第2章　監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)

2.1　監(jiān)理工程師

注冊監(jiān)理工程師是指取得國務(wù)院建設(shè)主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》和執(zhí)業(yè)印章，從事建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)等活動(dòng)的人員。我國目前的監(jiān)理工程師有總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。

由于工程建設(shè)監(jiān)理涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的知識(shí)，學(xué)科多、專業(yè)廣，對(duì)執(zhí)業(yè)資格條件要求較高，因此，監(jiān)理工作需要由一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師要有理論知識(shí)，熟悉設(shè)計(jì)、施工、管理；要有組織、協(xié)調(diào)能力；還應(yīng)掌握并應(yīng)用好合同、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面的知識(shí)。

2.1.1　監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)

在國際上流行的各種工程合同條件中，幾乎無例外地都含有關(guān)于監(jiān)理工程師的條款。在國際上多數(shù)國家的工程項(xiàng)目建設(shè)程序中，每一個(gè)階段都有監(jiān)理工程師的工作。如在國際工程招標(biāo)和投標(biāo)過程中，凡是有關(guān)審查投標(biāo)人工程經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績的內(nèi)容，都要提供這些工程的監(jiān)理工程師的名稱。

隨著人類社會(huì)的不斷進(jìn)步，社會(huì)分工更趨向于專業(yè)化。在工程建設(shè)領(lǐng)域誕生工程監(jiān)理制度，正是社會(huì)分工發(fā)展的必然結(jié)果。而這一制度的核心是監(jiān)理工程師。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）對(duì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)地位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)所做的說明是：“咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業(yè)，他僅按照委托人的最佳利益盡責(zé)，他在技術(shù)領(lǐng)域的地位等同于法律領(lǐng)域的律師和醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)生。他保持其行為相對(duì)于承包商和供應(yīng)商的絕對(duì)獨(dú)立性，他必須不得從他們那里接受任何形式的好處，而使他們的決定的公正性受到影響或不利于他行使委托人賦予的職責(zé)。”這個(gè)說明同樣適合我國的注冊監(jiān)理工程師。

我國的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)特點(diǎn)主要如下。

（1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛

建設(shè)工程監(jiān)理，就其監(jiān)理的建設(shè)工程來看，包括土木工程、建筑工程、線路管道與設(shè)備安裝工程和裝修工程等類別，而各類工程所包含的專業(yè)累計(jì)多達(dá)200余項(xiàng)，就其監(jiān)理服務(wù)過程來看，可以包含工程項(xiàng)目前期決策、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、施工、項(xiàng)目運(yùn)行等各階段。因此，監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)范圍十分廣泛。

（2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是合同管理，主要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目標(biāo)控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務(wù)。執(zhí)業(yè)內(nèi)容主要包括：在工程項(xiàng)目建設(shè)前期階段，為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目可行性研究，提出項(xiàng)目評(píng)估；在設(shè)計(jì)階段，審查、評(píng)選設(shè)計(jì)方案，選擇勘察、設(shè)計(jì)單位，協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設(shè)計(jì)合同，監(jiān)督管理合同的實(shí)施，審核設(shè)計(jì)概算；在施工階段，監(jiān)督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作聯(lián)系，控制工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)，組織工程竣工預(yù)驗(yàn)收，參與工程竣工驗(yàn)收，審核工程結(jié)算；在工程保修期內(nèi)，檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責(zé)任，督促責(zé)任單位維修。此外，監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中，還要受環(huán)境、氣候、市場等多種因素干擾。所以，監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容十分復(fù)雜。

（3）執(zhí)業(yè)技能全面

工程監(jiān)理業(yè)務(wù)是高智能的工程技術(shù)和管理服務(wù)，涉及多學(xué)科、多專業(yè)，監(jiān)理方法需要運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理等多方面的知識(shí)。監(jiān)理工程師應(yīng)具有復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)，不僅要有專業(yè)技術(shù)知識(shí)，還要熟悉設(shè)計(jì)管理和施工管理，要有組織協(xié)調(diào)能力，能夠綜合應(yīng)用各種知識(shí)解決工程建設(shè)中的各種問題。因此，工程監(jiān)理業(yè)務(wù)對(duì)執(zhí)業(yè)者的執(zhí)業(yè)技能要求比較全面，資格條件要求較高。

（4）執(zhí)業(yè)責(zé)任重大

監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中擔(dān)負(fù)著重要的經(jīng)濟(jì)和管理等方面涉及生命、財(cái)產(chǎn)安全的法律責(zé)任，統(tǒng)稱為監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任主要包括兩方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任。我國的法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理工程師從業(yè)有明確具體的要求，不僅賦予監(jiān)理工程師一定的權(quán)利，同時(shí)也賦予監(jiān)理工程師相應(yīng)的責(zé)任，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》所賦予的質(zhì)量管理責(zé)任、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》所賦予的安全生產(chǎn)管理責(zé)任等；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。

建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)踐證明，沒有專業(yè)技能的人不能從事監(jiān)理工作；有一定專業(yè)技能，從事多年工程建設(shè)工作，如果沒有學(xué)習(xí)過工程監(jiān)理知識(shí)，也難以開展監(jiān)理工作。

2.1.2　監(jiān)理工程師的素質(zhì)

為了適應(yīng)監(jiān)理工作崗位的需要，監(jiān)理工程師應(yīng)該比一般工程師具有更好的素質(zhì)，對(duì)這種高智能人才素質(zhì)的要求，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）要有較高的學(xué)歷和廣泛的理論知識(shí)

現(xiàn)代工程建設(shè)投資規(guī)模巨大，工藝越來越先進(jìn)，材料、設(shè)備越來越新穎，應(yīng)用科技門類復(fù)雜，組織千萬人協(xié)作的工作十分浩繁，如果沒有廣博的理論知識(shí)，是不可能勝任監(jiān)理工作的。即使是規(guī)模不大、工藝簡單的工程項(xiàng)目，為了優(yōu)質(zhì)、高效地搞好工程建設(shè)，也需要具有較深厚的現(xiàn)代科技理論知識(shí)、經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)和法律知識(shí)的人員進(jìn)行組織管理。如果工程建設(shè)委托監(jiān)理，監(jiān)理工程師不僅要擔(dān)負(fù)一般的組織管理工作，而且要指導(dǎo)參加工程建設(shè)的各方搞好工作。所以，監(jiān)理工程師不具備上述理論知識(shí)就難以勝任監(jiān)理工作。

工程建設(shè)涉及的學(xué)科很多，其中主要學(xué)科就有幾十種。作為一名監(jiān)理工程師，不可能學(xué)習(xí)和掌握這么多的專業(yè)理論知識(shí)。但是，起碼應(yīng)學(xué)習(xí)、掌握一種專業(yè)理論知識(shí)，沒有專業(yè)理論知識(shí)的人員是難以勝任監(jiān)理工作的。監(jiān)理工程師還應(yīng)力求了解或掌握更多的專業(yè)學(xué)科知識(shí)。無論監(jiān)理工程師已掌握了多少專業(yè)技術(shù)知識(shí)，都必須學(xué)習(xí)、掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)、法律和組織管理等方面的理論知識(shí)，從而達(dá)到一專多能，成為工程建設(shè)中的復(fù)合型人才，使工程監(jiān)理企業(yè)真正成為智力密集型的知識(shí)群體。

（2）要有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)就是理論知識(shí)在工程建設(shè)中的成功應(yīng)用。一般來說，一個(gè)人在工程建設(shè)中工作的時(shí)間越長，經(jīng)驗(yàn)就越豐富；反之，經(jīng)驗(yàn)則不足。大量的工程實(shí)踐證明，工程建設(shè)中出現(xiàn)失誤，往往與參與者的經(jīng)驗(yàn)不足有關(guān)。當(dāng)然，若不從實(shí)際出發(fā)，單憑以往的經(jīng)驗(yàn)，也難以取得預(yù)期的成效。據(jù)了解，世界各國都很重視工程建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在考核某一個(gè)單位或某一個(gè)人的能力大小時(shí)，都把實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作為主要的衡量尺度之一。我國在監(jiān)理工程師注冊制度中，也對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作出了相應(yīng)的規(guī)定。

（3）要有良好的品德和工作作風(fēng)

監(jiān)理工程師的良好品德和工作作風(fēng)主要體現(xiàn)在：

① 熱愛社會(huì)主義祖國、熱愛人民、熱愛建設(shè)事業(yè)。只有這樣，才能潛心鉆研業(yè)務(wù)、努力進(jìn)取和搞好建設(shè)工程監(jiān)理工作。

② 具有科學(xué)的工作態(tài)度和綜合分析問題的能力。在處理任何問題時(shí)，都能從實(shí)際出發(fā)，以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，從復(fù)雜的現(xiàn)象中抓住事物的本質(zhì)和主要矛盾，而不是憑“想當(dāng)然”“差不多”草率行事，使問題能得到迅速而正確的解決。

③ 具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操。對(duì)自己，不謀私利；對(duì)業(yè)主，既能貫徹其正確的意圖，又能堅(jiān)持正確的原則；對(duì)承建商，既能嚴(yán)格監(jiān)理，又能正確處理其同業(yè)主的關(guān)系，公平地維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

④ 能聽取不同意見，而且要有良好的包容性。對(duì)與自己不同的意見，能共同研究、及時(shí)磋商、耐心說服，而不是急躁行事，不輕易行使自己的否決權(quán)，以事實(shí)為依據(jù)，善于處理好各方面的關(guān)系。

（4）要有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力

在工程建設(shè)的全過程中，監(jiān)理工程師依據(jù)合同對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理，監(jiān)理工程師要面對(duì)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位、材料設(shè)備供應(yīng)商等與工程有關(guān)的單位。只有協(xié)調(diào)好有關(guān)各方的關(guān)系、處理好各種矛盾和糾紛，才能使工程建設(shè)順利地開展，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目標(biāo)。

（5）要有健康的體魄和充沛的精力

盡管建設(shè)工程監(jiān)理是一種高智能的管理和技術(shù)服務(wù)，以腦力勞動(dòng)為主，但是也必須具有健康的身體和充沛的精力，才能勝任繁忙、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)理工作。工程建設(shè)施工階段，由于露天作業(yè)，工作條件艱苦，工期往往緊迫，業(yè)務(wù)繁忙，更需要有健康的身體。我國規(guī)定男性年滿60周歲退休，也都是從人們的體質(zhì)上考慮的。一般來說，年滿65周歲就不宜再在監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理工作，國家規(guī)定對(duì)其不予注冊。

2.1.3　監(jiān)理工程師的道德要求

工程監(jiān)理工作的特點(diǎn)之一是要體現(xiàn)公平原則。監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益的同時(shí)，不能損害工程建設(shè)其他方的合法利益，因此對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德和工作紀(jì)律都有嚴(yán)格的要求，在有關(guān)法規(guī)里也作了具體的規(guī)定。

（1）職業(yè)道德守則

在監(jiān)理行業(yè)中，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守如下通用職業(yè)道德守則。

① 維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公平、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。

② 執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。

③ 努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。

④ 不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

⑤ 不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。

⑥ 不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商及建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。

⑦ 不得收受被監(jiān)理單位的任何禮金。

⑧ 不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)。

⑨ 堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。

（2）工作紀(jì)律

① 遵守國家的法律和政府的有關(guān)條例、規(guī)定和辦法等。

② 認(rèn)真履行《工程建設(shè)監(jiān)理委托合同》所承諾的義務(wù)，并承擔(dān)約定的責(zé)任。

③ 堅(jiān)持公正的立場，公平地處理有關(guān)各方的爭議。

④ 堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度和實(shí)事求是的原則。

⑤ 在堅(jiān)持按《工程建設(shè)監(jiān)理委托合同》的規(guī)定向業(yè)主提供技術(shù)服務(wù)的同時(shí)，幫助被監(jiān)理者完成其擔(dān)負(fù)的建設(shè)任務(wù)。

⑥ 不以個(gè)人名義在報(bào)刊上刊登承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的廣告。

⑦ 不得損害他人名譽(yù)。

⑧ 不泄露所監(jiān)理工程需保密的事項(xiàng)。

⑨ 不在任何承建商或材料設(shè)備供應(yīng)商中兼職。

⑩ 不得擅自接受業(yè)主額外的津貼，也不接受被監(jiān)理單位的任何津貼。不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報(bào)酬。

監(jiān)理工程師違背職業(yè)道德或違反工作紀(jì)律，由政府主管部門沒收非法所得，收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》，并可處以罰款。監(jiān)理單位還要根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度給予處罰。

（3）FIDIC道德準(zhǔn)則

FIDIC是國際上最有權(quán)威的被世界銀行認(rèn)可的咨詢工程師組織。它認(rèn)為工程師的工作對(duì)于社會(huì)及其環(huán)境的持續(xù)發(fā)展十分關(guān)鍵。下述準(zhǔn)則是其成員行為的基本準(zhǔn)則。

① 接受對(duì)社會(huì)的職業(yè)責(zé)任。

② 尋求與確認(rèn)發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。

③ 在任何時(shí)候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù)。

④ 保持其知識(shí)和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對(duì)于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。

⑤ 僅在有能力從事服務(wù)時(shí)才進(jìn)行。

⑥ 在任何時(shí)候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。

⑦ 在提供職業(yè)咨詢、評(píng)審或決策時(shí)不偏不倚。

⑧ 通知委托人在行使其委托權(quán)時(shí)，可能引起的任何潛在的利益沖突。

⑨ 不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報(bào)酬。

⑩ 加強(qiáng)“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念。

? 不得故意或無意地作出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情。

? 不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。

? 通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前，不得取代該咨詢工程師的工作。

? 在被要求對(duì)其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行。

2.1.4　監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》賦予監(jiān)理工程師多項(xiàng)簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項(xiàng)職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位。監(jiān)理工程師所具有的法律地位決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。

（1）注冊監(jiān)理工程師享有的權(quán)利

① 使用注冊監(jiān)理工程師稱謂。

② 在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

③ 依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

④ 保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章。

⑤ 對(duì)本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行解釋和辯護(hù)。

⑥ 接受繼續(xù)教育。

⑦ 獲得相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬。

⑧ 對(duì)侵犯本人權(quán)利的行為進(jìn)行申訴。

（2）注冊監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)

① 遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定。

② 履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。

③ 保證執(zhí)業(yè)活動(dòng)成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

④ 接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)。

⑤ 在本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章。

⑥ 保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)秘密。

⑦ 不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或執(zhí)業(yè)印章。

⑧ 不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)。

⑨ 在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

⑩ 協(xié)助注冊管理機(jī)構(gòu)完成相關(guān)工作。

2.1.5　監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

（1）監(jiān)理工程師法律法規(guī)責(zé)任的表現(xiàn)行為

監(jiān)理工程師的法律責(zé)任與其法律地位密切相關(guān)，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上的，因而監(jiān)理工程師法律責(zé)任的行為表現(xiàn)主要有兩方面：一是違反法律法規(guī)的行為（違法行為）；二是違反合同約定的行為（違約行為）。

① 違法行為　現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門做出了具體規(guī)定，例如《建筑法》第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”。

《中華人民共和國刑法》第137條規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任”。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任”。

② 違約行為　監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是與建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時(shí)，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任，其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對(duì)監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來說，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。

（2）監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)責(zé)任

監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分。

導(dǎo)致工作安全事故或問題的原因很多，有自然災(zāi)害、不可抗力等客觀原因，也有建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè)、材料供應(yīng)單位等方面的主觀原因。監(jiān)理工程師雖然不管理安全生產(chǎn)，不直接承擔(dān)安全責(zé)任，但不能排除其間接或連帶承擔(dān)安全責(zé)任的可能性。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任。

① 違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的。

② 將不合格的工程建設(shè)、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的。

③ 與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。

2003年11月12日發(fā)布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院393號(hào)令）已經(jīng)明確規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

（3）監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰

監(jiān)理工程師的違規(guī)行為及其處罰，主要有下列幾種情況。

① 對(duì)于未取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處以罰款，有違法所得的，予以沒收。

② 對(duì)于以欺騙手段取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章的人員，政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書、收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊。

③ 如果監(jiān)理工程師出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴(yán)重的將被吊銷證書、收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。

④ 監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰款的處理。

⑤ 同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其《監(jiān)理工程師注冊證書》，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。

⑥ 對(duì)于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》有明確規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。