第一章 民營文化資本演變軌跡

當西方經濟學學者正把文化產業集聚理論作為時尚的理論創新而投入極大熱情的時候，國內大多數經濟學學者則將目光盯在文化體制轉軌的研究上，投入非常大的精力研究國有經濟與非公有制經濟的績效與增長貢獻、國有資本退出與民營資本進入、混合所有制建立等熱門話題。事實上，國內不少學者也注意到國內研究與國外研究的差異，然而對于中國這一制度驅動下的民營文化資本而言，制度的變遷是勾勒民營文化資本演化軌跡無法回避的話題。

第一節 民營文化資本演變的階段

從歷史制度主義的分析范式來看，我國民營文化資本的發展呈現制度路徑依賴特征。盡管隨著中國經濟體制和文化體制改革的推進，民營文化資本被一次次松綁，獲得了強大的生命力，然而，我國的經濟體制和文化體制改革并非“人為設計”的結果，亦無法按照人們的主觀愿望設計與建構。根據哈耶克提出的制度演化論，我們知道制度是一個自然演化的過程，它離不開特定的社會歷史與社會環境。人為的制度建構可以在短時間內改變其演化的軌跡，但是長期來看，無效率的制度安排終究會被歷史所淘汰。

回溯中國民營文化資本的邏輯起點非常重要。在1949年前，民營是中國文化企業的基本存在形式。然而由于多年戰亂，民營文化資本無法在動蕩的市場環境中逐步壯大，雖然也誕生一些不錯的作品，但數量較少。新中國成立后，決定民營文化資本性質的文化產業資本一直是被社會主義改造的對象。1952年后中國實行的社會主義改造，將以民營形式存在的民營文化公司作為改造對象，逐步將其納入國營文化公司。民營經濟作為資本主義的代名詞，一經出現就被消滅在萌芽狀態。我國對民營經濟的支持，則是伴隨著對所有制的認識的進步和改革開放的進程展開的，民營文化資本真正獲得松綁進而得到解放則是起始于改革開放之后。

一 起步階段（1978—1991）

這一階段，個人主義和個體自由逐步從“文化大革命”的沉重壓力下解放出來，伴隨著新型市民階層的若隱若現而得到了自1949年以后最大限度的發展。一度為國家政治捆綁的中國人開始全面質疑很多被預設為合理的事物，并在思維方式上從傷感與彷徨走向憧憬與批判。一方面大眾文化繁榮發展；另一方面個性解放與批判思維一觸即發，兩者之結合，就決定了中國民營文化資本萌發的歷史境遇。

1978年我國開始實行對外開放政策，海外的文化消費品涌入中國市場，引發消費者對新興文化產品的熱捧，從而帶動中國民營文化資本的起步。20世紀70年代末，國外盒式錄音帶和錄音機一出現在中國，立即受到消費者的歡迎，隨即出現與之相關的文化消費產業：1979年廣州首現營業性音樂茶座，之后歌舞娛樂業悄然興起；1984年起相繼出現的營業性的卡拉OK廳、音樂茶座、營業性舞廳、文化演出公司等文化消費場所和機構，使群眾文化消費市場逐漸恢復。國家相應的政策也隨之出臺：營業性舞會等文化娛樂經營活動得到了1987年由文化部、公安部、國家工商行政管理局聯合發布的《關于改進舞會管理問題的通知》的認可；隨著“文化市場”在《關于加強文化市場管理工作的通知》首次提出，“文化市場”的合法性地位得以確立。1989年文化部設立市場管理局，這表明國家文化管理部門在實踐中發展文化市場、管理文化市場的思路。[1]人們的思想觀念也發生了深刻變革，意識到“文化不僅僅只是政治宣傳，只具有教化的功能，而且也是一種娛樂品，更是一個經濟門類；文化行業不只會花錢，而且還會賺錢”[2]。

在這個時期，整個國家核心層的文化生產和服務部門都被列為事業部門或者事業單位，成為國家意識形態的一個主要部門，由國家負責養起來。文化部門在組織體制上屬于政府文化主管部門；文化事業單位所需的經費由政府部門撥款，文化從業人員均為國家干部。1985—1992年，我國文化單位摸索“以文補文”“多業助文”等多種經營模式，嘗試克服普遍存在的政企不分、政文不分、效率低下等頑癥，文化生產力進一步得到解放，群眾文化消費市場出現了空前繁榮的景象，民營文化資本萌發。但是限于當時政企不分的文化管理體制，謹慎的民營企業家不敢在不公平的競爭環境中運營資本，“政策風險”也是許多民營文化資本始終游離在文化事業之外的重要原因。此外，文化企業投資大、回收慢、風險高也迫使民營文化資本不敢輕易進入，只能在風險小的行業，比如圖書發行業中運營，等候時機成熟。

二 探索階段（1992—2001）

1992年年初鄧小平的南方講話，使人們走出“姓資”“姓社”的樊籬，確立了“三個有利于”是判斷改革開放成功與否的標準。黨的“十四大”決定實行“社會主義市場經濟”后，1993年的憲法修正案明確了非公有制經濟的地位和作用。1997年黨的十五大指出，非公經濟是社會主義初級階段的基本經濟制度的組成部分，非公有制經濟的地位得到了前所未有的重視和肯定。隨著市場經濟體制改革目標的確立，文化體制改革的重點聚焦在政府職能的轉變上，即從“直接管理”向“間接管理”轉化，從“辦文化”向“管文化”、從“小文化”向“大文化”轉變。一些省市探索合作文化生產新模式，比如上海市在1997—2000年的改革中，將市屬藝術院團分為政府重點投入院團、政府部分資助院團、社會辦團、民間職業劇團四個層次。在文化體制改革的促進下，民營資本已經在以各種形式進入文化市場。率先進入的行業是影視業。1994年11月，嘉實廣告文化發展有限公司在北京開張，標志著首家民間電視機構的誕生。1995年國家廣播電影電視部作出規定：“個人、私營企業原則上不設立影視制作經營機構。境外組織和個人不得單獨或與境內組織和個人在我國境內合作設立、經營影視制作經營機構。”[3]然而，隨著人民的文化需求不斷增長，監管力度逐步放松。盡管政策規定并沒有松綁，但是對民營文化企業的態度從“禁止”到“限制”的轉變，客觀上促進了民營文化企業的發展。在文化市場上的民營企業家敏銳發現了這一態度改變為文化產業帶來的商機。先行者首先進入民營影視行業，隨后，出版界的民營資本與國有資本合作也進入探索階段。以教輔圖書出版為例，當時由民營公司策劃編寫的冠以名校之名的品牌在全國風靡，尤以“黃岡名校”影響最大。從策劃編寫教輔做起，一批一線教師逐漸轉型發展成全國性的教輔策劃商。

在對民營經濟的松綁中，民營文化企業在文化經濟單位中的占比不斷增高。數據表明，1997年非公有文化部分創辦的文化經營單位占比已達88.6%，而國有文化部門創辦的文化經營單位占比降低至10%左右。民營企業與國有文化單位競爭的案例比比皆是。20世紀90年代末，在上海、深圳、北京聚集著一批為藝術夢想而漂流的人群，僅北京一個城市就有20萬人之多，文化市場的繁榮可謂盛況空前，為民營文化資本探索各種運作模式提供了良好的氛圍。

2000年10月，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十五個計劃的建議》明確提出發展文化產業，這是“文化產業”首次被寫入中央文件，對于民營文化資本進一步發展具有標志性意義。如果說在起步期民營文化資本在文化經濟的外圍行業積蓄力量的話，那么從探索階段起，文化經濟的核心領域開始有民營文化資本的進入，在文化產品市場、文化服務市場、文化要素市場均有涉獵。

三 促進階段（2002—2008）

2001年年底，我國加入世界貿易組織，按照中國對世界貿易組織的承諾，從2002年起要逐步加大對西方影片的引進，各類文化發行市場也要在入世后開放。如國家廣電總局先后批準了華娛、星空、鳳凰衛視中文臺、MTV等境外衛星電視頻道在中國內地有限落地。這些國際文化企業，無論經濟實力還是節目內容，都對起步晚、規模小、資金少的民營文化資本形成挑戰。面對國際文化資本的進入，我國被迫培植民營文化資本，與國有文化資本合作與之對抗，破冰之路則是由為應對國外影片沖擊而頒布的《電影管理條例》開啟的。此條例首開民營文化資本進入文化市場的先河，意味著民營影視機構可以獲得電影單片許可證，并享受與國內電影制片廠同等待遇，電影產業的多元化格局日趨形成。

隨著中國對外文化政策在2003—2007年的密集出臺，對國內民營文化資本的政策也逐步制定。從2004年起，我國文化產業進入政策逐步開放、民營文化產業快速發展的階段。這個時期民營文化資本的地位的改善依賴的是國家產業法規和政策的調整，如2003年《國務院辦公廳關于印發文化體制改革試點中支持文化產業發展和經營性文化事業單位轉制為企業的兩個規定的通知》，指出對以股份制、民營等形式興辦影視制作、放映、演藝、娛樂、會展、中介服務等的文化企業要鼓勵、支持和引導，它們在待遇上與國有文化企業同等。2004年國家廣電總局頒發實施的《廣播電視節目制作經營管理規定》規定：“國家鼓勵境內社會組織、企事業機構（不含在境內設立的外商獨資企業或中外合資、合作企業）設立廣播電視節目制作經營機構或從事廣播電視節目制作經營活動。”這導致這一階段國產電影發行權基本上全面開放。《關于非公有資本進入文化產業的若干決定》2005年由國務院頒布，進一步引導和規范非公有資本進入文化產業，逐步形成以公有制為主體、多種所有制共同發展的文化產業格局，進一步強調提高我國文化產業整體實力和競爭力。就在同年，文化部、財政部、人事部等聯合下發了《關于鼓勵發展民營文藝表演團體的意見》。大力推進文化領域所有制結構調整，鼓勵和支持非公有資本以多種形式進入政策許可的文化產業領域等內容在2005年中共中央、國務院的《關于深化文化體制改革的若干意見》又一次得到強調。時隔一年，《國家“十一五”時期文化發展規劃綱要》也提出要通過創造良好的政策環境和平等機會，鼓勵支持非公有經濟進入政策許可的文化產業領域，支持非公有制文化企業的發展。2006年11月，財政部、新聞出版總署等八部委聯合發布《關于鼓勵和支持文化產品和服務出口的若干政策》的通知，出臺了一系列鼓勵和支持文化企業“走出去”的政策。

此外，中國加入世貿組織后國際文化資本涌入中國，也是引發國家對民營文化資本重視的重要原因。相比國際文化資本，民營文化資本對國有文化資本的威脅少，且兩者可以形成民族文化資本，共同抗擊國際文化資本的侵入。民營文化資本充分利用這一時期的政策紅利，按照市場規律有效地運作，取得了卓越的成績，中國民營文化企業進入快速發展階段。

四 快速發展階段（2009至今）

2009年是民營文化資本發展史上具有轉折性的一年，《文化產業振興規劃》進一步降低民營文化資本準入門檻，提出要積極吸收社會資本和外資進入政策允許的文化產業領域，形成以公有制為主體、多種所有制共同發展的文化產業格局。之后，文化產業管理部門制定一系列規定。文化部制定了《文化部關于加快文化產業發展的指導意見》和《文化部文化產業投資指導目錄》，引導、扶持、規范非公有資本進入文化產業，積極鼓勵非公有資本參與文化事業單位轉企改制；在項目審批、政府采購、資金扶持等方面，非公有制文化企業與國有文化企業待遇相同。“鼓勵民間資本參與發展文化、旅游和體育產業，鼓勵民間資本從事廣告、印刷、演藝、娛樂、文化創意、文化會展、影視制作、網絡文化、動漫游戲、出版物發行、文化產品數字制作與相關服務等活動，建設博物館、圖書館、文化館、電影院等文化設施”，在2010年5月國務院頒布的《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》中得以體現。

2010年10月，黨的十七屆五中全會通過了《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》，提出要“推動文化產業成為國民經濟支柱性產業”，這是中國最高決策領導機關第一次正式提出支持文化產業發展的建議，表明國家已將文化產業發展置于社會經濟發展的重要戰略位置。“十二五”時期國家產業發展出現重要的轉型，文化產業得到持續、快速的發展，并逐漸成為中國經濟發展的支柱性產業。兩年后商務部印發的《關于鼓勵和引導民間資本進入商貿流通領域的實施意見》、新聞出版總署發布的《關于支持民間資本參與出版經營活動的實施細則》都相繼提出支持民間文化資本參與出版“走出去”，業務覆蓋圖書、報紙、期刊、音像制品、電子出版物等出版物，甚至可以到境外開展辦報辦刊、開廠開店等出版發行業務；對面向境外市場生產銷售外語出版物的民營企業，國家配置專項出版權；支持民間資本投資版權中介機構，開展版權貿易活動。

2014年更是民營文化資本享受文化政策的政策年。這一年國家層面共推出13 項文化政策，貫穿一根主線——逐步發揮市場在資源配置中的決定性作用，擴大非公有制文化企業的準入文化產業的范圍，加大向社會資本全面開放的力度，積極扶持小微文化企業發展，充分利用金融杠桿撬動文化產業發展。

上述政策協同作用，使中國民營文化資本取得了驚人的發展。目前在國家文化部門管理的文化產業中，非公有制經濟所創造的文化產業增加值已經占到全部文化產業增加值的50%以上，就業人數占到2/3。僅以影視為例，國產電影的票房收入有近80%是民營公司參與發行貢獻的。

第二節 民營文化資本演變路徑

作為一個高投入和高產出的行業，民營文化產業發展需要一定數量的資金的支持。隨著文化產業投融資體系的完善，我國對文化產業的投資已經從單一的財政投資轉向政府投資、民間投資和外資投資并舉。[4]特別是2003年開啟的文化體制改革，為引入多種生產要素松綁。從中國文化產業的歷時態演化看，這是解放生產要素、釋放生產力、按市場方式配置文化資源的過程；從共時態看，這是國有文化資本、民營文化資本和國際文化資本開展博弈、形成競爭性市場的過程。

中國文化資本的演化是在“內部規則”和“外部規則”雙重作用下的過程。按照哈耶克的說法，內部規則由演化自發生成，外部規則由組織供給。這兩種規則相互影響，推動了中國文化資本的發展，而貫徹其中的行動主體——國有文化資本、民營文化資本和國外文化資本三者之間博弈決定了這個演化的形式。

一 民營文化資本vs國際文化資本

隨著中國改革開放，國際文化資本滲入中國，采取漸進式策略，遵循先邊緣后中心的演化邏輯，首先進入我國文化相關產業的外圍行業，然后從文化與文化產業的下游回溯到上游。自從2001年隨著中國加入世界貿易組織以來，國際文化資本進入中國的進程逐步加快，中國入世所做的諸多承諾要逐步兌現。這些承諾覆蓋文化產業的各個領域，這導致了國際文化資本引入制度的強制性變遷。按照世界貿易組織精神，各加入國的國際貿易制度、法律體系和政策系統都要與WTO基本原則吻合，凡不符合世貿組織基本原則的產業政策均要依據世貿基本規定進行調整、修改甚至廢除。從2001—2004年，中國政府根據WTO承諾修訂相關的法律、法規和政策，重建和完善中國文化產業投資政策，相繼出臺了一系列與入世承諾有關的政策。可以說入世后的前三年，國際文化資本在華經歷了強制性變遷。之后我國又根據實際情況修訂或微調了已有的政策，國際文化資本進入漸進性變遷。

（一）國際文化資本準入條件

鑒于文化產業是與意識形態和國家安全高度相關的產業，為了防止國際文化資本擠占文化產業資源、搶占國內文化市場、影響國內文化企業全球化發展戰略，[5]我國對引進國際文化資本比較慎重，采取的原則是“在政治上抓緊，在經濟上放開”。所謂“在政治上抓緊”，就是通過一系列文化政策，對意識形態屬性強的行業實行禁入，而對市場經營的領域實行限制，如國際文化資本不能參與電視產業新聞類節目的制作，也不能從事圖書出版活動。所謂“在經濟上放開”，就是中國政府履行2001年12月加入世界貿易組織的承諾，放開承諾的文化行業。

根據我國入世承諾，我國相關政府部門發布了一系列配套政策。2002年新聞出版總署、對外貿易經濟合作部出臺的《設立外商投資印刷企業暫行規定》，允許設立從事包裝裝潢印刷品印刷經營活動的外資印刷企業和中外合資企業；2003年國家廣電總局、文化部、商務部聯合頒布的《外商投資電影院暫行規定》，準許外資進入中國電影的發行領域，參與電影放映場所的改造；2004年國家廣電總局和商務部聯合發布的《電影企業經營資格準入暫行規定》、商務部和文化部聯合發布的《中外合作音像制品分銷企業管理辦法》，把中國入世的承諾更具體化，對相關文化產業外資準入作出更為明確的規定；《中外合資、合作廣播電視節目制作經營企業管理暫行規定》《中外合作攝制電影片管理規定》《中外合作制作電視劇管理規定》也相繼發布。2005年7月，文化部、廣播電影電視總局、新聞出版總署、國家發展和改革委員會、商務部聯合發出《關于文化領域引進外資的若干意見》，對外資進入文化產業做出明確規定。2007年發展和改革委員會、商務部發布的《外商投資產業指導目錄》（2007年修訂），對外商投資的產業有明確的界限；2008年新聞出版總署、商務部頒布的《關于 〈設立外商投資印刷企業暫行規定〉 的補充規定》和2009年新聞出版總署、商務部頒布的《關于〈中外合作音像制品分銷企業管理辦法〉 的補充規定》，對中國世貿承諾中的外資進入分銷企業作出明確的規定。適用于廣東、天津、上海、福建四個自由貿易試驗區的《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）》在2016年由國務院公布，列明了不符合國民待遇等原則的外商投資準入特別管理措施。

上述政策的推行使得大量國際文化資本進入文化產業中圖書發行、音像制品、電影、電視等行業，不但緩解了中國文化產業發展的資金壓力，同時也給民營文化資本帶了挑戰和機遇，兩者間的博弈有利于打破文化產業公有制的一統天下的格局。

（二）國際文化資本的地位

國際文化資本進入中國市場幾乎跟中國民營文化資本同步，我們可以從兩者的政策支持力度和歷年來資本的變化了解國際文化資本在中國文化產業中的發展狀況和取得的地位。其中政策的支持力度是國際文化資本在華政治地位和文化地位的主要指標（見表1-1），而資本變化則表征著國際文化資本在華的經濟地位。

在文化與相關產業的120個小類中，隨著核心層向外圍層過渡，投資政策對于民營文化資本和國際文化資本都呈現放松態勢，所不同的是，投資政策對于民營文化資本更加寬松，其中對民營文化資本持鼓勵態度的占到77項，占總數的64.2%；允許的24項，占20%；限制的8項，占6.67%；禁止的11項，占到9.17%。可見文化產業政策對民營文化資本持有積極的、正面的態度。對國際文化資本持鼓勵態度的有15 項，占總數的12.5%；允許的56 項，占 46.7%；限制的 21 項，占到 17.5%；禁止的 28 項，占23.3%。可見文化產業政策對國際文化資本持比較理性的、謹慎的態度。對比禁止的領域，兩者大都集中在新聞出版發行服務和廣播電視電影服務行業。

從國際文化資本大面積進入中國的 2004年起到 2015年，進入我國文化產業的外資企業投入項目數量整體呈下降趨勢，2009年甚至降到歷史最低點，僅有125 項，之后又有緩慢的回升，但是沒有超過250項（圖1-1）。

盡管外資投入我國文化產業的項目數量并未增加，但是實際使用外資的金額卻在提高。我國文化產業實際使用外資呈明顯的波動，大約每隔兩年有一個波峰（圖1-2）。這個波峰形成與我國文化產業政策波動有關。由于我國對外利用政策試圖在限制與鼓勵之間保持平衡，常出現同一政策發布單位政策表述自相矛盾，或者不同部門發布的政策有沖突之處。2004年國家廣電總局發布《電影企業經營資格準入暫行規定》（第43號令），電影制作業得以開放，外資被允許在中國合資建立電影制作公司，隨后《中外合資、合作廣播電視節目制作經營企業管理暫行規定》（第44號令）首次允許外資以持股49%的比例在國內合資組建電視節目制作公司。然而僅僅一年之后，在2005年公布的《關于文化領域引進外資的若干意見》又明確禁止放開電影和電視節目制作這兩個領域。

雖然按發展中國家特別待遇條款，新聞媒體被列入《免除最惠國義務清單》，但是與新聞媒體相關的國外雜志如《商業周刊》《時代》《經濟學人》紛紛以合作形式或者亞洲地區版進入中國；另外按照世貿協議規定，我國在四年內允許外資在所有電信領域持股比例最高可以達到49%，并承諾此后將逐漸全面放開，允許外資注冊ICP（互聯網內容提供商）。國際文化資本看似未能進入新聞出版的內容領域，但是已經通過外圍突破的方式，滲透其中了，這也是外資實際利用金額整體呈上升趨勢的一個重要原因。

從2004年開始，外資投入文化產業在整體外資投入中的比重一直呈現下降趨勢，直到2009年才呈現緩慢的攀升，到2013年占比為0.66%，基本與2004年持平，之后又呈現下降趨勢（圖1-3）。

文化產業具有意識形態屬性，這是區別于其他產業的特殊屬性。如果不能保持正確的文化產業發展方向，不僅會影響國家的價值和意識形態取向，而且也會威脅國家文化安全。為此，中國的文化體制改革的每一個制度安排都是審時度勢的，尤其是對文化產業外資準入規則和政策保持高度謹慎，對其多有限制，這種做法也符合2005年10月聯合國教科文組織第33屆大會通過的《保護和促進文化表現形式多樣性公約》。該公約指出，國家有保留、通過和實施對保護其境內文化表現形式多樣性有益的政策和措施的主權權利。因此，國際文化資本在我國整體投資的占比很低，從2004年至今尚未超過1%。

另從我國意識形態控制比較松的文化藝術業來看，內資投資在我國文化市場中占到絕對優勢，均超過98%，外資和港澳臺投資相加后在各年均沒有超過2%的占比（表1-2）。

（三）國際文化資本的作用

雖然有學者經過研究發現：由于國際文化資本進入的主要形式是項目合作形式，這種形式的國際文化資本不能給國內文化產業帶來明顯的資源的效應，對當地人才的培養和國際人才流動規模影響有限，因此國際文化資本帶來優秀資源對我國文化產業國際競爭力產生的積極影響有限。加之小規模的國際文化資本尚構不成對強大的國有文化資本的威脅，因而無法刺激國有文化企業自我創新和自身改革的步伐。但是，就同樣處在夾縫中生產的民營文化資本而言，國外文化資本的進入所帶來的影響還是明顯的。就正面作用而言，一是國際文化資本進入有助于提高民營文化資本在中國文化產業中的地位；二是國際文化資本的進入加劇了文化產業的競爭，刺激了國內文化企業的創新與進步；三是國際文化資本進入帶來了溢出效益，涵蓋技術、人力、資本，為民營文化企業的升級改造做出示范。

長期以來民營文化資本一直作為國有文化資本的補充而存在，在很多行業與領域受到政策限制與準入限制，待遇不平等。國際文化資本進入，使得民營文化資本作為非公有制經濟的組成部分得到重視與關注。自從中國加入世界貿易組織后，政府在對外招商引資上也放寬對民營企業的限制。2001年全國人大發布的《國民經濟和社會發展第十個五年計劃綱要》指出：“凡是對外資開放的領域，內資均可進入。依法保護各種所有制企業的合法權益。”2005年國務院頒布的《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》重點強調了內外資企業平等準入和具有公平待遇的原則，明確提出允許外資進入的行業或領域，民營資本也應允許進入，并對民營企業持股比例予以放寬。這樣民營企業在準入渠道上取得了與外資企業平等的地位。

中國加入世界貿易組織后，民營文化資本剛剛建立的地位受到國際文化資本的極大挑戰，威脅到民營文化企業在中國入世前爭取文化產業政策支持下所建立起來的競爭優勢，更加劇了國內文化產業的競爭程度，使得民營文化資本產生提升經營水平與管理效率的憂患意識，這樣才能在國際文化資本和國有文化資本的夾縫中找到自己的生存之路。作為自主靈活的民營文化公司開始向國外競爭對手學習，增加自己的創新能力。有學者分析了民營書店通過靈活的市場策略和超強的逐利能力，在捕捉到國家規制政策松動時即把經營觸角向產業鏈的上下游延伸。[9]有學者曾通過將“創新投入”“創新函數”和“生產函數”三個要素組成結構方程，比較我國外資企業、國有企業和民營企業的創新表現。研究表明，民營企業研發投入增長迅速，年平均增長率高達52.38%。在技術引進、購買國內技術和消化吸收三項技術支出中，民營企業投入成本最多，在創新投入和專利創新效率上處于領先地位。[10]國際文化資本的進入帶來的溢出效應主要有技術效應、人力資源效應與資本效應。其中技術效應既指各種生產硬技術帶來的效益，也指文化企業的運營管理方式、多元化融資手段、產品與服務創新方式等軟技術帶來的效益。負載著國際文化資本的國際文化企業進入中國后，在諸多領域為民營文化企業起到示范作用：先進的技術手段加快了文化內容生產、流通與傳播的速度；產業鏈得到整合與延伸，最大化地發揮了文化產品與服務的文化價值；股權融資、夾層融資、預售融資等新型融資方式與傳統融資方式綜合運用，為文化產業發展提供了充裕資金，在一定程度上降低了文化產業投資的高風險；先進的市場調研手段，準確地預測文化產品的市場接受程度；各種專業技能職業培訓，使得員工具備先進的技術與管理理念。以上國際文化企業行為均對我國民營文化企業產生了正面效應——通過示范作用促進我國文化企業積極地去模仿、吸收、創新，提升自身的技術創新能力；通過合資、合作或者入股等方式進入我國文化產業，使民營文化資本直接獲得國際文化企業的技術轉讓或者提供的技術培訓；國際文化企業的專業技術員工在我國文化產業間的不斷流動，促進了民營文化企業的技術升級。

二 民營文化資本vs國有文化資本

（一）制度創新推進博弈

所有制的每一次變革，便是給民營文化資本更多的機遇。在1978年改革開放之前，民營文化資本是社會主義改造的主要對象；中國所有制發展的重心是建立符合傳統的所有制理論，并通過國有化和大規模工業化建立起比較完整的國民經濟體系和工業體系。對民營文化資本地位的確立，貫穿于1982年后與國有文化資本互動的五個階段的所有制創新中。當然，相比國有文化資本與國際文化資本的博弈，國有文化資本與民營文化資本的博弈更為激烈，牽涉我國經濟、政治、文化體制改革和政企分開等制度創新。

第一階段為1982—1989年，所有制創新的突破在于承認民營資本的合法地位。黨的十二大提出：“在很長的時期內需要多種經濟形式的同時并存……在農村和城市，都要鼓勵勞動者個體經濟在國家規定的范圍內和工商行政管理下適當發展，作為公有制經濟的必要的、有益的補充。”這是中共黨代會工作報告第一次明確提出要鼓勵個體經濟發展。首次肯定民營企業的合法地位的是黨的十三大有關社會主義初級階段的理論，而民營企業又跟民營資本密切相關。第二階段為1992—1996年，所有制變革的突破在于跳出民營文化資本“姓資姓社”的怪圈，鼓勵企業民營化。1992年鄧小平南方講話廓清了對社會主義本質的認識，消除了人們對經濟體制改革的疑慮。以姚洋、劉小玄、吳延兵等為代表的學者對比了民營企業和國有企業的效率，發現民營企業具有更高的效率且能促進中國市場經濟的快速發展。這是民營文化資本增長的黃金時代。第三階段為1997—2001年，所有制創新聚焦于“抓大放小”和“國退民進”，通過轉讓、出售、改組等形式，一大批由地方政府管理的小型國有企業轉化為民營企業，這一改革舉措后來擴展至省屬和部屬的大中型國有企業中。以吳敬璉為代表的經濟學家提出應當以民營中小企業作為分流國企下崗職工、解決我國就業問題的主渠道。第四階段為2002—2006年，制度創新協調國有企業和民營企業應該保持的比例結構，抑制“國退民進”的過快發展勢頭。這個時期學術界開始深入反思國有資本民營化的問題。第五階段為2007年到現今，制度創新聚焦于混合所有制，黨的十七大和十八大報告都提出發展混合所有制經濟，開放包括壟斷性產業在內的過去民營資本沒有進入的某些產業。民營和國有控股既不是讓民資侵蝕國有資本，也不是讓國有資本侵蝕民營資本。經過30 多年的爭論和發展，在我國經濟已經擺脫了“國有經濟是公有制的高級形式、集體經濟是公有制的低級形式，低級形式要向高級形式過渡”和“非公有制經濟是產生資本主義的土壤”等傳統理論的束縛，建立了“以公有制為主體、多種所有制共同發展”的社會主義初級階段所有制理論，為建立和完善社會主義文化產業經濟體制的新模式奠定了所有制的理論基礎。

根據國家統計局頒布的各年度統計年鑒，我國從2004年才開始對文化資本的隸屬性質進行統計，不過從中我們可以看出所有制變革對國有文化資本和民營文化資本的影響，兩者呈現膠著的走勢（圖1-4）。

從圖1-4中可以看出，國有文化資本固定投資和民營文化資本固定投資總體都呈現上漲趨勢，但從2006年開始，民營文化資本固定投入增速較國有文化資本更為明顯。從表1-3 中，可以更清楚地看出兩者呈現此消彼長的態勢，民營文化資本固定投入占比逐年上升：2004年國有文化資本與民營文化資本固定投資占比差距為65.5%，到2011年國有文化資本固定投入與民營文化資本差距縮小至2.2%。2012年民營文化資本固定投入超過國有文化資本，2015年民營文化資本固定投入反超國有文化資本12%。2016年民營文化資本固定投入與國有文化資本固定投入保持平衡，國有文化資本略超民營文化資本1%。

（二）國有、民營文化資本的差異

經過三十多年的博弈，民營文化資本與國有文化資本差距依然明顯，主要表現在三方面，即進入行業的差距、運營形式的差距和投融資地位的差距。

首先，進入行業的差距。我國文化產業的體制結構是，廣義的民營文化企業占文化產業的85%以上，國有文化企業只占15%。然而由于歷史和政策的原因，我國文化產業的資源分配卻是數量少的國有文化企業占據大部分資源，而民營文化企業資源相對貧乏。從文化產業生態系統來看，平臺核心企業、節點支配企業、縫隙企業和其他利益相關者組成了這一生態系統。其中，平臺核心企業在文化產業的細分市場具有核心競爭力并位居領導地位，在資源占有和價值分配上占有優勢；節點支配企業發揮各節點連接平臺核心企業和縫隙企業的優勢，在創造價值的同時獲取超額利潤；縫隙企業是文化產業生態系統的大多數，它們通過差異化戰略專注細分市場求得生存，它們使消費者、平臺核心企業、節點企業實現價值的無縫鏈接，離開縫隙企業，文化產業生態系統中的其他企業價值就無法實現。學者宋湘寧通過實證分析得出在中國文化產業生態系統中，國有文化企業占有平臺企業位置和部分節點企業位置，民營文化企業只能處在縫隙企業位置，其他組織如協會、質監部門等是利益相關者。[13]

從文化產業的分層來看，其大致可以分為核心層、外圍層和相關層。根據歷年統計年鑒中文化、體育和娛樂行業的固定資產投資，可將新聞出版業、廣播電視電影和音像業、文化藝術業大致對應核心層；娛樂業，印刷和記錄媒介復制業，電信、廣播電視和衛星傳輸服務大致對應外圍層；造紙及紙制品業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業對應相關層。國有文化資本大多集中在核心層和部分外圍層，特別在核心層具有絕對的優勢，雖然從2012年起比重有所降低。國有文化資本在外圍層所占比重逐漸下降，2011年民營文化資本首次超過國有文化資本。民營文化資本主要聚集在相關層，且在外圍層所占比重逐漸上升（表1-4）。

國家專營文化產業的核心環節和核心業務禁止民營文化資本進入；對于部分核心層行業，比如出版行業，允許非公有資本參股國有文化單位，但必須保證國有資本占股51%以上；鼓勵和支持民營文化資本進入外圍層和相關層行業。總體而言，民營文化資本以小而分散的形式進入文化產業，像萬達院線這樣規模程度高的民營文化企業仍然很少。

其次，運營形式的差距。在政企不分的條件下，政府對文化產業的投資意味著向國有文化企業投資。政企分開后，國家投資文化產業的方式單調，大多局限于投資補助上，甚至連貼息和轉貸都很難實行，這是因為國有文化企業屬于非人格化企業，無融資權，既然文化企業是國家辦的，企業無須承擔任何投資風險和投資責任。我國文化改革中的轉企改制就是要理順出資人管理體系，推進政企分開、政資分開，所有權與經營權相分離，國有文化資產的管理機構由黨委和政府監管，實行管人、管事、管資產、管導向相統一。目前國有文化資本步入并購重組階段，其運作助力一靠市場，二靠政策。2013年出臺的《關于加強中央文化企業國有產權轉讓管理的通知》和《中央文化企業國有產權交易操作規則》，規范了中央文化企業國有產權轉讓和交易程序，促進了產權有序流轉和國有文化資產保值增值。

民營文化資本的運作助力主要來自市場，在運作形式上比較靈活，主要的運作模式有五種。一是借款運作。如浙江橫店影視集團初始資本來自銀行貸款和社員個人借款，企業之后的發展資本基本依靠企業積累，同時依靠部分銀行貸款。二是精細化運作。浙江華誼兄弟公司雖然原始資本依靠的是個人原始積累，但是步入發展階段后，公司資本運作計劃性較強，投資嚴格按職業化管理人才所做的精細化預算，投資的營利目的性非常強。三是反向收購，借殼上市。浙江賽迪集團成立的“中計報投資有限公司”，選定“ST 港澳”收購其51%的股權，在“ST 港澳”扭虧為贏后，用所獲得的額外資金支付中計報投資有限公司，中計報投資有限公司再用這筆資金去收購“ST港澳”。四是上市投資，低成本擴張。浙江華僑城集團公司將其下屬的部分旅游資源配套資產重組后上市，之后又借力康佳集團從股市上融資30 億元。此外，華僑城實施低成本擴張、收購兼并戰略，先后控股經營山東曲阜孔子旅游項目，投資經營三峽旅游項目。

最后，投融資地位的差異。銀行等金融機構以營利為其發展的主要目標，因而它們在選擇金融支持對象時往往是“嫌貧愛富”，青睞國有企業、大型企業、經濟效益好且具有良好發展前景的企業，這些企業更容易獲得金融支持，而對中小文化企業、民營企業、新興文化產業則持有保守和謹慎態度，這些企業較難獲得金融支持。文化產業的特點之一就是，多數文化企業規模不大，中小文化企業和民營企業的創作活力強、市場敏銳度高、吸納就業人數多。但恰恰是這些中堅文化企業卻得不到高效的金融支持。因此，不同文化企業不公平的融資地位也制約了整個文化產業的繁榮發展。[15]

（三）國有與民營文化資本協同發展

國有文化資本與民營文化資本各有其優勢和劣勢。在當前國內經濟下行壓力增長、經濟增長和發展中的約束性因素表現得越來越突出等情況下，中國文化資本僅僅依靠國有文化資本業或民營文化資本任意一方，都難以收到很好的效果。一方面，只有協同發揮兩者的效益，才能以民營文化資本的優勢幫助國有文化資本突破行政干預，通過營造競爭環境激發國有文化資本的市場活力，從而提高其運營效率；另一方面，國有文化資本的社會信用優勢，有助于民營文化資本消除信用壁壘，提高文化產品生產和運營能力。當然，發展國有和民營混合所有制的文化資本，不僅是產業資本和資產資本的簡單相加，而且是與國際文化資本相競爭的中國民族文化資本不同投資主體的互補和互信。

目前我國文化產業的發展已經上升到國家戰略層面，文化產業將成為帶動中國經濟發展和國際競爭力提升的重要發動機，但是中國當前只是文化大國而非文化強國，文化產業綜合國際競爭力較弱，與世界第二大經濟體的地位極不相稱。雖然西方國家對與我國之間的意識形態差別采取弱化處理的態度，但是它們對社會主義國家的意識形態輸入戰略從未改變。在這樣的國際大背景下，社會上關于民營經濟和國有經濟的“進退之爭”，將國有文化資本與民營文化資本完全對立起來，顯然不符合中國文化產業在全球的擴張。在中國，“國”與“民”的利益是具有一致性的，國有文化資本和民營文化資本都有一個共同的名字——中國文化資本，它是我國文化軟實力的重要指標。在文化全球化不斷拓展的今天，中國的“國”進，已經不是狹義的國有文化資本的“進”，而是包括國有文化資本和民營文化資本的“進”，二者肝膽相照、榮辱與共，共同服務于中國國家文化軟實力在國際上的“進”。有必要先認清民營文化資本和國有文化資本在目標和利益上的一致性，摒棄國、民爭利的狹隘思路。因為只有如此，作為世界第二大經濟體的中國，才能協同整個國家文化產業諸要素，從而形成規模效應，文化產業的整體優勢才有可能在國際社會上充分發揮出來。國有文化資本需要協同民營文化資本，充分利用民營資本活躍的優勢，鼓勵和支持組建國有資本、集體資本、非公有資本等參股的混合型文化企業參與國際文化市場的競爭。我國民營文化資本在加強中國文化在世界范圍內競爭力方面已經顯示出獨特的優勢，較之于國有文化資本，在國際文化市場上有更大的張力，其靈活性、自主性、人格化更勝一籌，有利于中國資本的集聚，參與國際文化產業的競爭。

三 國際、國有、民營文化資本之比較

目前構成中國文化資本的，從所有制形式上來說，無非就是國有文化資本、外資文化資本、民營文化資本三部分。隨著我國對于混合所有制的重視，民營文化資本、國際文化資本在文化產業中的比重逐漸增多，即將形成“三足鼎立”的趨勢。根據文化產業發展相關數據，在中國民營文化資本、國有文化資本和國際文化資本三者的競爭優勢以及在文化產業中的分布不盡相同（表1-5）。在市場經濟下，三者分別發揮各自的比較優勢，共同推動中國文化產業經濟增長。

由表1-5可以看出，在市場、技術、資本壁壘低的產業，國際文化資本具有優勢，主要集聚在印刷復制服務、文化信息傳輸服務、版權服務和文化經紀代理、文化創意和設計服務、文化休閑娛樂服務等行業。民營文化資本較多地聚集在文化專用設備的生產、文化用品的生產、文化產品生產的輔助生產、工藝美術品的生產等行業中。因此就造成了在市場、技術、資本壁壘低的文化行業，民營文化資本主要競爭對手是國際文化資本；在高端文化行業，同時面臨與國有文化資本、國際文化資本的競爭。還有學者從生態學的角度出發，分析文化產業生態系統的構成諸要素，如文化產業平臺核心企業、節點支配企業、縫隙企業和其他利益相關者與國內所有制文化企業的關聯，發現國有文化企業大多數屬于平臺企業和節點支配企業，它們是文化生態系統的核心，擁有資源最多、綜合實力也強，為生態系統其他成員提供價值創造平臺。民營文化企業屬于縫隙企業，規模小、實力弱，靠差異化戰略求生存，但是數量大，是文化產業生態系統的大多數。有研究進一步揭示了民營文化企業以縫隙企業為起點，不斷在政策和對手的空隙中游走，在共同的價值網下與國有文化資本、國際文化資本形成既競爭又合作、互利共生、協同進化、相互依存關系。當然也存在著撲食與被撲食關系，甚至是寄生關系。[16]

由于文化產業的核心層關乎國家安全和意識形態，因此，在三種資本形態中，相比國際文化資本，民營文化資本與國有文化資本間更具有天然的親和力。國有文化資本和民營文化資本是我國主要的文化資本，它們之間的合作關系更大于競爭關系，是合作下的競爭。

總體而言，民營文化資本與國際文化資本、國有文化資本的關系，是基于“比較優勢”下的互補關系，是在三者的競合中形成的；由于文化產業發展到一定階段具有“聚集效應”和“溢出效應”，導致三者在文化產業的某些行業可以跨界融合。

第三節 民營文化資本的現狀與地位

一 民營文化資本的現狀

隨著“文化強國”上升為國家戰略，文化產業受到民營資本青睞。以中小型為主的民營文化企業，活躍在文化產業中，成為中國文化產業生態的晴雨表。隨著現代文化市場體系的健全，民營文化資本將迎來更多的發展機遇，將獲得更多的收益。民營資本進入中國文化產業帶來的不僅僅是資金，更重要的是發展理念，有助于打破傳統文化體制的局限性。民營資本在文化產業中體現出獨特的優勢和發展前景。

（一）規模擴張，優勢凸顯

中共十七屆六中全會確立了建設社會主義文化強國的總目標，提出推進文化產業發展，使之成為國民經濟支柱性產業，“要構建現代文化產業體系，形成公有制為主體、多種所有制共同發展的文化產業格局”。民營文化資本迎來了難得的歷史機遇，表現在發展勢頭迅猛，發展空間巨大。據有關數據顯示，民營文化資本所創造的文化產業增加值已經占到全部文化產業增加值的一半以上，民營文化企業就業人數占到文化企業就業人數的2/3。

隨著我國文化體制的改革和市場經濟的逐漸完善，我國文化領域內的并購和投資呈現迅速增長趨勢。并購與投資也成為民營文化企業快速獲取成熟市場中完善的銷售渠道、供應鏈、資源、技術、專業知識、品牌或管理經驗的有效途徑。《中國文化產業發展報告（2014）》顯示，2013年文化傳媒產業內企業并購頻繁，全年涉及電影、電視劇、出版、廣告、游戲等子行業并購事件55起，累計金額近400 億元。其中影視娛樂板塊并購異常活躍，華誼兄弟以6.7億元并購廣州銀漢科技，成為年內跨界并購的代表；萬達集團以26億美元交易金額并購全球排名第二的美國AMC影院公司，是中國民營文化資本在海外最大的一起并購，此并購使萬達集團一躍成為全球規模最大的電影院線運營商。此外，花兒影視文化有限公司和樂視新媒體文化（天津）有限公司被樂視網以15.98億元收購；光線傳媒以8.3億元入股新麗傳媒股份有限公司。據不完全統計，2014年共發生169 起文化傳媒行業的并購，涉及資本約為1605 億元。特別是文化企業跨地區、跨行業、跨所有制并購重組在2014年持續升溫。[17]民營巨頭企業初步形成商業生態系統，其中阿里巴巴全行業投資并購金額超過170億美元，涉及文化娛樂領域的投資并購數量多達10起，金額接近38.97億美元；騰訊和百度并購總金額為近70億美元和近15億美元，分別集中于游戲和視頻領域；奇虎360和小米也將投資重點鎖定于文化娛樂企業。[18]

“眾籌”這一創新運營手段在民營企業的運作中，也推動文化產業向規模化、集約化發展。通過眾籌的形式，動漫電影《十萬個冷笑話》募集資金達137萬元；在20天內，天娛傳媒的《快樂男聲》主題電影在眾籌網上籌得501萬元，創下中國電影眾籌融資的最高紀錄，這是互聯網金融與商業娛樂跨界聯姻的有益嘗試，其粉絲基礎是天娛傳媒在傳統生態領域中已建立的。以民營互聯網巨頭百度、阿里巴巴和騰訊為例，三者利用在互聯網產業的絕對優勢，在中國文化產業跨界融合中起到領頭羊作用。百度正在將一切可以智能化的領域智能化；騰訊正將所有并成為全國最重要的游戲大戶，此外還在新聞業擴張，與《新京報》共同打造京津冀門戶網站；阿里正試圖將一切可商業化的行業都商業化，并進一步將一切可金融化的企業都金融化，收購兼并重組上市。阿里巴巴收購了香港的文化中國，并將其改造成阿里影業，土豆和優酷全部歸于馬云的門下，《京華時報》被馬云曲線收購，阿里巴巴建立了龐大的文化產業帝國。

民營文化資本在圖書發行、影視、文化旅游和娛樂行業優勢明顯。全國涉足選題策劃與編輯出版環節的文化工作室或文化公司是我國現有出版社數量的4倍。統計數據顯示，年營業收入超過20 億元、資產規模5 億元的民營出版企業已不在少數，資產規模1億元的民營出版企業數以千計。許多民營出版企業已經擁有獨立的生產基地和產業園區，產業鏈條完善，部分企業已建成設施完備、體系完整的大型現代企業。在全國每年生產的1萬多集電視劇中，80%的資金來自民營影視企業。文化旅游、文化娛樂產業在經營上各種限制比較少，民營文化資本發展勢頭強勁。比如，我國最大的民營旅游投資集團杭州宋城集團以及萬向集團、廣廈集團、橫店集團、香港中云集團等紛紛進軍旅游業。杭州宋城集團建起了主題公園，并迅速展開多元化旅游產品開發，相繼成功開發杭州樂園、美國城、山里人家景區，并收購了號稱世界四大名船之一的英國皇家游輪“奧麗安娜號”。萬達集團后來居上，斥巨資邀請世界排名第一的主題樂園設計公司福瑞克擔綱設計，傾力打造南昌萬達主題公園，首度實現世界主題樂園元素與中國傳統文化的融合。

在政治性較強的文化產業，民營文化資本已經有所涉足。比如，有些民營企業已進駐圖書出版業、報紙傳媒業等具有一定政治性的文化產業，它們通過政策或借助國有文化企業重組等機會，已經介入或正在介入有關文化企業。上海等地的出版行業通過改制和重組，實現了出版產業的多元融資，前景相當可觀；光線傳播、唐龍國際和中信文化等民營資本亦已介入傳媒領域。

以民營資本大省浙江為例，其規模以上民營文化企業共有4萬余家，就業人員達100萬，投資規模2000 億元以上，已形成一批在全省和全國具有影響力的民營文化企業，如“電視第一股”的華策影視、“演藝第一股”的宋城集團和“電影第一股”的華誼兄弟。在各類的文化產業中，浙江省的影視和動漫產業穩居全國前列，其中中南卡通被文化部認定為全國重點動漫企業，其出口量居全國第一。

（二）集群形成，塊狀分布

文化產業集群是指在文化產業的某一特定領域內，在生產鏈條上相互聯系的諸企業在某一地點聚集而成的集合體。美國學者波特認為，文化產業的競爭優勢來源于相互聯系的企業集群。“發展文化產業集群有利于民營企業協調內部關系，有利于優化資源配置，有利于形成優勢品牌。”[19]2004年國家統計局印發的《文化及相關產業分類》表明，文化產品的價值實現是各種因素綜合作用的結果。

我國地區間的經濟社會發展水平差異較大，在空間上呈現出非均衡發展，呈現東高西低的態勢，這在民營文化產業發展上也得以體現：東部的廣東省、浙江省、上海市、江蘇省、北京市和山東省在文化產業各類別的排序中名列前茅，中部的湖南省、湖北省和河南省在文化產業的位次遠高于西部省份。民營文化企業大多集中在東部，以北京、廣州、上海等大城市為中心，分別形成了環渤海文化產業集群、珠三角文化產業集群和長三角民營文化產業集群。環渤海文化產業集群以文化演出、廣播電視、國外藝術品交易、出版為優勢行業；長三角文化產業集群以工業設計、動漫游戲、影視、文化休閑為優勢行業；珠三角地區以動漫游戲、出版印刷、影視音像、廣告會展為優勢行業。這三大民營文化產業集群同時也構成了中國東部文化產業的核心區，是進軍國際文化市場、實現中國創造的主力軍。

中國民營文化產業集群呈塊狀分布。以浙江省為例，杭州、寧波為創意產業集聚區塊，溫州、臺州為印刷產業集聚區塊，金華、麗水為文體產品和工藝品集聚區塊。再以深圳為例，深圳民營文化企業主要聚集在福田中心區CBD片區、華強北片區、八卦嶺片區、泰然科技園片區、景田片區等經濟繁榮的商業中心區域，其中在福田中心區注冊登記的文化產業法人單位超過4000家，多數為民營文化企業。這些民營文化企業集聚區位于深圳商業最發達的地區，不僅使企業共用專業化的勞動力市場和服務市場，而且可以分享民營文化企業的知識溢出效益和資本效益，分擔資本運作的風險，有助于提升民營文化企業的創新能力。

某些大型的產業集群又包括若干小的產業集群。有調查顯示，在浙江省內的88個縣市區中，存在著800多個產業集群，平均每個縣有3個產業集群，其中年產值億元以上的產業集群有519個，總產值近6000 億元。以義烏為例，規模化和集群化的小商品生產基礎，形成了獨特的文化產業制造與流通業集群，構筑了以制筆業、文教體育用品、畫框工藝品、年畫掛歷、印刷包裝業五大優勢產業為主導的特色產業群。中小型文化企業的競合關系，有助于形成相互依賴的產業集群，而產業集群的形成又有助于產業競爭力的提升和區域經濟的繁榮。

（三）投資活躍，入市積極

2010年，國務院先后頒布了《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》和《國務院辦公廳關于鼓勵和引導民間投資健康發展重點工作分工的通知》；2012年，文化部推出《關于鼓勵和引導民間資本進入文化領域的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。文化部文化產業司曾委托相關行業協會開展調研，進行《實施意見》實施效果評估。結果顯示，在《實施意見》所鼓勵和引導民間資本進入的五大文化領域中，文化產業發展投資被民營資本普遍認為是鼓勵扶持力度最大、民營資本進入意愿最強的文化領域之一。在國家全面推進文化產業的形勢下，民營企業家對文化產業的關注度和認同度不斷增強，積極尋找文化產業領域的投資項目。以民營文化資本大省浙江為例，早在2011年，共有規模以上民營文化企業4萬余家，投資總規模達到1300 億元以上，其中，約有7 家企業上市。再以四川為例，2012年全省文化企業法人單位超過1.4萬家，其中民營企業數量占94%，超過1.3萬家。2014年國內互聯網巨頭阿里巴巴宣布投資62億元，正式進軍文化產業和數字娛樂，成為當年IT企業最高并購案。2014年全年和2015年上半年，全國新增文化、體育和娛樂業企業數量同比分別增長83.51%和68.5%而同期全國新登記注冊的企業數量同比分別增長45.88%和19.4%。

（四）自主創新，彰顯品牌

在文化產業與相關產業中的競爭性領域，如出版業、影視動漫游戲業、網絡文化經營業、演藝娛樂業、藝術品和工藝美術經營業、藝術創意和設計業、文化旅游和會展業，民營文化資本已經成為主角，且文化內涵不斷增強。如在出版策劃方面，新經典、磨鐵、博集天卷、湛廬、藍獅子等民營公司已擁有各自的暢銷書品牌，漢唐陽光、三輝、貝貝特、后浪等民營公司則形成了學術出版品牌。在旅游演藝方面，由桂林廣維文華旅游文化產業有限公司投資、張藝謀出任總導演的大型山水演出《印象·劉三姐》已經成為我國民間投資、市場運作的典范；浙江宋城集團演出的“宋城千古情”，用先進的聲光電等科技手段和舞臺設備演繹良渚古人的艱辛、宋皇宮的輝煌、梁祝千古愛情，將煙雨江南和江南特產演繹得淋漓盡致，與拉斯維加斯的“O”秀、巴黎紅磨坊并稱“世界三大名秀”。在動漫行業，2015年中國動漫授權業十大中國品牌中，“藍貓淘氣”“熊出沒”“阿貍”等知名動漫品牌均由民營動漫文化企業生產。在藝術設計行業，“潘天壽設計藝術獎”全國文具設計大賽引導民營文化企業參與文具品牌建設。對品牌的關注和強化，表明民營文化產業已經進入一個較高的發展層次。

（五）獨具活力，走向世界

在文化大繁榮背景下，憑借靈活的經營方式和高效的管理手段，民營文化企業不僅在國內站穩腳跟，而且成為中國文化走出去的生力軍。

2009年7月15日，洛杉磯天下衛視華語電視臺被松聯國際傳媒和天星傳媒聯合購得，成為中國在美國運營的第一家民營電視臺。同年，擁有800萬華人受眾和1300萬美國受眾的國際衛視電視臺被擁有10年海外傳播經驗的俏佳人傳媒并購，成為中國民營影視業并購國外大型電視臺的成功案例。此外，俏佳人傳媒不斷擴展自己的傳媒版圖，在德、法設立辦事處，這一做法被諸多民營文化企業效仿。在圖書出版領域，昆明新知集團在柬埔寨、老撾、馬來西亞、緬甸投資書局，建立海外圖書銷售渠道。阿里巴巴等企業先后在海外建立分支機構，天創國際并購白宮劇院。我國文化企業海外投資范圍不斷擴大，投資國由美國、韓國逐漸向歐洲、日本、泰國、柬埔寨、老撾、馬來西亞、越南等其他地區擴張。其中，美國的游戲、影視和互聯網產業發達，需求市場輻射范圍廣，吸引大批民營文化企業投資，我國42%的投資事件發生在美國，投資重點集中在游戲、廣播電視電影、互聯網領域。韓國游戲產業發達，游戲企業眾多，中國代理韓國游戲者眾多，并熟悉韓國市場，我國文化產業在韓國的投資事件約占投資的18%。中國海外并購投資呈現多元化特征，由網絡游戲、廣播電視電影、互聯網領域向新聞書刊出版、演出服務等其他領域擴張，文化產業海外投資的行業范圍不斷擴大。[20]

并購投資主要集中在網絡游戲、廣播電視電影服務、互聯網三大領域，其中網絡游戲領域投資事件約占總投資的32.5%，廣播電視電影服務領域事件約占總投資的26%，互聯網領域投資事件約占總投資的18%，但其他領域的投資也出現一定的發展，投資領域不斷拓寬。

網絡游戲企業通過兼并和直接投資的方式加快海外市場爭奪。2000年以來，文化企業的海外并購、投資事件中，網絡游戲領域達到25件（并購21件，投資4件），占整個文化產業并購、投資總量的32.5%。網絡游戲海外投資主要以并購為主，企業通過并購獲得被并購方資源（技術、渠道等）和游戲代理權等。如騰訊先后并購了韓國Studio Hon、Reloaded Studios、Toppig、Nextplay、Redduck、EyedentityGames、GH Hope Island 這7 家游戲企業，并獲得RiotGames股份和《英雄聯盟》中國代理權。騰訊、盛大、九城等中國網絡游戲公司先后在韓國建立子公司，盛大因看重其全球游戲分銷平臺和大量合作伙伴而并購Mochi Media公司。

影視行業投資注重渠道建設和內容制作。我國電視電影企業主要是通過成立新電視臺、新公司或合作加入某個影視項目，逐漸滲透到影視制作領域，如華誼兄弟、中博傳媒有限公司以及藍海電視臺都是通過投資成立新的企業，進入該地區影視、節目制作領域，不斷提高企業在全球市場的競爭力。

我國互聯網企業以并購為主，快速占領海外市場。隨著我國互聯網產業的不斷發展，互聯網企業為獲得客戶、渠道、技術等現有資源，不斷加快在該領域“走出去”的步伐。

二 民營文化資本的地位

（一）民營文化資本地位的內涵

民營文化資本無可爭議地成為我國文化產業資本中的重要組成部分，扮演著舉足輕重的角色。首先，民營文化資本在文化產業發展中，發揮著國有文化資本所不能替代的功能，在吸納大量就業人口、減輕社會壓力方面貢獻顯著。其次，文化體制改革也離不開民營文化資本的參與。民營文化資產從誕生之日起，與市場經濟高度相融，因為民營文化資本的任何生產經營活動都必須通過市場去實現。因此，建立社會主義市場經濟體制，決不能將非公有制經濟特別是民營經濟排斥在外。

馬克思主義資本理論認為，資本是一種可以構建社會關系的力量，社會結構的擴張在一定程度上受到資本增值的影響。因此，資本的地位體現在其構建社會關系過程中對經濟、政治和社會等不同領域的利益的訴求上，就當代中國民營文化資本地位而言，是指民營文化資本自身及其主體對其地位的一種期望。由于民營文化資本在中國的特殊性，它的發展在很大程度上受制于政策。徐蕾也指出，中國民營文化資本的地位更多體現在政治地位上，具體表現在生存權、發展權、平等權和參政議政權四種權利上。上述四種權利，中國民營文化資本一直在孜孜不倦地追求。[21]

生存權是中國民營文化資本社會地位的基礎，沒有生存權就無法談民營文化資本的發展權、平等權。中國民營文化資本在發展之初，經營資格難以合法化，經營活動和資產得不到法律保護，因此，生存權的訴求自然便成為中國民營文化資本最迫切的政治訴求。經營合法性問題的最終解決是取得生存權的標志性成果。

發展權是中國民營文化資本社會地位的核心，是繼生存權之后的最為重要的權利，因為盡管民營文化企業經營合法性得到了解決，但是要得到持續的發展，必須獲得所需的各種社會資源。其訴求的中心點在于解決民營文化資本被歧視的社會地位，以適應制度環境變化的需要。發展權的實現，為當代中國民營文化資本社會地位訴求奠定了堅實的物質基礎，沒有發展就不會有今天民營文化資本的壯大，平等權和參政議政權也就失去了現實價值。

平等權是中國民營文化資本社會地位的關鍵。中國民營文化資本進入平穩發展期后，開始審視自己的發展模式，拓展發展道路。一方面，當代中國民營文化資本在開放的市場上維持著自身的競爭優勢；另一方面，又希冀進入政府控制下的某些關鍵領域，獲取關鍵性社會資源，爭取與公有文化資本平等的競爭機會。

參政議政權是中國民營文化資本政治地位的保證。在我國重要的文化產業文件中，民營文化資本的社會地位有了很大變化，已經由原來社會主義經濟的必要補充轉變為社會主義市場經濟的重要組部分，許多民營文化企業家成為人大代表和政協委員。但是有效保障中國民營文化資本話語權，實現真正的參政議政權利，仍需要民營文化企業家不斷提升政治參與的意識、技巧，加強組織化程度。

（二）民營文化資本的現實地位

現階段中國基本經濟制度是以生產資料公有制為主體、國有制為主導的混合所有制。這就決定了在社會主義條件下資本與勞動的矛盾不再是對抗性質的，而是你中有我、我中有你，相互依存、相互促進的關系格局。資本與勞動的統一性是中國勞資矛盾達成和解的社會基礎，其資本積累的結果也與資本主義條件下有所不同。當代中國民營文化資本積累的目的，一方面是實現資本在最大范圍內得到增值，追求利潤的最大化；另一方面，還要以實現社會財富迅速增長，滿足人們精神文化需要，實現全體勞動者的共同富裕為社會責任。因此，中國社會現階段所形成的文化資本格局、文化資本結構、文化資本文明完全不同于西方國家。具體而言，中國民營文化資本的現實地位表現在以下幾點。

第一，吸納就業成績斐然。截至2014年，我國個體私營經濟從業人員2.19億人，其中私營企業1.25億人，個體工商戶0.93億人。[22]2014年，在我國文化企業中，民營文化企業占比超過80%。其中，四川省9成以上文化企業為民營企業；浙江規模以上民營文化企業4萬余家，吸納就業人員100萬人；貴州12911個文化產業單位中，有8506 家民營文化企業，從業人員近13萬人，文化產業個體工商戶有5萬余戶，從業人員15萬余人。近90%的新增就業崗位是由民營經濟創造的。[23]

第二，經濟成長的支持力量。在電影電視劇制作、演藝、動漫游戲、印刷復制、出版物發行等領域，民營文化資本占據絕大多數市場份額，境內外上市的首家電影制作、電視劇制作、電影發行以及網絡游戲、網絡視頻企業均由民營文化資本支配。截至2017年年底，新三板上市的文化企業中，絕大多數為民營企業。

第三，科技創新的重要源泉。民營文化企業呈現出以知識和技術密集型取代傳統的勞動密集型、資本密集型的發展趨勢。由于經營靈活和高效的特點，民營文化企業提高了科學技術轉化為現實生產力的效率，部分民營文化企業成為中國科技轉化為生產力的排頭兵。可以說，我國經濟轉型之夢的實現，離不開民營文化企業的技術支持。

第四，經濟體制改革的基本力量。經濟體制改革的關鍵在國企改革。國有文化企業實現體制、機制的轉換，為民營文化企業釋放了巨大的發展活力；中小民營文化企業積極參與市場競爭，對國有文化企業形成一定壓力，迫使其參與文化市場競爭，起到了一種類似“鯰魚效應”的作用。此外，中小型民營文化企業在產業結構的調整過程中，還拓展了新的行業，特別是拓展了服務業的發展空間，為中國文化產業結構有調整起到了不可替代的作用。

然而，在現有的文化產業生態系統中，處于平臺企業、骨干企業位置的大多是國有文化企業。這些國有文化企業先天就占有寬廣深厚的資源，擁有先進的技術裝備和一流的人才，有強大的資本后盾，能得到政府和政策的支持，一般企業的效益也都比較好。國有文化企業在文化產業生態系統中起著主導和支配作用，得到了文化產業的產業鏈中的利潤的大部分，而民營企業在文化產業生態系統中，只是扮演著縫隙企業的角色。它們憑著“鉆營理念”，鉆文化產業的經濟屬性，鉆文化產業的政策空當，鉆文化產業生態系統中平臺與平臺之間、平臺與節點之間的縫隙。這就決定了民營文化企業在文化產業這個大系統中只是從屬、被支配和起著輔助與填充作用。[24]

進入21世紀，雖然國家加大對民營文化企業的法律和政策保障，政治環境有很大改善，但是還存在不少不盡如人意的問題。首先是制度層面的因素：一是從法律和政策規定上看，民營文化企業的地位仍然較國有文化企業要低，私營經濟的地位也比公有制經濟的地位要低；二是宏觀經濟政策不夠穩定，政策代法律的現象普遍，影響民營文化企業可持續發展。立法缺失也是我國民營文化企業必須面對的問題。我國民營文化企業主要覆蓋的行業有廣告、娛樂、網絡、動漫、影視等，但是除了可依據《著作權法》 《廣告法》等少數相關法律，大部分創意文化產業尚無可以遵循的法律條款和規范。此外，我國對文化產業宏觀調控主要依靠產業政策，微觀管理則依靠行政規定和管理條例，而很多文化產業政策在制定過程中缺乏充分論證和科學評估，民營文化企業的聲音得不到體現或沒有得到重視；文化產業政策的執行缺乏有效的監督、檢查、評價和問責機制，民營文化企業的利益很難通過產業政策得到保障。

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[1]參見鄭良澤《我國文化產業發展階段劃分初探》，《遼寧行政學院學報》2012年第8期。

[2]陳立旭：《當代中國文化產業發展歷程審視》，《中共寧波市委黨校學報》2003年第3期。

[3]國家廣播電影電視部：《影視制作經營機構管理暫行規定》，1995年。

[4]參見顏海、蘇嫻、熊曉亮《文化產業概論》，北京大學出版社2014年版，第42頁。

[5]文化產業利用外資的變動對文化產業國際競爭力變動的解釋作用非常之弱，這說明文化產業利用外資的增加可能會削弱文化產業國際競爭力，但是卻不是導致文化產業削弱的主要決定因素。參見歐秋源《產業開放對我國文化產業國際競爭力的影響研究》，碩士學位論文，湖南大學，2014年。

[6]依據國家統計局頒布的《文化及相關產業分類》（2012）、《外商投資產業指導目錄》（2017）、《文化部文化產業投資指導目錄》（2009），結合《出版物市場管理規定》制作。

[7]根據商務部網站提供的數據整理繪制而成，參見http://www.fdi.gov.cn/。

[8]根據《中國統計年鑒》制作而成。

[9]參見史征《民營資本準入文化產業領域的規制變革——以改革開放后我國民營圖書業發展為例》，《學術論壇》2010年第12期。

[10]參見吳延兵《中國哪種所有制類型企業最具創新性？》，《世界經濟》2012年第6期。

[11]從2005年起，在國家統計局頒布的年度統計年鑒中，“各行業按隸屬關系、登記注冊類型和控股情況分固定資產投資”一覽表里的行業“文化、體育和娛樂業”大體對應著文化產業，內含新聞出版業、廣播、電視、電影和音像業、文化藝術業、體育和娛樂業。本圖在統計時，去掉了體育固定資產投資。

[12]根據《中國統計年鑒》整理而成。

[13]參見宋湘寧《商業生態系統視角下的文化產業成長模式研究》，博士學位論文，武漢大學，2011年。

[14]根據《中國統計年鑒》整理而成。

[15]參見柳斌杰《混合所有制：國有民營共同書寫文化強國新篇章》，《出版參考》2014年第13期。

[16]參見宋湘寧《商業生態系統視角下的文化產業成長模式研究》，博士學位論文，武漢大學，2011年。

[17]張立主編：《2014—2015年中國數字出版產業年度報告》，中國書籍出版社2015年版，第5頁。

[18]參見張向東、譚云明《中國傳媒投資發展報告（2015）》，社會科學文獻出版社2015年版，第13頁。

[19]楊舟賢：《發展文化產業集群 培育新型支柱產業》，《吉林日報》2010年5月29日第7版。

[20]參見張曉明、王家新、章建剛《中國文化產業發展報告（2014）》，社會科學文獻出版社2014年版，第54—55頁。

[21]參見徐蕾《當代中國民營資本的特點和地位及其政治訴求》，《長安大學學報》（社會科學版）2012年第1期。

[22]參見王欽敏主編《中國民營經濟發展報告（2013—2014）》，社會科學文獻出版社2014年版，第4頁。

[23]參見胡星《“多輪”驅動民營文化產業發展》，《中國信息報》2016年1月7日第3版。

[24]參見宋湘寧《商業生態系統視角下的文化產業成長模式研究》，博士學位論文，武漢大學，2011年。