三　研究的理論基礎(chǔ)與分析框架

（一）理論基礎(chǔ)

1.二元社會(huì)結(jié)構(gòu)理論

二元結(jié)構(gòu)理論描述的是二戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家的一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象，是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理論模型，首先是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在荷蘭社會(huì)學(xué)家J.伯克于1953年出版的專著《二元社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)政策》中，二元結(jié)構(gòu)把發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)分為兩大部門：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門包括農(nóng)業(yè)、小型商業(yè)和某些服務(wù)業(yè)，現(xiàn)代工業(yè)部門包括制造業(yè)、采礦業(yè)和種植業(yè)。與此對(duì)應(yīng)的是相對(duì)落后的廣大的鄉(xiāng)村和相對(duì)發(fā)達(dá)的城市。一個(gè)社會(huì)及其本質(zhì)特征是由相互依存的社會(huì)精神、組織形式和生產(chǎn)技術(shù)共同決定的。當(dāng)傳統(tǒng)社會(huì)引進(jìn)西方工業(yè)化的同時(shí)，也引進(jìn)了西方的社會(huì)精神、組織形式和生產(chǎn)技術(shù)，以往的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)由于同質(zhì)性的破裂而呈現(xiàn)出二元性。現(xiàn)代城市社會(huì)和現(xiàn)代工業(yè)部門同傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，在經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)文化等各個(gè)方面，都存在著巨大的差別。這些差別直接或間接地導(dǎo)致了城市和農(nóng)村、工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的資源配置方式、個(gè)人效用函數(shù)以及人的行為準(zhǔn)則的迥然不同。所以，在二元結(jié)構(gòu)的社會(huì)中，社會(huì)矛盾的實(shí)質(zhì)，在于工業(yè)社會(huì)及其現(xiàn)代性同農(nóng)業(yè)社會(huì)及其傳統(tǒng)性兩種文化的沖突。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者W.劉易斯，在研究二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題時(shí)，提出了工業(yè)化帶動(dòng)論。他認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問題，是傳統(tǒng)部門的剩余勞動(dòng)力向現(xiàn)代工業(yè)部門和其他部門轉(zhuǎn)移。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、世界銀行經(jīng)濟(jì)顧問H.錢納里，提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變論。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)變的基本內(nèi)容就是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，由于市場(chǎng)需要的變化，在城市工業(yè)化和農(nóng)村工業(yè)化的過(guò)程中，發(fā)生資金投入、生產(chǎn)技術(shù)、資源配置的變化，從而轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者T.舒爾茨比較研究了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程及現(xiàn)代生產(chǎn)要素的引入和配置，提出了現(xiàn)代要素引入論。他認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。

任何發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程都不同程度地導(dǎo)致二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是社會(huì)生產(chǎn)方式矛盾運(yùn)動(dòng)和外部國(guó)際資本積累相互作用的結(jié)果。而且在20世紀(jì)50年代推進(jìn)重工業(yè)的過(guò)程中，在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上還形成了具有中國(guó)特色的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，形成了獨(dú)具特色的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和二元社會(huì)結(jié)構(gòu)相互交織的二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)。我國(guó)的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)是指國(guó)家采取行政手段，以戶籍制度為核心，以城市和工業(yè)為利益導(dǎo)向，以二元就業(yè)制度、二元保障制度、二元教育制度、二元公共事業(yè)投入制度在內(nèi)的一系列具體制度構(gòu)建的將城鄉(xiāng)分而治之的獨(dú)特的社會(huì)狀況和城鄉(xiāng)格局。“一元”是居住在廣大農(nóng)村的數(shù)量眾多的農(nóng)民，“另一元”是具有城鎮(zhèn)戶籍的城市居民。

2.社會(huì)系統(tǒng)理論

社會(huì)系統(tǒng)是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行動(dòng)者，行動(dòng)者包括個(gè)體行動(dòng)者或者集體行動(dòng)者，通過(guò)他們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治關(guān)系和文化關(guān)系構(gòu)成的系統(tǒng)。科爾曼認(rèn)為社會(huì)行動(dòng)是一個(gè)龐大的系統(tǒng)，由行為有機(jī)體系統(tǒng)、人格系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和文化系統(tǒng)組成。四個(gè)系統(tǒng)既有自己的邊界，又相互依存，相互作用。社會(huì)系統(tǒng)是一種行動(dòng)者互動(dòng)過(guò)程中的系統(tǒng)。行動(dòng)者之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)就是社會(huì)系統(tǒng)的一種基本結(jié)構(gòu)。社會(huì)系統(tǒng)中的行動(dòng)者通過(guò)社會(huì)身份和社會(huì)發(fā)生聯(lián)系。一種身份就是社會(huì)中的一種角色地位，角色是與這種地位相應(yīng)的規(guī)范的行為。角色是相互性的，角色之間相互期待，由此而形成社會(huì)的角色結(jié)構(gòu)。集體則是由一系列互動(dòng)的角色組成的系統(tǒng)。社會(huì)制度是另一種結(jié)構(gòu)單位，是由價(jià)值觀和規(guī)范組成的，是圍繞一定的功能焦點(diǎn)而組織起來(lái)的權(quán)利與義務(wù)的模式。社會(huì)互動(dòng)中的角色與人格和文化有緊密的聯(lián)系。在社會(huì)系統(tǒng)和其他系統(tǒng)之間，社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部不同系統(tǒng)之間，存在著多種多樣的輸入和輸出的交換關(guān)系，形成社會(huì)系統(tǒng)的過(guò)程。在輸入和輸出的過(guò)程中，存在著具有符號(hào)—文化性質(zhì)的交換媒介，金錢、權(quán)力、影響、義務(wù)等都是具有符號(hào)性質(zhì)的交換媒介，這些媒介在集體互動(dòng)和個(gè)人互動(dòng)中被使用，使社會(huì)秩序得以結(jié)構(gòu)化。

3.社會(huì)行動(dòng)理論

帕森斯在《社會(huì)行動(dòng)的結(jié)構(gòu)》一書中指出，社會(huì)行動(dòng)最基本的單位是單元行動(dòng)。單元行動(dòng)包括：一個(gè)行動(dòng)者，即在各種不同的目標(biāo)與用以達(dá)成目標(biāo)的手段之間進(jìn)行選擇和決定的主體。行動(dòng)目的，即引導(dǎo)行動(dòng)過(guò)程所要達(dá)到的某一種事情的未來(lái)的狀態(tài)。行動(dòng)情境，即行動(dòng)者能控制的手段和不能控制的條件要素。行動(dòng)規(guī)范取向。單元行動(dòng)就是由目的、手段、條件、規(guī)范等要素組成。每一行動(dòng)都涉及主觀目的，并構(gòu)成行動(dòng)中的意志自主因素。這種意志自主的努力使行動(dòng)情境區(qū)分為手段和條件。規(guī)范作為一種主觀要素對(duì)行動(dòng)者的這種努力起著調(diào)節(jié)作用。規(guī)范是行動(dòng)者內(nèi)化的社會(huì)公認(rèn)的行為準(zhǔn)則，用以指導(dǎo)其行動(dòng)。行動(dòng)者在行動(dòng)中存在著努力朝規(guī)范化實(shí)現(xiàn)行動(dòng)意義的傾向。

科爾曼的理性行動(dòng)理論。在理論視角上，理性行動(dòng)理論以“理性人”為出發(fā)點(diǎn)，個(gè)體行動(dòng)者是有目的的行動(dòng)，“目的”是人們期望的將來(lái)的狀態(tài)。行動(dòng)者的行動(dòng)原則是最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益。因此，行動(dòng)者雖然可以采取直接實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的行動(dòng)，但在更多情況下，行動(dòng)者為了最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益，而交換對(duì)于事件的控制，在特定情況下，他們還會(huì)單方轉(zhuǎn)讓控制。不同的行動(dòng)具有不同的效益，“理性（有目的性）與效益”并不局限于狹隘的經(jīng)濟(jì)含義，還包括社會(huì)的、文化的、情感的、政治的等目的。理性行動(dòng)為了達(dá)到一定目的而通過(guò)人際交往或社會(huì)交換所表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)性行動(dòng)，需要理性地考慮對(duì)其目的有影響的各種因素。

（二）分析框架

科爾曼（1990）指出社會(huì)科學(xué)的主要任務(wù)是解釋社會(huì)系統(tǒng)行為，系統(tǒng)包括不同組成部分，從水平上分析，它們低于系統(tǒng)。個(gè)人是社會(huì)系統(tǒng)的組成部分，制度或亞群體也是系統(tǒng)的組成部分。用系統(tǒng)組成部分的行為解釋系統(tǒng)的行為是對(duì)系統(tǒng)行為進(jìn)行內(nèi)部分析，即系統(tǒng)行為的內(nèi)部分析。系統(tǒng)行為由低于系統(tǒng)水平的系統(tǒng)組成部分，即個(gè)人或其他行動(dòng)單位的行動(dòng)綜合而成，資料的收集在個(gè)體水平上或低于系統(tǒng)的水平上進(jìn)行，對(duì)系統(tǒng)的解釋以進(jìn)行觀察的單位為出發(fā)點(diǎn)較合乎情理，解決問題也是在這一水平上。對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行分析的解釋方法與僅僅停留在系統(tǒng)水平的解釋相比，更具有穩(wěn)定性與概括性，因?yàn)橄到y(tǒng)行為是系統(tǒng)組成部分的行動(dòng)結(jié)果。系統(tǒng)行為以個(gè)體行為和傾向?yàn)榛A(chǔ)的內(nèi)部分析是更基本的解釋，更接近構(gòu)成系統(tǒng)行為的理論，即提供對(duì)于系統(tǒng)行為的理解。

科爾曼認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)行為（宏觀現(xiàn)象）的解釋，包括解釋三種類型的關(guān)系：宏觀到微觀的轉(zhuǎn)變、個(gè)人有目的的行動(dòng)以及微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。個(gè)人行動(dòng)的結(jié)果影響著他人的行動(dòng)，這是宏觀到微觀的轉(zhuǎn)變。個(gè)人行為的結(jié)合產(chǎn)生宏觀水平的結(jié)果，這是微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。

農(nóng)村教育是一種系統(tǒng)層次的社會(huì)現(xiàn)象，對(duì)其進(jìn)行解釋需要遵從一般的解釋規(guī)律，即實(shí)現(xiàn)宏觀到微觀、微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。農(nóng)村教育是一系列微觀層面共同行動(dòng)的結(jié)合，其中包括農(nóng)戶在教育中的行動(dòng)、農(nóng)村教育組織的行動(dòng)。無(wú)論是農(nóng)戶的行動(dòng)還是農(nóng)村教育組織的行動(dòng)都是有目的的行動(dòng)，農(nóng)戶及農(nóng)村教育組織的行為結(jié)果是農(nóng)村教育發(fā)展的當(dāng)前狀態(tài)。因此本研究的分析根據(jù)以下的分析框架展開：農(nóng)村教育問題是農(nóng)村教育內(nèi)部產(chǎn)生的一系列不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，是在中國(guó)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)背景下產(chǎn)生的，中國(guó)長(zhǎng)期存在的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，使農(nóng)村教育在宏觀政策環(huán)境中處于不利的位置，在這種不利的宏觀環(huán)境下，作為個(gè)體的農(nóng)戶和農(nóng)村學(xué)校出于自身的目的，在不利的環(huán)境中選擇有利于自身利益的行為，這種行為導(dǎo)致農(nóng)村教育的不協(xié)調(diào)和不平衡，并最終形成亟待解決的農(nóng)村教育問題。因此，二元社會(huì)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致農(nóng)村教育產(chǎn)生的客觀背景，農(nóng)戶教育行為和農(nóng)村學(xué)校的行為是農(nóng)村教育問題的直接表現(xiàn)。

本研究始終貫穿農(nóng)戶在農(nóng)村教育中的主導(dǎo)性地位，農(nóng)戶需求是農(nóng)村教育的出發(fā)點(diǎn)（了解農(nóng)戶教育需求）和終點(diǎn)（滿足農(nóng)戶的教育需求）的思想觀念。運(yùn)用社會(huì)學(xué)的理論分析微觀的農(nóng)戶教育需求行為與我國(guó)目前的農(nóng)村教育組織行為。在此基礎(chǔ)上，探討我國(guó)農(nóng)村教育問題的成因，教育的發(fā)展方向、途徑、模式的政策選擇。具體研究的邏輯框架如圖1所示。