3.2　現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)的興起

主要的現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)均誕生于歐洲，所以意識(shí)形態(tài)的興起需要在歐洲的歷史背景中解讀。從14世紀(jì)開始，一直延續(xù)到16—17世紀(jì)，歐洲經(jīng)歷了起源于意大利佛羅倫薩的文藝復(fù)興。文藝復(fù)興的政治社會(huì)意義，一方面是對(duì)古希臘和古羅馬文獻(xiàn)的重新發(fā)現(xiàn)，所以被稱為“復(fù)興”；另一方面是對(duì)人性看法的改變，整個(gè)思潮逐步趨向于重視“以人為本”的人道主義。后來，在16—17世紀(jì)，歐洲很多地區(qū)又經(jīng)歷了以德國(guó)為發(fā)源地的宗教改革。隨著新教的興起，過去普通教徒與教會(huì)、與神職人員的關(guān)系被改變了。每個(gè)普通人都有權(quán)閱讀《圣經(jīng)》，都可以直接跟上帝溝通和對(duì)話，而新教不再認(rèn)為天主教會(huì)有權(quán)壟斷詮釋《圣經(jīng)》與上帝旨意的權(quán)力。然后，18—19世紀(jì)又發(fā)生了以英國(guó)和法國(guó)為中心的啟蒙運(yùn)動(dòng)。中國(guó)歷史教科書通常更重視18世紀(jì)法國(guó)的啟蒙運(yùn)動(dòng)，特別是伏爾泰、盧梭和孟德斯鳩等人的學(xué)說。但實(shí)際上，差不多就在這個(gè)時(shí)候，英國(guó)還出現(xiàn)了蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)，包括像大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密等人的哲學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想都產(chǎn)生了重要影響。由于啟蒙運(yùn)動(dòng)的興起，歐洲人開始對(duì)人的理性有了重新的認(rèn)識(shí)。德國(guó)哲學(xué)家康德說，“啟蒙運(yùn)動(dòng)的口號(hào)”就是“要有勇氣運(yùn)用你的理智”。正是這種對(duì)人性前所未有的尊重和對(duì)人類理性的重新發(fā)現(xiàn)，人本身的地位被抬高到過去從未有過的高度。而1789年的法國(guó)大革命更是喊出了“自由、平等、博愛”的政治口號(hào)。所有這些，都對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生了重要影響，也構(gòu)成了現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)興起的思想背景。

除了文化、宗教與思想的潮流，同樣重要的是，理解現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)還要了解從文藝復(fù)興到當(dāng)代歐洲社會(huì)（后來也包括美國(guó)）主要的歷史進(jìn)程。當(dāng)然，這里只能做粗略的勾勒，最重要的是三方面的重大變遷。第一，歐洲從政治上講大概經(jīng)歷了從封建主義的衰落到民族國(guó)家的興起——比如英法民族君主國(guó)的出現(xiàn)和德國(guó)統(tǒng)一等等——再到政治革命——比如英國(guó)憲政革命、法國(guó)大革命、美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)及選舉權(quán)普及等等——這樣的歷史過程。簡(jiǎn)單地說，封建主義是政治和經(jīng)濟(jì)上比較割裂的一種狀態(tài)，從這種割裂狀態(tài)過渡到民族國(guó)家，是歐洲歷史上非常重要的里程碑。這個(gè)歷史過程跟不少政治思想家有關(guān)，比如霍布斯關(guān)于利維坦的學(xué)說強(qiáng)調(diào)國(guó)家的必要性，博丹的主權(quán)論強(qiáng)調(diào)一個(gè)國(guó)家或君主擁有至高無上的權(quán)力，馬基亞維利的君主論關(guān)注的也是歐洲近代國(guó)家建設(shè)過程中君主的作為，等等。

然后，從民族國(guó)家到政治革命的過程中，有大量思想家開始呼吁大眾主權(quán)，呼吁更自由的政體，呼吁更平等的政治權(quán)利，呼吁對(duì)個(gè)人權(quán)利的尊重。所以，與政治革命相對(duì)應(yīng)的是，政治思想領(lǐng)域也發(fā)生著重大變遷。比如，盧梭對(duì)人民主權(quán)的肯定，對(duì)共和制度的肯定，對(duì)公意和公益的肯定；孟德斯鳩對(duì)憲政體制的強(qiáng)調(diào)，對(duì)絕對(duì)君主制和專制主義的批判，對(duì)權(quán)力分立與制衡的倡導(dǎo)，都跟他們身處時(shí)代的政治變革聯(lián)系在一起。

但是，正是由于法國(guó)大革命的出現(xiàn)，少部分人開始對(duì)那個(gè)時(shí)代的激進(jìn)思潮進(jìn)行了審慎的反思。比如，法國(guó)大革命以后，埃德蒙·柏克就對(duì)激進(jìn)政治思潮進(jìn)行了反思和批判。另外，盡管人民主權(quán)學(xué)說支持選舉權(quán)的普及，但19世紀(jì)英國(guó)很多保守主義思想家非常警惕選舉權(quán)的普及。他們擔(dān)心，如果讓普通公民掌握了選舉權(quán)，將會(huì)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和財(cái)產(chǎn)制度產(chǎn)生毀滅性的影響。所以，上面講到的兩種思潮在政治上存在著激烈的交鋒。

第二，歐洲社會(huì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了很多重要的變化。簡(jiǎn)單地說，在工業(yè)化、現(xiàn)代化和城市的變遷中，這些國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)生著重要的變遷。工業(yè)革命到來之前，歐洲大部分人都生活在農(nóng)村，城市人口大概不足10%或15%。隨著工業(yè)革命的進(jìn)展，人開始脫離土地，進(jìn)入工廠，涌入城市。當(dāng)時(shí)英國(guó)和法國(guó)主要城市的人口由數(shù)萬至十萬這樣的量級(jí)，快速膨脹到50萬、甚至是100萬以上。在這一過程中，人的社會(huì)身份也隨之發(fā)生變化，有產(chǎn)者和無產(chǎn)者兩大階級(jí)集團(tuán)開始形成。顯然，兩個(gè)集團(tuán)都有自己的意識(shí)形態(tài)，資產(chǎn)者需要資產(chǎn)者的意識(shí)形態(tài)，無產(chǎn)者需要無產(chǎn)者的意識(shí)形態(tài)。所以，工業(yè)革命帶來的是歐洲階級(jí)結(jié)構(gòu)的巨大變遷，進(jìn)而塑造出互相對(duì)立的意識(shí)形態(tài)。

大概到19世紀(jì)后期，工業(yè)革命的繼續(xù)發(fā)展推動(dòng)了中產(chǎn)階級(jí)的興起。特別是20世紀(jì)中葉以后，歐美社會(huì)逐步進(jìn)入所謂的后工業(yè)社會(huì)。美國(guó)管理學(xué)家彼得·德魯克把這種社會(huì)形態(tài)稱為知識(shí)社會(huì)，把規(guī)模日益增大的非體力勞動(dòng)者稱為知識(shí)工作者。這樣，整個(gè)20世紀(jì)，中產(chǎn)階級(jí)在社會(huì)人口中的比例逐漸增加。到了20世紀(jì)后半葉，如果要用階級(jí)結(jié)構(gòu)去劃分整個(gè)社會(huì)的話，過去那種上層階級(jí)（有產(chǎn)者）和下層階級(jí)（無產(chǎn)者）——兩階級(jí)對(duì)立的模式開始逐步弱化，一種新的社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)正在興起。

現(xiàn)在西方研究階級(jí)的學(xué)者用幾個(gè)不同的維度來劃分整個(gè)社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)：一個(gè)維度是是否掌握生產(chǎn)性資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)，另一個(gè)維度是科層制結(jié)構(gòu)中的權(quán)力高低，第三個(gè)維度是工作所需專業(yè)技能的高低。然后，根據(jù)上述幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分出更為復(fù)雜的階級(jí)結(jié)構(gòu)圖（參見圖3.1）。埃里克·賴特的相關(guān)研究顯示，今天歐美主要國(guó)家中，從事簡(jiǎn)單勞動(dòng)的非技術(shù)工人階層，總體上占整個(gè)社會(huì)就業(yè)人口的比例已經(jīng)降至40%以下。在最發(fā)達(dá)的歐洲國(guó)家，能夠被稱為白領(lǐng)階層或更高階層的人口已經(jīng)占到整個(gè)社會(huì)人口比例的60%以上。這樣，到了20世紀(jì)后半葉，過去（19世紀(jì)）馬克思所定義的兩大階級(jí)對(duì)立的社會(huì)結(jié)構(gòu)在歐美社會(huì)基本上已經(jīng)瓦解。

資料來源：埃里克·奧林·賴特：《后工業(yè)社會(huì)中的階級(jí)：階級(jí)分析的比較研究》，陳心想等譯，沈陽：遼寧教育出版社2004年版，第49頁，圖2.1。

由此可見，在今天最發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家，階級(jí)因素在整個(gè)政治生活中已經(jīng)弱化。歷史地看，工業(yè)革命導(dǎo)致了有產(chǎn)者和無產(chǎn)者的尖銳對(duì)立。大概在19世紀(jì)中葉《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表的時(shí)候，歐洲整個(gè)社會(huì)的階級(jí)對(duì)立是非常嚴(yán)重的。但是，到了19世紀(jì)晚期德國(guó)民主社會(huì)主義者伯恩斯坦的時(shí)代，以及后來的20世紀(jì)上半葉，歐美社會(huì)就發(fā)生了一個(gè)重要的變遷。德國(guó)首相俾斯曼最早開始嘗試社會(huì)保險(xiǎn)制度，讓很多普通人的生活變得更有保障了。以此為先導(dǎo)，歐洲福利國(guó)家逐步開始興起。這個(gè)變遷的重要結(jié)果是歐美社會(huì)階級(jí)對(duì)立的弱化。此外，在這一過程中，還有大量的養(yǎng)老金開始興起，開始控制歐美社會(huì)大型上市公司股份的較大份額。比如，2013年美國(guó)養(yǎng)老金總額已經(jīng)突破16萬億美元，這一數(shù)據(jù)與美國(guó)2013年GDP相當(dāng)，約為2014年初美國(guó)股票市場(chǎng)總市值的80%。盡管養(yǎng)老金并非全部投資于股票市場(chǎng)，但是通常有相當(dāng)比例的養(yǎng)老金是投資于股市的。這樣，實(shí)際上，美國(guó)主要大公司的股票均有相當(dāng)比例是為各種養(yǎng)老金持有的，而這些養(yǎng)老金最終是由相當(dāng)分散的很多普通美國(guó)公民持有的。這些數(shù)據(jù)意味著，美國(guó)大型上市公司資本的社會(huì)化程度已經(jīng)非常高，當(dāng)然這是通過市場(chǎng)化方式來實(shí)現(xiàn)的。這是一個(gè)非常有趣的事實(shí)。所以，這些變化也影響著一個(gè)社會(huì)政治意識(shí)形態(tài)的走向。

第三，歐美社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要變遷。英國(guó)工業(yè)革命啟動(dòng)之后，西歐經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了相對(duì)較快的增長(zhǎng)。但是，后來馬克思意義上的經(jīng)濟(jì)危機(jī)隨之而來。自由資本主義創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，也面臨不定期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)問題。自由資本主義造就的經(jīng)濟(jì)繁榮使其擁有大量的支持者，同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定或經(jīng)濟(jì)危機(jī)創(chuàng)造了大量的反對(duì)者。那么，如何解釋經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定呢？

比如，何種原因?qū)е铝?929—1933年的世界經(jīng)濟(jì)大蕭條呢？現(xiàn)在有兩種完全對(duì)立的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)受到馬克思學(xué)說的左右，認(rèn)為是自由資本主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身引發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)大蕭條，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)的機(jī)制又是資本主義本質(zhì)決定的。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)大蕭條是美聯(lián)儲(chǔ)的不當(dāng)做法導(dǎo)致的。本來，1929年的美國(guó)只會(huì)面臨一次小小的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，但美聯(lián)儲(chǔ)的不當(dāng)做法使得這一經(jīng)濟(jì)波動(dòng)演變?yōu)橛惺芬詠碜畲笠?guī)模的經(jīng)濟(jì)大蕭條。[56]同樣面對(duì)經(jīng)濟(jì)大蕭條這一事實(shí)，基于不同意識(shí)形態(tài)立場(chǎng)的學(xué)者給出了不同解釋，因此也意味著不同的政策主張。如果是前一種解釋，政策主張是要求加強(qiáng)政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控與干預(yù)，強(qiáng)化對(duì)大銀行和大公司的市場(chǎng)及金融行為的監(jiān)管，主張更多的政府和更少的市場(chǎng)。如果是后一種解釋，政策主張是要求放松管制，尤其要避免錯(cuò)誤的政府干預(yù)。在后一種觀點(diǎn)看來，市場(chǎng)波動(dòng)是不可避免的，但并不會(huì)釀成嚴(yán)重危機(jī)，正常的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要代價(jià)。所以，國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系，也構(gòu)成了意識(shí)形態(tài)沖突的重要來源。

此外，歐美社會(huì)也經(jīng)歷了貧富差距與經(jīng)濟(jì)不平等方面的重大變化。工業(yè)化過程中，歐美社會(huì)曾出現(xiàn)較為嚴(yán)重的貧富差距。后來，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的“涓滴效應(yīng)”，福利國(guó)家的建設(shè)以及累進(jìn)所得稅等再分配政策的實(shí)施，歐美社會(huì)的貧富差距顯著縮小了。到今天為止，跟中國(guó)等很多發(fā)展中國(guó)家相比，歐美主要國(guó)家的貧富差距不是更大，而是更小。經(jīng)合組織主要國(guó)家的基尼系數(shù)顯示，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的貧富差距相對(duì)比較溫和（參見表3.1）。所以，現(xiàn)在不少到歐美社會(huì)工作和生活的中國(guó)人，都會(huì)驚訝于多數(shù)社會(huì)階層收入的平均程度。貧富差距與不平等程度的減弱，總體上會(huì)緩和與階級(jí)有關(guān)的意識(shí)形態(tài)沖突。

表3.1　經(jīng)合組織主要國(guó)家的基尼系數(shù)（2010年）

備注：帶*的為2009年數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)來源：參見經(jīng)合組織（OECD）網(wǎng)站數(shù)據(jù)頻道：http：//stats.oecd.org/Index.aspx？DataSetCode=IDD#。

上述因素構(gòu)成了理解現(xiàn)代政治意識(shí)形態(tài)的背景。

意識(shí)形態(tài)的概念是法國(guó)哲學(xué)家德·特雷西（Destutt de Tracy）首先提出來的，最初的用法是指“觀念的科學(xué)”（idea-ology）。馬克思在1846年的《德意志意識(shí)形態(tài)》中，把意識(shí)形態(tài)這個(gè)概念政治化了。馬克思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)就是統(tǒng)治階級(jí)的思想體系，因而具有比較強(qiáng)的欺騙性，其目的是為了讓被統(tǒng)治階級(jí)主動(dòng)服從統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治。所以，在馬克思那里，意識(shí)形態(tài)有著強(qiáng)烈的政治色彩。[57]而現(xiàn)在的政治學(xué)研究中，通常把意識(shí)形態(tài)作為一個(gè)中性的詞匯來處理，但是毫無疑問它仍然跟政治有非常密切的關(guān)系。

從概念上說，意識(shí)形態(tài)是現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)體系中的一個(gè)概念和范疇，意指“一個(gè)行動(dòng)導(dǎo)向的信念體系，一套以某種方式指導(dǎo)或激勵(lì)政治行動(dòng)的相互聯(lián)系的思想觀念”。[58]通常來說，政治意識(shí)形態(tài)有幾個(gè)主要特征：

第一，意識(shí)形態(tài)需要解釋世界。為什么世界是這個(gè)樣子而不是那個(gè)樣子，意識(shí)形態(tài)需要給出一整套的理論解釋。當(dāng)意識(shí)形態(tài)給出的解釋具有說服力時(shí)，這種意識(shí)形態(tài)更能產(chǎn)生影響。比如，自由主義對(duì)世界的解釋，社會(huì)主義對(duì)世界的解釋，保守主義對(duì)世界的解釋，三者很不一樣。世界的現(xiàn)狀為什么是這樣的？不同的意識(shí)形態(tài)有不同的解釋。

第二，如同馬克思所說的——“重要的不是解釋世界而是改造世界”，意識(shí)形態(tài)通常具有改造世界的企圖心。多數(shù)意識(shí)形態(tài)都支持這樣的信念：現(xiàn)狀不夠完美，現(xiàn)狀能夠變得更好。所以，很多意識(shí)形態(tài)傾向于承認(rèn)存在某種社會(huì)改造計(jì)劃的可能性。

第三，意識(shí)形態(tài)通常還帶有行動(dòng)導(dǎo)向的色彩。特定的意識(shí)形態(tài)通常會(huì)鼓勵(lì)某些特定的行動(dòng)或行為，有時(shí)這種特定行動(dòng)和行為可能發(fā)展為某種運(yùn)動(dòng)、政黨甚至是革命。與一般的理論不同的是，意識(shí)形態(tài)具有強(qiáng)烈的行動(dòng)導(dǎo)向。所以，意識(shí)形態(tài)不只是停留在書齋中的理論，而是有著強(qiáng)烈的行動(dòng)導(dǎo)向。

第四，意識(shí)形態(tài)的另一個(gè)特點(diǎn)是群眾取向。很多理論學(xué)說非常高深，普通民眾不太容易理解。但是，意識(shí)形態(tài)——如果要成為成功的意識(shí)形態(tài)——最終一定要簡(jiǎn)化到普通民眾能夠理解的語言，甚至最后簡(jiǎn)化為幾個(gè)口號(hào)。意識(shí)形態(tài)只有能夠用非常簡(jiǎn)單的語言來表述，才具有對(duì)普通大眾的政治動(dòng)員能力。這是政治意識(shí)形態(tài)不同于一般理論學(xué)說的重要特征。比如，社會(huì)主義可以簡(jiǎn)化成幾個(gè)簡(jiǎn)單口號(hào)，自由主義在歷史上也曾簡(jiǎn)化為幾個(gè)簡(jiǎn)單口號(hào)。

第五，值得提醒的是，某種意識(shí)形態(tài)和這種意識(shí)形體的實(shí)踐往往是兩回事。比如，一個(gè)國(guó)家據(jù)說要搞某某主義，而該國(guó)最終搞的是不是某某主義，不一定有必然的聯(lián)系。所以，意識(shí)形態(tài)的口號(hào)與號(hào)稱在某種意識(shí)形態(tài)指導(dǎo)下的政治實(shí)踐是兩回事，這個(gè)問題往往具有較大的迷惑性。