因素，進行整改和報告；現場能整改的立即整改，整改不了的進行分析和報告，以確定其對生產施工的影響程度，做好積極有效的措施，確保安全生產。

4.資源是HSE管理體系有效實施的保證

企業高層管理者應為HSE管理體系的實施提供資源支持，包括人力、財力、物力和技術等。科學技術是第一生產力，人是生產力中最活躍的因素，人員素質是至關重要的，為此需要不斷地對其進行培訓以適應健康、安全與環境管理體系對人力資源的需求。財力資源是建立和實施健康、安全與環境管理的重要條件，在建立和實施HSE管理體系的過程中，無論是現狀評價、設備更新，還是方針目標的確定等，都需要一定的財力作保證。在財力資源問題上，企業應有辯證的觀點，既不能因為財力方面有困難，就疏于HSE管理的投入，也不能在制訂方針目標時，不考慮現有的財力狀況，做出不切實際的承諾，制訂不現實的目標。正確的做法應該是，在現有財力資源允許的條件下，充分考慮法規要求，企業的義務和長遠發展，分階段地改進HSE投入，不斷尋求企業效益和成本的最佳結合點。

同時，企業在建立和實施HSE管理體系的過程中，還應了解、掌握現有的物力狀況，考慮在設施、裝備方面的改進和補充。例如，當現有的設備不能滿足要求時，應按以下次序進行更新和補充：首先是不符合國家、地方法規要求的設備設施；其次是不能滿足企業健康、安全與環境目標的設備設施；最后是企業健康、安全與環境管理水平持續改進所需的設備設施。

5.應急管理是HSE管理體系的補充

HSE管理體系充分體現了“以人為本”的思想和“預防為主”的方針，以領導承諾為前提，通過開展風險評價，實行全員、全過程、全天候的管理，達到不發生事故、不破壞環境、不損害人體健康的目的。由于管理體系的不完善、員工不了解體系或是員工了解但沒有按照體系完成以及其他原因，還是可能造成嚴重事故。因此在加強管理工作的基礎上，還需要重視發生事故時人員和設備的應急能力。要多方面開展HSE試點應急演練，通過完善組織、制定程序、配備設施，有效地減少事故的發生，降低事故的影響和損失。

6.嚴肅的執行力是成功實施HSE管理體系的強力支撐

HSE管理體系要想得到有效的執行，首先要明確執行的方向。在執行前，要讓全體員工弄明白執行什么、為什么執行以及用什么來保障、監督執行等一系列問題。其次要全員參與。HSE的執行要求整個團隊相互配合，不僅要提高企業從上到下的每一個人對HSE管理體系的執行力，還需要提高全員的工作責任心，并在執行過程中要主動配合、主動支持、主動承擔責任，不互相推諉。此外還需要講究執行效果。讓合適的人去做合適的事，避免組織機構復雜化帶來的內耗，注重執行質量和效率，充分發揮溝通作用，使HSE管理體系在企業中得到創新執行、有效執行。

任務分析與處理

甲公司應當在充分調研和調查的基礎上，選擇合適的監理公司，按照準備工作、風險評估、策劃設計、文件編寫、試運行、評估評審和持續改進七個步驟建立其HSE管理體系。

能力拓展

閱讀理解CNAS-TRC-009：2013《職業健康安全體系認證機構系統安全工程技術能力管理指南》。

課后習題

一、單項選擇題

1. ISO 14000系列標準是指（　?。?/p>

A.環境管理系列標準

B.職業健康管理系列標準

C.質量管理系列標準

D.安全管理系列標準

2. SY/T 6276—2014 是指（　?。?。

A.安全管理系列標準

B.職業健康管理系列標準

C.質量管理系列標準

D.石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系

3. PDCA循環分別是指（　?。?。

A.計劃、執行、檢查、處理

B.計劃、處理、檢驗、改進

C.計劃、檢驗、改進、處理

D.檢查、處理、改進、計劃

4.（　?。┦荋SE管理體系能否成功實施的關鍵。

A.領導重視

B.風險管理

C.資源

D.應急管理

5.實施（　　）是實施HSE管理體系的核心。

A.領導重視

B.風險管理

C.資源

D.應急管理

二、多項選擇題

1. HSE管理體系是指（　?。┤灰惑w的管理體系。

A.健康

B.安全

C.環境

D.預防

2. “兩書一表”是指（　?。?。

A.《HSE作業指導書》

B.《HSE作業計劃書》

C.《HSE現場檢查表》

D.《安全生產記錄表》

3.建立HSE管理體系主要包括（　?。┑绕邆€步驟。

A.持續改進

B.風險評估

C.評估評審

D.文件編寫

4. HSE的前期準備工作主要包括（　　）。

A.領導決策

B.建立組織

C.宣傳

D.培訓

三、簡答題

1.如何建立HSE管理體系？

2.什么是HSE管理體系？

3.建立HSE管理體系的關鍵點有哪些？