第一節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究概況

一、國(guó)外的研究概況

隨著交通與信息費(fèi)用的降低、國(guó)際貨幣體系的完善，國(guó)際商業(yè)活動(dòng)逐漸變得異常頻繁。跨國(guó)公司采用何種方式進(jìn)入東道國(guó)、這種選擇是由什么決定的、會(huì)對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生何種影響等一系列問(wèn)題引起了人們的廣泛關(guān)注。跨國(guó)公司進(jìn)入模式問(wèn)題因而成為理論界的一個(gè)研究熱點(diǎn)。對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入模式的研究最早始于20世紀(jì)60年代，當(dāng)時(shí)理論界的主流思想是Hymer-Kindleberger理論（Kindleberger,1969; Hymer,1976）與生命周期理論（Vernon,1966），這一時(shí)期對(duì)進(jìn)入模式問(wèn)題的研究主要集中在出口與對(duì)外直接投資的比較上。到了20世紀(jì)70年代，內(nèi)部化理論的出現(xiàn)將許可協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)以及亞合約（subcontracting）方式也納入到了進(jìn)入模式的研究范圍。20世紀(jì)80年代并購(gòu)的興起使跨國(guó)公司的海外投資得以迅速完成，因而這一時(shí)期有關(guān)進(jìn)入模式問(wèn)題的研究集中在了新建與并購(gòu)的選擇上。到了20世紀(jì)90年代，有關(guān)跨國(guó)公司市場(chǎng)進(jìn)入模式的文獻(xiàn)開(kāi)始逐漸增多，新的理論流派不斷涌現(xiàn)，出現(xiàn)了百家爭(zhēng)鳴的局面。其中被學(xué)者們使用最多的是折中理論（eclectic theory）、交易費(fèi)用理論（transaction cost theory）、資源基礎(chǔ)理論（resource-based theory）。學(xué)者們的進(jìn)入模式研究對(duì)象則集中到了出口、許可、合資與獨(dú)資這幾種方式上（Buckley and Casson, 1998; Tse, Pan, and Au,1997）。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996年至2000年間在20種頂尖級(jí)的管理學(xué)以及與管理學(xué)相關(guān)的期刊中，以跨國(guó)公司為研究對(duì)象的純IM研究（pure international management research）共有271篇，其中進(jìn)入模式研究33篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的12.2%，為第三大熱門研究問(wèn)題。在這些文獻(xiàn)中，學(xué)者們研究進(jìn)入模式的內(nèi)容與角度不盡相同，但主要圍繞三大主題：（1）對(duì)進(jìn)入模式選擇進(jìn)行解釋，即跨國(guó)公司采用何種形式進(jìn)入東道國(guó)，這種選擇是由什么因素決定的；（2）對(duì)合資所有權(quán)水平進(jìn)行解釋，即跨國(guó)公司選擇合資時(shí)會(huì)選擇對(duì)等股權(quán)還是非對(duì)等股權(quán)；（3）對(duì)進(jìn)入模式?jīng)Q策的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，即不同的進(jìn)入模式其績(jī)效與企業(yè)壽命是否不同。這一時(shí)期三大主題的代表文獻(xiàn)與相關(guān)學(xué)者詳見(jiàn)圖表2-1：

目前跨國(guó)公司進(jìn)入模式的研究基本集中在以上三個(gè)方面。雖然這三大主題從不同方面對(duì)進(jìn)入模式問(wèn)題進(jìn)行研究，但學(xué)者們所運(yùn)用的理論主要集中在折中理論（eclectic theory）、交易費(fèi)用理論（transaction cost theory）與資源基礎(chǔ)理論（resource-based theory）。其中折中理論的代表是鄧寧（Dunning,1977,1980,1988），持交易費(fèi)用觀的學(xué)者其理論來(lái)源于科斯（Coase, 1937）與威廉姆森（Williamson,1975,1985），而資源基礎(chǔ)理論分析則起源于彭羅斯、普拉哈拉德與哈梅爾等人的資源-能力理論（Penrose, 1959；Prahalad and Hamel,1990）。本書的研究屬于“對(duì)進(jìn)入模式的選擇進(jìn)行推測(cè)”（主題1），所以從下節(jié)開(kāi)始將分別介紹三大理論各自對(duì)“主題1”的解釋，從而詳細(xì)說(shuō)明這三大理論的分析特點(diǎn)。限于篇幅，三大理論對(duì)“主題2”與“主題3”的解釋本書將不作回顧。

二、國(guó)內(nèi)的研究概況

與國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)對(duì)于跨國(guó)公司進(jìn)入模式的研究仍十分有限，迄今為止遠(yuǎn)沒(méi)有形成討論的熱潮，同時(shí)也缺乏系統(tǒng)性與連續(xù)性。有一部分學(xué)者做了非常有意義的綜述性工作，將國(guó)外的研究介紹給國(guó)人：如詹金平（1999）的《跨國(guó)公司的市場(chǎng)進(jìn)入方式選擇理論》、張一弛、歐怡（2001）的《企業(yè)國(guó)際化的市場(chǎng)進(jìn)入模式研究述評(píng)》；劉海云（2001）在《跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)變遷》一書中用了一章的篇幅介紹了進(jìn)入模式問(wèn)題在國(guó)外的代表理論，但文獻(xiàn)集中在20世紀(jì)80年代以前，近期的進(jìn)入模式理論發(fā)展?fàn)顩r基本沒(méi)有涉及；唐宜紅（2003）的《外資進(jìn)入行為研究——兼析外資政策及其引資效應(yīng)》對(duì)進(jìn)入方式、區(qū)位選擇與政策影響作了全方位的研究，但涉及的問(wèn)題太多，缺乏對(duì)其中某一問(wèn)題的深入探討。

另一些學(xué)者圍繞模式選擇問(wèn)題提出了自己的解釋模型。例如劉海云（2001）將影響進(jìn)入模式的因素分為兩大類，即外部因素和跨國(guó)公司內(nèi)部因素（見(jiàn)圖表2-2）。

崔新健（2001）建立了一個(gè)外商對(duì)華直接投資方式的決策模型，其影響變量包括區(qū)位變量與企業(yè)變量（見(jiàn)圖表2-3）。

毛蘊(yùn)詩(shī)教授（1994,2001）在對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資目標(biāo)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上提出了對(duì)外直接投資四維分析模型（見(jiàn)圖表2-4）。該四維分析模型主要從過(guò)程分析入手，運(yùn)用了動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略的分析原則，分析了FDI主體目標(biāo)和環(huán)境因素在投資決策中的作用，這種四維分析法不僅用來(lái)解釋跨國(guó)公司某一時(shí)期的進(jìn)入模式問(wèn)題，還用來(lái)解釋對(duì)外直接投資的時(shí)機(jī)選擇、區(qū)位選擇、技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)選擇的問(wèn)題。隨后毛蘊(yùn)詩(shī)教授（1999）通過(guò)與德國(guó)的B.N.Kumar等人的合作，對(duì)德國(guó)在華企業(yè)的投資狀況進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查和相關(guān)實(shí)證分析。2002年，毛蘊(yùn)詩(shī)教授又在其《主要西方跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的時(shí)機(jī)與方式的特點(diǎn)研究》一文中，詳細(xì)介紹了跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)入時(shí)機(jī)與方式。

上述分析模型和有益的探索填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)關(guān)于“跨國(guó)公司進(jìn)入模式問(wèn)題”研究的理論空白，為未來(lái)對(duì)跨國(guó)公司在華投資進(jìn)行實(shí)證研究奠定了一定的基礎(chǔ)。然而，理論的發(fā)展與完善需要大量的學(xué)者長(zhǎng)期參與、積累與修正，而國(guó)內(nèi)的研究無(wú)論是在借鑒國(guó)外已有的研究成果方面，還是在自我積累上都還不夠。這些模型提出后，除了作者本人繼續(xù)關(guān)注與充實(shí)外，少有其他學(xué)者問(wèn)津，這就使得國(guó)內(nèi)學(xué)界有關(guān)跨國(guó)公司市場(chǎng)進(jìn)入模式問(wèn)題的理論研究仍處在比較落后的狀態(tài)。沒(méi)有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，即使面對(duì)大量的跨國(guó)公司來(lái)華投資的現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)研究也依然無(wú)法作出高質(zhì)量的實(shí)證研究。