四、問題與任務：關于本項研究的說明

20世紀，發展問題成為全球關注的一個核心議題，由此形成了新的社會學科分支體系，即發展社會學、發展經濟學和發展政治學。三個分支學科互相滲透，互相促進，使人們對于社會發展的過程、條件、動力等問題有了更加深刻的認識。

經濟學家對不發達經濟的論述，對于理解政治發展與社會資本的關系具有一定的啟示意義。美國經濟學家納克斯（R.Nurkse）在20世紀50年代曾經提出“貧困惡性循環論”，指出發展中國家的經濟增長中有源于供給與需求的兩個循環過程：供給方面的循環是，低收入——低儲蓄能力——資本形成不足——低生產率——低收入；需求方面的循環是，低收入——低購買力——投資引誘小——資本缺乏——低生產率——低收入。不難發現，無論從供給還是從需求觀察，這兩個循環都是從低收入又回到低收入，不斷地惡化。并且，它們在“低收入”處相連接，相互影響、強化，使經濟增長滯緩，長期陷入貧困狀態。該理論認為，貧窮國家貧窮的原因和結果都是貧窮；不發達經濟發展的困境就是貧窮的惡性循環。為了走出困境，經濟學家提出了種種救治方案。最早的藥方中主要有一味藥，即資本積累，后來又逐漸加入了新的成分，如技術的引進與創新，人力資源的開發與利用，正式的制度（如經濟政治法律制度）設計。到目前為止，該藥方中又被添加了非正式的制度（社會規范和信用）建設。藥方內容的變化過程體現了診斷的不斷深化。

政治學家們從政治的角度關注發展問題。在政治學的研究命題中，類似經濟分析的循環困境也不同程度地存在。穩定的政治秩序需要有良好的政治制度，而良好的政治制度的有效運轉，又需要有優良的政治文化相匹配，而優良的政治文化的形成又取決于公民素質的提高，而公民素質的培養發育又離不開良好的制度環境。如此看來，18世紀啟蒙思想家所提出的關于人與環境的循環論證成為一個永不過時的命題。

那么，政治發展的困境是什么？如何推動政治發展，如何使一個社會的政治生活得到良好的治理，讓一個社會的政治運轉步入良性循環的軌道？面對這樣的問題，政治學家們通過自己的研究，闡明了各自不同的觀點。有的人看重領袖人物的超凡魅力，希望有一個英明偉大的政治領導者，能夠結束政治紛爭，恢復社會秩序；有的人看重政黨的組織力量，希望有一個先進的組織來治理混亂的世界；也有的人看重民主選舉，認為人民當家做主是根治社會疾病的良藥；最近一些年又有越來越多的人看重制度設計，希望制度的創新能夠帶來新的光明。

在制度設計中，最早受到關注的是國家制度層面的設計，現在，人們又逐漸將關注的目光轉向基層社會組織層面。由于國家制度常常令人感到沮喪（政府失靈），而且現代國家生活的復雜性又遠遠超出常人所想，使得制度設計難度太大，于是人們意識到，與其花精力去設計一個不可能完美的制度來管理社會，不如發展社會自治，讓民眾實現自我管理。在這種思路下，市民社會的建設以及社會自組織的發展便被提到了一個新的高度。

公民社會（civil society）的概念、治理（governance）理論以及社會資本（social capital）分析可以被看做是這一總思路下進行學術探討所產生的具體成果。社會資本概念的提出意味著這一學術思考有了進一步的深化。

一般而言，一個完整意義上的理論，其構成和形成過程可以分為三個方面：a．提出一般假設（hypothesis）; b．展開具體分析（analysis）; c．進行實證檢驗（validate）。從目前的研究來看，社會資本的一般理論假設業已建立，但是，有關它的具體分析還有待進一步展開。社會資本理論家羅伯特·帕特南在90年代曾經概括指出社會資本研究所討論的核心問題：

（1）“社會資本”的核心含義是什么，它是否類似于其他有用的資本形式？

（2）我們如何區分社會資本的“正面”效應和“負面”效應？

（3）社會資本是通過什么機制來影響發展的？

（4）公共政策是如何影響社會資本的？或者說，公共政策和社會資本是如何互相作用的？

著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）也曾經從經濟學的角度提出了社會資本研究的核心問題。以下這些問題代表了社會資本研究的方向：

（1）社會資本意味著什么？

（2）社會資本在多大程度上彌補市場經濟的缺陷？

（3）社會資本如何變化？

（4）怎樣促成社會資本的形成？

從目前學術界的研究狀況和已經取得的研究成果來看，我認為，對社會資本的界定還不夠明確，有關社會資本的構成和性質也沒有形成比較系統完整的理論闡釋，社會資本與政治發展的相關性也缺乏全面的理論說明。在中國的學術語境中，雖然也有人開始關注社會資本研究，但這種關注主要還停留在以論文集的匯編方式譯介社會資本理論的階段，還未能產生有關社會資本的專門性的系統研究成果。也有人試圖應用社會資本來解釋中國的問題，但由于對理論本身的研究不夠，所以，所發表的文字總讓人有不同程度的“貼”的感覺。彌補這些方面的不足，正是本人最早選定社會資本作為研究課題的初始動因，后來進一步成為完成本課題研究的激勵機制。

近年來，本人一直關注上述問題，并自覺跟蹤這方面的學術進展。在2003年赴美訪學期間，又廣泛收集了有關社會資本方面的資料，并進一步將研究目標集中在對社會資本本身的理論闡釋方面，希望能夠通過對社會資本構成、性質和功能的全面分析，說明它對于政治發展的確切意義。

選擇“投資社會資本：政治發展的一種新維度”作為研究課題，目的在于從理論上系統分析社會資本的性質、構成、類型和存在方式，說明社會資本對于社會政治經濟發展的功能，闡明社會資本的來源、投資方式及策略。在本書中，我將嘗試回答如下問題：

（1）社會資本的性質和構成；

（2）社會資本的類型和表現形式；

（3）社會資本的功能；

（4）社會資本的來源；

（5）社會資本的投資策略。