第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景及意義

一 研究背景

自20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化加速了人員、資本和技術(shù)等要素的跨國(guó)流動(dòng)，跨國(guó)公司為實(shí)現(xiàn)成本最小化，開始實(shí)施資源全球配置策略。在此背景下，國(guó)際分工模式逐漸發(fā)生根本性的變化，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)和工序被分散到不同國(guó)家去進(jìn)行，從而形成了以工序、區(qū)段和環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工范式，即國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工（盧鋒， 2004a）。國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工克服了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工中假定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不可分割、全部生產(chǎn)過程在某一國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)進(jìn)行的局限，瓦解了福特式一體化生產(chǎn)模式，使企業(yè)能夠在全球范圍內(nèi)合理布置其各生產(chǎn)工序和環(huán)節(jié)，并最大限度地獲得要素成本節(jié)約效益和專業(yè)化收益。這種新型的國(guó)際分工形態(tài)將國(guó)家間建立在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的分工體系從完整的產(chǎn)品，深入到產(chǎn)品內(nèi)部的工序和環(huán)節(jié)，從而引發(fā)全球生產(chǎn)與貿(mào)易模式的根本性改變，并對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)、福利及收入分配帶來新的沖擊。更為重要的是，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國(guó)家通過參與簡(jiǎn)單加工環(huán)節(jié)，在符合比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)上融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了新的切入點(diǎn)，使眾多發(fā)展中國(guó)家成為當(dāng)代全球化進(jìn)程的參與者。

得益于現(xiàn)代運(yùn)輸和通信技術(shù)的發(fā)展，該新型國(guó)際分工在20世紀(jì)90年代后迅速擴(kuò)張，片斷化生產(chǎn)、跨國(guó)外包和離岸等生產(chǎn)活動(dòng)逐漸盛行，中間投入品貿(mào)易快速增長(zhǎng)。Lurong Chen（2008）指出，在20世紀(jì)90年代，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工得到了前所未有的發(fā)展。1990—2000年，零部件貿(mào)易從3550億美元增長(zhǎng)為8460億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)9.1%，而同期世界貿(mào)易、世界GDP的年均增長(zhǎng)率分別為6.5%和3.7%，零部件貿(mào)易的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)超世界貿(mào)易及世界 GDP的增長(zhǎng)速度。根據(jù)本書的測(cè)算，進(jìn)入21世紀(jì)以后，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工仍以穩(wěn)定的速度增長(zhǎng)。1998—2012年，世界中間產(chǎn)品進(jìn)出口的年均增長(zhǎng)率分別為9.31%、9.05%，相應(yīng)地，中間產(chǎn)品進(jìn)出口占世界總進(jìn)出口的比重分別從54.3%、53.0%上升至57.8%、54.9%。隨著國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工及貿(mào)易的迅猛發(fā)展，有關(guān)產(chǎn)品內(nèi)分工的研究開始大量涌現(xiàn)，這些研究主要集中在實(shí)證測(cè)度、產(chǎn)生基礎(chǔ)或影響因素、組織模式選擇及影響作用四大問題上，其中，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)各國(guó)福利、要素收入分配的作用在許多國(guó)家收入差距日益擴(kuò)大趨勢(shì)下尤受關(guān)注。

另外，在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中，收入分配不均、工資差距擴(kuò)大和非熟練勞動(dòng)力失業(yè)增加已成為許多國(guó)家共同面臨的難題。如從20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)制造業(yè)非生產(chǎn)性工人（相對(duì)于生產(chǎn)性工人）的相對(duì)工資和相對(duì)就業(yè)迅速上升（見圖1-1和圖1-2）; Zhu（2005）測(cè)算了1978—1988年28個(gè)國(guó)家的工資差距變化情況，發(fā)現(xiàn)9個(gè)高收入國(guó)家中有8個(gè)國(guó)家的工薪差距在擴(kuò)大，11個(gè)中等收入國(guó)家中有8個(gè)國(guó)家的工薪差距在擴(kuò)大，而在7個(gè)低收入國(guó)家中也有3個(gè)國(guó)家的工薪差距在擴(kuò)大。根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）的數(shù)據(jù)，本書計(jì)算了1995—2009年28個(gè)樣本國(guó)家的高等教育勞動(dòng)力（HS）、中等教育勞動(dòng)力（MS）和低等教育勞動(dòng)力（LS）三類勞動(dòng)力的工資差距、報(bào)酬份額和就業(yè)份額變化情況（見表1-1），發(fā)現(xiàn)28個(gè)國(guó)家中有16個(gè)國(guó)家的W_HS/W_MS、14個(gè)國(guó)家的W_HS/W_LS、W_MS/W_LS出現(xiàn)了擴(kuò)大，而且除墨西哥外，27個(gè)國(guó)家的高等教育勞動(dòng)力相對(duì)工資報(bào)酬份額和就業(yè)份額都有不同程度的增加。

根據(jù)斯托爾珀—薩繆爾森定理（Stopler-Samuelson Theorem, SS定理），國(guó)際貿(mào)易將使出口產(chǎn)品中相對(duì)密集使用的要素價(jià)格提高，進(jìn)口產(chǎn)品中相對(duì)密集使用的要素價(jià)格降低。因此，隨著各國(guó)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，發(fā)達(dá)國(guó)家的工資不平等程度會(huì)不斷加深，而發(fā)展中國(guó)家的工資不平等程度會(huì)不斷減小。顯然，SS定理的預(yù)測(cè)與發(fā)展中國(guó)家工薪差距擴(kuò)大的實(shí)際不符。另外，盡管SS定理的推論和發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)一致，但在影響渠道上仍存在兩個(gè)矛盾：SS定理中要素收益等于其邊際產(chǎn)出乘以產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，因此，貿(mào)易開放使發(fā)達(dá)國(guó)家熟練勞動(dòng)力相對(duì)工資上升的同時(shí)，必然伴隨著熟練勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的提高及行業(yè)技術(shù)密集度的下降（熟練勞動(dòng)力相對(duì)工資上升后，在要素投入上企業(yè)會(huì)用非熟練勞動(dòng)力替代部分熟練勞動(dòng)力，使行業(yè)技術(shù)密集度下降，熟練勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出提高）。但數(shù)據(jù)表明，20世紀(jì)80年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)技術(shù)密集度不是下降了，而是上升了。另外，熟練勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格是趨于下降的。[1]

由于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論無法合理解釋這些矛盾，學(xué)者開始尋求新的解釋，視角之一是基于國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工視角展開研究。[2]國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工作為技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易自由化的綜合體（Jones and Kierzkowski, 1990）[3]，被認(rèn)為是繼貿(mào)易與技能偏向型技術(shù)進(jìn)步之后引起工資差距擴(kuò)大的又一個(gè)重要原因（Feenstra and Hanson, 2003）。于是該領(lǐng)域的研究日益成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一個(gè)熱點(diǎn)。

改革開放以來，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易取得了舉世矚目的成績(jī)，貿(mào)易總額從1978年的206.4億美元增至2012年的38671億美元，占世界貿(mào)易的比重從1978年的2.9%躍至2012年的11.34%，進(jìn)出口額的排名分別從1984年的第17位和第15位上升到2012年的第2位和第1位。其間，中國(guó)以吸引外商直接投資、發(fā)展加工貿(mào)易為突破口，快速融入了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，逐步成為國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的重要參與者與推動(dòng)者。無論是中間產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)還是垂直專業(yè)化指數(shù)都表明，當(dāng)前中國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工已達(dá)到較高水平：2012年，中國(guó)中間產(chǎn)品出口額和進(jìn)口額均位居世界首位；中間產(chǎn)品貿(mào)易長(zhǎng)期占中國(guó)總貿(mào)易額的50%左右，且中間產(chǎn)品進(jìn)口占比一直在70% 以上；垂直專業(yè)化率達(dá)25%—30%，如果考慮加工貿(mào)易，對(duì)垂直專業(yè)化率進(jìn)行修訂，則中國(guó)出口中的進(jìn)口中間產(chǎn)品價(jià)值占比可能高達(dá)50%（Koopman等，2012;Dean等，2008；劉慶林等，2010）。

同時(shí)，我國(guó)的收入不平等程度也在不斷加劇。根據(jù)世界銀行和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的測(cè)算，我國(guó)的基尼系數(shù)由改革開放前的0.16上升到2012年的0.474，已經(jīng)大大超過了國(guó)際上0.4的警戒線。中國(guó)工業(yè)部門熟練勞動(dòng)力與非熟練勞動(dòng)力的平均工資之比從20世紀(jì)90年代中期以后迅速增大（Xu和 Li, 2008；喻美辭和熊啟泉，2012），在2004年達(dá)到最高水平，為2.184，之后雖有所回落，但2011年工資差距仍有1.593；熟練勞動(dòng)力的就業(yè)和工資份額則分別從1996年的1.42%、1.41%上升為2011年的2.86%、4.48%。表1-1中1995—2009年中國(guó)高等教育勞動(dòng)力的相對(duì)工資、就業(yè)及報(bào)酬份額也大幅提升。那么，中國(guó)的這一收入分配現(xiàn)實(shí)是否與中國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工有關(guān)？[4]如果有，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工又是如何推動(dòng)不同技能勞動(dòng)力之間工資收入差距擴(kuò)大的？實(shí)際上，中國(guó)工資及收入差距擴(kuò)大的十幾年里，正是我國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工迅速發(fā)展的時(shí)期。為此，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開始越來越重視這一問題的研究。

二 研究范疇

國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)收入分配的影響研究是開放經(jīng)濟(jì)對(duì)收入分配影響研究的一個(gè)分支。開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資、國(guó)際金融和國(guó)際勞務(wù)合作等多種國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，但開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以國(guó)際分工為基礎(chǔ)。當(dāng)前的國(guó)際分工表現(xiàn)為從產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工再到產(chǎn)品內(nèi)分工深化的趨勢(shì)，因此，本書選擇從國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工這一視角展開研究，并根據(jù)負(fù)責(zé)完成生產(chǎn)工序技術(shù)含量的不同，把各國(guó)進(jìn)行的國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工分為不同模式。又因當(dāng)前中國(guó)的服務(wù)外包水平比較低（陳仲常和馬紅旗，2010），因此，本書聚焦于實(shí)體國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工。

收入分配是一個(gè)范圍較廣的命題，對(duì)收入分配的研究吸引了不同領(lǐng)域的眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不過，本書的研究主要基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。收入分配包括功能性收入分配和規(guī)模性收入分配，其中，前者衡量國(guó)民收入在要素間的分配情況，又稱要素收入分配；后者衡量以個(gè)人和家庭為單位的收入分布狀況。考慮到當(dāng)前中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)正面臨結(jié)構(gòu)性調(diào)整，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)率下降與“技工荒”現(xiàn)象并存，為此，本書僅關(guān)注前者即要素收入分配，而且只考察國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)各類技能或教育程度勞動(dòng)力之間收入分配的影響。

三 研究意義

基于國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的不同模式，探討國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)各類技能或教育程度勞動(dòng)力收入分配、工資收入差距的影響，具有理論研究和實(shí)踐指導(dǎo)兩個(gè)方面的意義。在理論研究方面，雖然有關(guān)國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工收入分配效應(yīng)的文獻(xiàn)眾多，但研究結(jié)論相差頗大。此外，各理論分析框架對(duì)國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工影響要素相對(duì)需求、相對(duì)價(jià)格的作用機(jī)制和渠道也各有側(cè)重，為此，有待進(jìn)一步梳理，需要構(gòu)建更具一般意義的分析框架。在經(jīng)驗(yàn)研究方面，已有研究雖然檢驗(yàn)了不同行業(yè)、不同國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工及貿(mào)易伙伴條件下的產(chǎn)品內(nèi)分工收入分配效應(yīng)，但至今仍鮮有研究基于不同國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工模式來實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)各要素相對(duì)需求、相對(duì)價(jià)格的影響。本書基于一國(guó)（行業(yè)）所負(fù)責(zé)生產(chǎn)工序的技術(shù)密集度差異，識(shí)別和區(qū)分國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的不同模式，對(duì)國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工影響收入分配的作用機(jī)制進(jìn)行演繹、歸納，并展開相應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)，可以為現(xiàn)有的研究提供有益的補(bǔ)充。

在實(shí)踐指導(dǎo)方面，當(dāng)前全球競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工體系正在發(fā)生重大變革和調(diào)整，同時(shí)中國(guó)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)已發(fā)生變化，中國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)的模式迫切需要調(diào)整和變革。本書對(duì)關(guān)于當(dāng)前國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工格局及主要經(jīng)濟(jì)體參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工模式演變的研究有助于指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)施更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和國(guó)際分工地位提升。另外，30多年的改革開放，是在“讓一部分人先富起來”的基本理念下推動(dòng)進(jìn)行的，但是，收入差距的不斷擴(kuò)大使收入分配問題日益成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。為此，正確認(rèn)識(shí)國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工這一重要開放經(jīng)濟(jì)變量對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的沖擊，對(duì)各類勞動(dòng)力就業(yè)、工資的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，有助于政府部門更好地制定人力資本發(fā)展政策，有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，有利于中國(guó)成功跨越中等收入階段。