第一節 概述

? 1.1 著作權和鄰接權限制的概念

著作權和鄰接權的限制，又稱著作權和鄰接權的例外，是指著作權法對著作權人或鄰接權人專有權利的行使所規定的限制和例外。從廣義上講，著作權和鄰接權的限制包括時間限制、地域限制和權能限制等三個方面，但是前兩者已經被作為知識產權共同特點的時間性和地域性所涵蓋，無需再設專門的制度加以強調和表達，所以通常所稱著作權和鄰接權的限制是指對著作權和鄰接權權能的限制。著作權和鄰接權的限制是由法律規定的；相形之下，當事人之間通過合同約定的對著作權和鄰接權的“限制”屬于權利的相對或絕對放棄。前者是對權利主張的抗辯，后者是意思自治的表現，兩者并不相同。

法律規定對著作權的行使應予必要的限制，主要是基于以下兩方面的考慮：一是任何作品的創作和完成都離不開前人的文化積累，因此對著作權的行使予以適當限制既是著作權人回饋社會的一種方式，也是保持作品創作和文化持續發展的必要措施；二是為了調整作品的創作者、傳播者與社會公眾之間的利益的平衡。著作權法規定了著作權人和鄰接權人享有廣泛的權利，如果任由這些權利人不受約束地行使權利，則可能形成權利人不合理的強勢地位，造成在文化領域的信息失衡，從而影響到文化產業的健康發展和社會公眾對作品的合理使用。

? 1.2 著作權和鄰接權限制的表現形式

由于著作權和鄰接權限制是對權利人和社會公眾之間利益平衡的直接追求，所以立法者對這種限制的程度、范圍和具體表現形式的制度安排必須經過審慎的考慮。一般而言，各國著作權法在確定有關著作權和鄰接權限制的規則時，都要充分考慮本國的社會經濟發展現狀、歷史文化傳統以及權利意識水平，并須尊重相關的國際公約和國際慣例。

為了使公眾更加容易地接近作品，滿足社會對于教育、文化和信息的需要，各國法律均規定允許對著作權作品某種程度的復制和公開傳播，由此而形成了對作者著作權的各種限制或例外。如對作品自由和無償使用，以及實施某種非自愿的強制或法定許可。在強制許可或法定許可取代自愿許可的情況下，使用人需要向權利人支付一定的使用費。強制許可和法定許可的區別是：在強制許可的情況下，使用費不固定，作者（或其代理人或著作權集體管理組織）可以自行商定；而在法定許可的情況下，作品的使用費由法律直接規定。

TRIPs協議第13條規定，“全體成員均應將專有權的限制或例外局限于一定特例中，該特例應不與作品的正常使用沖突，也不應不合理地損害權利持有人的合法利益”。由此可見，在這個問題上TRIPs協議為成員方的立法確立了三項標準：第一，任何限制和例外必須是特例；第二，不得影響作品的正常使用；第三，不得侵犯著作權的合法利益。從中國的著作權立法來看，2001年《著作權法》第22條規定了“合理使用”制度，第23條、第32條第2款、第39條第3款、第42條第2款和第43條則規定了“法定許可”的各種情形，并沒有專門規定“強制許可”制度。但是，由于中國已經加入《伯爾尼公約》和《世界版權公約》，因此公約中有關強制許可的規定也可適用。