1.2　工程監理實施的原則和程序

1.2.1　工程監理實施的原則

工程監理單位受業主委托對工程實施監理時，應遵守以下基本原則。

（1）公平、獨立、誠信、科學的原則

監理工程師在工程監理中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協同配合，維護有關各方的合法權益。為此，工程監理單位應公平、獨立、誠信、科學地開展建設工程監理與相關服務活動。建設工程監理與相關服務活動除遵循《建設工程監理規范》外，還應符合法律法規及有關建設工程標準的規定。

（2）權責一致的原則

監理工程師承擔的職責應與業主授予的權限相一致。監理工程師的監理職權，依賴于業主的授權。這種權力的授予，除體現在業主與監理單位之間簽訂的委托監理合同之中，而且還應作為業主與承建單位之間建設工程合同的合同條件。因此，監理工程師在明確業主提出的監理目標和監理工作內容要求后，應與業主協商，明確相應的授權，達成共識后明確反映在委托監理合同中及建設工程合同中。據此，監理工程師才能開展監理活動。

總監理工程師代表監理單位全面履行建設工程委托監理合同，承擔合同中確定的監理方向業主方所承擔的義務和責任。因此，在委托監理合同實施中，監理單位應給總監理工程師充分授權，體現權責一致的原則。

（3）總監理工程師負責制的原則

總監理工程師負責制是指由總監理工程師全面負責建設工程項目監理實施工作。總監理工程師是由工程監理單位法定代表人書面任命的項目監理機構負責人，是工程監理單位履行建設工程監理合同的全權代表。總監理工程師負責制的內涵如下。

① 總監理工程師是工程監理的責任主體。責任是總監理工程師負責制的核心，它構成了對總監理工程師的工作壓力與動力，也是確定總監理工程師權力和利益的依據。所以，總監理工程師應是向業主和監理單位所負責任的承擔者。

② 總監理工程師是工程監理的權力主體。根據總監理工程師承擔責任的要求，總監理工程師全面領導建設工程的監理工作，包括組建項目監理機構，主持編制建設工程監理規劃，組織實施監理活動，對監理工作總結、監督、評價。

（4）嚴格監理、熱情服務的原則

嚴格監理，就是各級監理人員嚴格按照國家政策、法規、規范、標準和合同，控制建設工程的目標，依照既定的程序和制度，認真履行職責，對承建單位進行嚴格監理。

監理工程師還應為業主提供熱情的服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。由于業主一般不熟悉建設工程管理與技術業務，監理工程師應按照委托監理合同的要求多方位、多層次地為業主提供良好的服務，維護業主的正當權益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉嫁風險，從而損害承建單位的正當經濟利益。

（5）綜合效益的原則

建設工程監理活動既要考慮業主的經濟效益，也必須考慮與社會效益和環境效益的有機統一。建設工程監理活動雖經業主的委托和授權才得以進行，但監理工程師應首先嚴格遵守國家的建設管理法律、法規、標準等，以高度負責的態度和責任感，既對業主負責，謀求最大的經濟效益，又要對國家和社會負責，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經濟效益、社會效益和環境效益的條件下，業主投資項目的微觀經濟效益才能得以實現。

1.2.2　工程監理實施的程序

（1）任命項目總監理工程師，成立項目監理機構

工程監理單位應根據建設工程的規模、性質、業主對監理的要求，任命稱職的人員擔任項目總監理工程師，代表監理單位全面負責該工程的監理工作。總監理工程師全面負責建設工程監理的實施工作，是實施監理工作的核心人員。總監理工程師往往由主持監理投標、擬訂監理大綱、與建設單位商簽委托監理合同等工作的人員擔任。

總監理工程師在組建項目監理機構時，應符合監理大綱和委托監理合同中有關人員安排的內容，并在今后的實施監理過程中進行必要的調整。工程監理單位，應于委托監理合同簽訂10日內，將項目監理機構的組織形式、人員構成及對總監理工程師的任命書面通知業主（建設單位）。

（2）編制工程監理規劃

工程監理規劃是指導工程項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件，其內容將在第4章詳細介紹。

（3）編制各專業監理實施細則

工程監理實施細則是根據工程監理規劃，針對工程項目中某一專業或某一方面監理工作編寫的操作性文件，有關內容將在第4章詳細介紹。

（4）規范化地開展監理工作

規范化是指在實施監理時，各項監理工作都應按一定的邏輯順序先后開展。監理工作的規范化體現如下。

① 工作的時序性。每一項監理工作都有事先確定的具體目標和工作時限，從而使監理工作能有效地達到目標而不致造成工作狀態的無序和混亂。

② 職責分工的嚴密性。建設工程監理工作是由不同專業、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責分工是協調進行監理工作的前提和實現監理目標的重要保證。

③ 工作目標的確定性。在職責分工的基礎上，每一項監理工作的具體目標都應是確定的，完成的時間也應有時限規定，從而能通過報表資料對監理工作及其效果進行檢查和考核。

（5）參與驗收，簽署建設工程監理意見

建設工程完成施工后，由總監理工程師組織有關人員進行竣工預驗收，發現問題及時與承包單位溝通，提出整改要求。整改完畢由總監理工程師簽署工程竣工報驗單，并提出工程質量評估報告。

項目監理機構，應參加由建設單位（業主）組織的工程竣工驗收，并提供相關監理資料。對驗收中提出的整改問題，項目監理機構應要求承包單位進行整改。工程質量符合要求，由總監理工程師會同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。

（6）向建設單位（業主）移交工程監理檔案資料

項目監理機構應設專人負責監理資料的收集、整理和歸檔工作。工程監理工作完成后，項目監理機構向建設單位（業主）移交的監理檔案資料應在委托監理合同文件中約定。不管在合同中是否作出明確規定，項目監理機構移交的資料應符合有關規范規定的要求，一般應包括：設計變更、工程變更資料，監理指令性文件，各種簽證資料等檔案資料。

（7）監理工作總結

監理工作完成后，項目監理機構應及時從兩方面進行監理工作總結。

其一，是向建設單位（業主）提交的監理工作總結。其主要內容包括：委托監理合同履行情況概述，監理組織機構、監理人員和投入的監理設施，監理任務或監理目標完成情況的評價，工程實施過程中存在的問題和處理情況，由業主提供的供監理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，必要的工程圖片，表明監理工作終結的說明等。

其二，是向監理單位提交的監理工作總結。其主要內容包括如下。

① 監理工作的經驗，可以是采用某種監理技術、方法的經驗，也可以是采用某種經濟措施、組織措施的經驗，以及委托監理合同執行方面的經驗或如何處理好與業主、承包單位關系的經驗等。

② 監理工作中存在的問題及改進的建議。