第二版序

我對(duì)中國(guó)人懷有極大的尊敬與熱愛(ài)之情，因此看到《大繁榮》一書(shū)第一版面市以來(lái)能得到中國(guó)決策者、專業(yè)學(xué)者及其他人士的認(rèn)可，備感欣喜。如今我再次滿懷喜悅之情，因?yàn)楸緯?shū)即將推出新版，而且恰逢中國(guó)改革開(kāi)放四十周年！

本書(shū)講述了西方世界如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與個(gè)人發(fā)展并舉——西方國(guó)家銳意改革，也許只有這樣才能重獲過(guò)去幾十年間失卻的一切——也為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。在我看來(lái)，中國(guó)和美國(guó)在某種程度上正在經(jīng)歷著相同的學(xué)習(xí)過(guò)程。

長(zhǎng)久以來(lái)，人們都認(rèn)為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展需要持續(xù)的“創(chuàng)新”。沒(méi)有“創(chuàng)新”，資本投資將會(huì)遭遇收益遞減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展便會(huì)減速甚至歸零。還有，創(chuàng)新需要“創(chuàng)新者”。但這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中究竟該如何理解呢？

“創(chuàng)新”不是發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。這一術(shù)語(yǔ)是指那些被采用的新產(chǎn)品或新方法——開(kāi)發(fā)者將其用在生產(chǎn)中，或者出售給他人，他們將其用于自己的生產(chǎn)或消費(fèi)。“創(chuàng)新者”這一術(shù)語(yǔ)指的是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。

事實(shí)上，創(chuàng)新機(jī)制一直在發(fā)展，可人們對(duì)它的了解卻始終是滯后的。當(dāng)下“創(chuàng)新者”這一術(shù)語(yǔ)有了更廣泛的定義。

在20世紀(jì)早期，德國(guó)歷史學(xué)派的幾位學(xué)者——斯庇索夫、熊彼特和卡斯?fàn)枴J(rèn)為創(chuàng)新源于“科學(xué)家和航海家”的發(fā)現(xiàn)。在他們眼中，一個(gè)國(guó)家只需要商人的“熱忱”來(lái)發(fā)展“顯而易見(jiàn)的”商業(yè)應(yīng)用，建造工廠來(lái)滿足人們對(duì)新產(chǎn)品的期望需求即可。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓–巴蒂斯特·薩伊指出，“創(chuàng)新者即企業(yè)家”，他們遲早會(huì)設(shè)計(jì)和運(yùn)行某種發(fā)現(xiàn)的商業(yè)應(yīng)用。當(dāng)然，創(chuàng)新從來(lái)不是一種新的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。但對(duì)德國(guó)學(xué)派來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新始終來(lái)源于某種發(fā)現(xiàn)或發(fā)明——通常是最新發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。這一論點(diǎn)有些價(jià)值，但太過(guò)狹隘。

本書(shū)一以貫之的原則便是，始終相信在那些歷史上最富創(chuàng)新精神的國(guó)家，創(chuàng)新很大程度上來(lái)源于商界人士的新理念。他們既包括受雇于企業(yè)的普通人，也包括商界的杰出人士，前者在其工作中會(huì)靈機(jī)一動(dòng)想到更好的生產(chǎn)方式或更好的產(chǎn)品，后者會(huì)構(gòu)想和評(píng)估一家新企業(yè)，以生產(chǎn)一些與眾不同的新產(chǎn)品。

伴隨著現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新性發(fā)展，一座城市甚或一個(gè)國(guó)家都會(huì)因此而生機(jī)勃勃。不妨想想19世紀(jì)50年代的倫敦、19世紀(jì)90年代的柏林、20世紀(jì)20年代的巴黎、20世紀(jì)30年代的洛杉磯以及20世紀(jì)50年代的紐約。一個(gè)城市出現(xiàn)的創(chuàng)新，其中很大一部分其實(shí)是這個(gè)城市的本土創(chuàng)新。

在當(dāng)今時(shí)代，盡管越來(lái)越多的創(chuàng)新舉措日益國(guó)際化或全球化，談及一個(gè)國(guó)家的本土創(chuàng)新以及從其他國(guó)家舶來(lái)的或“復(fù)制來(lái)的”創(chuàng)新，都會(huì)包含兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家的貢獻(xiàn)者之間的協(xié)作。

改革開(kāi)放之后，雖然近10年內(nèi)在某種情況下本土創(chuàng)新異軍突起，但中國(guó)的創(chuàng)新無(wú)疑主要是舶來(lái)的。不過(guò)，因?yàn)橹袊?guó)可接受成本之下的外來(lái)創(chuàng)新復(fù)制已然窮盡，其重心正向本土創(chuàng)新傾斜。

毫無(wú)疑問(wèn)的是，由馬云這樣的先驅(qū)引領(lǐng)的杰出創(chuàng)新，為中國(guó)前行道路點(diǎn)亮了一盞明燈。我真心希望，《大繁榮》一書(shū)中那些民眾，即那些受雇于各大公司的員工和開(kāi)創(chuàng)新公司的人，他們的愿景能夠讓中國(guó)政府付出卓越努力，鼓勵(lì)本土懷有全新商業(yè)理念的創(chuàng)業(yè)公司開(kāi)疆拓土，實(shí)干創(chuàng)新。

當(dāng)然，數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的創(chuàng)業(yè)公司不會(huì)全部轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。于是問(wèn)題便來(lái)了：中國(guó)是否會(huì)有足夠多的人想嘗試創(chuàng)新？

首先，人們可能會(huì)因不愿承擔(dān)失敗的風(fēng)險(xiǎn)而退縮。過(guò)去10年間，許多中國(guó)問(wèn)題觀察家一直都秉持著一種相當(dāng)廣泛的共識(shí)——并沒(méi)有那么多中國(guó)人擁有強(qiáng)大的內(nèi)心，能夠勇敢面對(duì)嘗試獨(dú)特創(chuàng)新的做法帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而嘗試創(chuàng)新的諸多項(xiàng)目繞不開(kāi)的不確定性也很重要。另一方面，至少在一些歐洲國(guó)家，與失敗緊密相連的還有社會(huì)恥辱感，可能這對(duì)許多中國(guó)人來(lái)說(shuō)也是不利條件。最后，過(guò)去兩個(gè)世紀(jì)以來(lái)的許多創(chuàng)新，都是由那些勇敢探索未知世界并能享受其中緊張與刺激的人實(shí)現(xiàn)的。中國(guó)有多少擁有如此渴望的人，目前還未可知。

然而，我們現(xiàn)在看到中國(guó)精英正在勇敢探索未知世界：或創(chuàng)立新公司，或埋頭工作在實(shí)驗(yàn)室成為所屬學(xué)科研究的領(lǐng)軍人物，或開(kāi)啟一段新的職業(yè)生涯。在過(guò)去40年間，中國(guó)一直令世界刮目相看，即使再次驚艷世界，也不足為奇。

實(shí)際上，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)正逐漸意識(shí)到，只有創(chuàng)新才能在全球經(jīng)濟(jì)中占據(jù)（并保持）領(lǐng)頭羊的位置。一些企業(yè)——尤其是阿里巴巴、百度和騰訊——已經(jīng)有了突破，它們?yōu)閿?shù)字時(shí)代提供基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)，工業(yè)近幾年也進(jìn)入了機(jī)器人和人工智能時(shí)代。

已故杰出的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·鮑莫爾先生曾欣然指出，知名公司的領(lǐng)導(dǎo)者參與一個(gè)或多個(gè)嘗試創(chuàng)新的項(xiàng)目，并非追求刺激或期待利益，而是為了自保：如果他們不參與此類(lèi)項(xiàng)目，后起者便會(huì)參與，而后便會(huì)把這些知名公司擠出市場(chǎng)。然而迄今為止，我覺(jué)得在中國(guó)完全沒(méi)有必要擔(dān)心過(guò)度創(chuàng)新問(wèn)題（按照同樣的邏輯，過(guò)度投資問(wèn)題也沒(méi)必要擔(dān)心）。

近幾年來(lái)，中國(guó)政府積極推進(jìn)商業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新進(jìn)程。這一重要舉動(dòng)極大縮短了創(chuàng)立新公司的過(guò)程，新增企業(yè)數(shù)量大大增加,它們也成了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的源頭活水。（已公布數(shù)據(jù)顯示，在過(guò)去3年中，每天有約1.4萬(wàn)家新公司注冊(cè)成立。）

此外，中國(guó)政府近幾年也意識(shí)到在創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)中允許經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要性。應(yīng)當(dāng)允許個(gè)人自由創(chuàng)建新公司，允許已有的公司自由涉足新行業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)是極其重要的解決辦法，可摧毀和清除那些無(wú)力回天、毫無(wú)生氣可言的企業(yè)。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，幾乎每個(gè)行業(yè)的運(yùn)作都面臨著許多未知情況，考慮某個(gè)問(wèn)題的企業(yè)數(shù)量越多，一個(gè)行業(yè)解決這個(gè)問(wèn)題的可能性就越大?；蛘哒f(shuō)行業(yè)外的某家公司真正了解的問(wèn)題，行業(yè)內(nèi)的許多公司都不見(jiàn)得了解。當(dāng)行外人（有些有一技之長(zhǎng)）能夠自由進(jìn)入某一行業(yè)時(shí)，社會(huì)便會(huì)獲益——價(jià)格更低，也許還有更多就業(yè)機(jī)會(huì)?；蛘撸粋€(gè)人由于其獨(dú)特的經(jīng)歷會(huì)對(duì)有些事有所了解，卻又不可能將這些知識(shí)傳達(dá)給那些用得上這些卻又缺乏這類(lèi)經(jīng)歷的人——這就是所謂的“個(gè)人知識(shí)”。

于是中國(guó)人開(kāi)悟了：他們知道，如果擁有獨(dú)特思維方式和知識(shí)架構(gòu)的多家公司可以自由競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家便會(huì)受益。

而西方國(guó)家并沒(méi)有明白這一點(diǎn)。自20世紀(jì)30年代以來(lái)，西方世界大部分國(guó)家一直認(rèn)為自己有責(zé)任為知名企業(yè)提供各種保護(hù)措施，以使其免受新公司的競(jìng)爭(zhēng)威脅，包括那些進(jìn)行調(diào)整或創(chuàng)新的公司。這樣的保護(hù)措施自然會(huì)使許多企業(yè)家備受打擊，沒(méi)有勇氣再懷著更棒的新理念創(chuàng)立新公司、進(jìn)軍新行業(yè)了。

歷史的證據(jù)俯拾皆是。戰(zhàn)后的英國(guó)直到20世紀(jì)70年代，許多產(chǎn)業(yè)都由英國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)內(nèi)部的特權(quán)社團(tuán)操控，他們禁止新來(lái)者進(jìn)入。當(dāng)時(shí)的全要素生產(chǎn)率停滯不前。1979年當(dāng)選首相的瑪格麗特·撒切爾制止了聯(lián)合會(huì)的反競(jìng)爭(zhēng)行為。到20世紀(jì)80年代中期，英國(guó)的全要素生產(chǎn)率才再次出現(xiàn)增長(zhǎng)。

在今日中國(guó)，我們正在見(jiàn)證類(lèi)似的結(jié)果。中國(guó)2016年開(kāi)始推行多項(xiàng)新改革，在此之前，其全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率已連續(xù)多年減緩。從這一年開(kāi)始，中國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率開(kāi)始上升，時(shí)間會(huì)證明這一增長(zhǎng)是否能達(dá)到令人滿意的速度。

但是，心思縝密的人總會(huì)有疑問(wèn)和擔(dān)憂。在中國(guó)乃至西方，大量創(chuàng)新都集中在制造生產(chǎn)資料和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施或者開(kāi)采自然資源（即所謂資本）的產(chǎn)業(yè)中，而在服裝制造、住房供給、養(yǎng)老服務(wù)和娛樂(lè)活動(dòng)等行業(yè)（即所謂消費(fèi)）中，幾乎沒(méi)有什么創(chuàng)新可言。人們自然會(huì)問(wèn)，這樣過(guò)于專注的創(chuàng)新是否能走很遠(yuǎn)呢？實(shí)際上，美國(guó)方面的數(shù)據(jù)顯示，生產(chǎn)資料的價(jià)格指數(shù)幾十年來(lái)一直在穩(wěn)步走低。這表明，志在從該方向突破創(chuàng)新的中國(guó)企業(yè)最終不會(huì)有任何出路。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)體必須要實(shí)現(xiàn)廣義的創(chuàng)新，否則最終將遭遇危機(jī)。

西方還有另一個(gè)擔(dān)憂，由這種專注的創(chuàng)新創(chuàng)造出來(lái)的新技術(shù)通過(guò)在生產(chǎn)資料行業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)能，也會(huì)拉低這些行業(yè)的工資水平。這一現(xiàn)象已經(jīng)使美國(guó)、英國(guó)和法國(guó)的部分地區(qū)失業(yè)率居高不下。如果中國(guó)的創(chuàng)新也是如此專注，那未來(lái)也會(huì)面臨這樣的問(wèn)題。

在我看來(lái)，一種健康的經(jīng)濟(jì)也許能夠調(diào)整這種不平衡。受到影響的那些產(chǎn)業(yè)工資水平下降，也會(huì)減緩其他產(chǎn)業(yè)的工資增長(zhǎng)速度——直到工資水平恢復(fù)到以前的平衡狀態(tài)。這種減緩將會(huì)成為一股力量，逐漸推高后起產(chǎn)業(yè)的投資回報(bào)率。其結(jié)果將是投資再掀高潮，最終帶來(lái)薪資上漲和就業(yè)率回升。其他治愈機(jī)制也許也在發(fā)揮作用，但這很可能是一個(gè)非常漫長(zhǎng)的調(diào)整過(guò)程。

隨著19世紀(jì)90年代歐洲社團(tuán)主義的興起，人們對(duì)創(chuàng)新又有了其他擔(dān)憂。（20世紀(jì)20年代，普魯士社會(huì)學(xué)家斐迪南·滕尼斯在德國(guó)的地位舉足輕重。）一種擔(dān)憂認(rèn)為，創(chuàng)新是一名無(wú)頭騎士，總是朝著未知的方向橫沖亂撞。當(dāng)時(shí)的社團(tuán)主義者就像現(xiàn)在一樣，認(rèn)為這是資本主義的重大失敗。我的回應(yīng)是，經(jīng)濟(jì)的走向不見(jiàn)得有多么重要，只要經(jīng)濟(jì)參與者——員工和老板，投資者和放款者——覺(jué)得參與創(chuàng)新過(guò)程是一次值得的經(jīng)歷，覺(jué)得由此產(chǎn)生的生產(chǎn)力提高對(duì)于滿足人們需求也是有價(jià)值的，就夠了。

然而另外一種擔(dān)憂認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)中取得的創(chuàng)新很可能會(huì)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但發(fā)展方向并非社會(huì)想要的。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人曾經(jīng)講到“高質(zhì)量發(fā)展”，其他人則提到解決不平等問(wèn)題，還有人談到生活質(zhì)量的問(wèn)題。我認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)當(dāng)更關(guān)注工作經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。

并非所有人都同意這一觀點(diǎn)。談及工作經(jīng)驗(yàn)，許多人，尤其是在歐洲大陸的人，認(rèn)為最優(yōu)配置（必須是運(yùn)轉(zhuǎn)良好的機(jī)構(gòu)）加上教育投資，就一切齊備。畢竟，意大利人、德國(guó)人和法國(guó)人認(rèn)真苦干的時(shí)間相對(duì)較短，每小時(shí)的生產(chǎn)力和工資卻相對(duì)較高，比在美國(guó)和英國(guó)高。

然而，歐洲大陸的人似乎對(duì)自己的工作不太滿意。他們對(duì)超長(zhǎng)假期以及相對(duì)較低的勞動(dòng)力參與度的偏愛(ài)便是間接證據(jù)。關(guān)于工作滿意度的調(diào)查則提供了直接證據(jù)：在西方大國(guó)中，歐洲大陸的工人對(duì)其工作的滿意度最低。

這一點(diǎn)不足為奇。歐洲的公司多半已不再是充滿新刺激和新挑戰(zhàn)、令員工心向往之的地方了。但是，如果中國(guó)要避免這種一味追求效率的歐洲模式，又該采取哪種模式呢？

在這本書(shū)中，我提出恰當(dāng)?shù)哪Ｊ骄褪敲篮媒?jīng)濟(jì)，即能提供美好生活的經(jīng)濟(jì)。它究竟是什么呢？它不僅是高生產(chǎn)效率，也是商品生產(chǎn)和消費(fèi)的完美融合。不過(guò)這還遠(yuǎn)非美好經(jīng)濟(jì)的充分條件。

我不大贊同有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)美好生活的標(biāo)準(zhǔn)就是生活質(zhì)量。讓–保羅·菲圖西和約瑟夫·斯蒂格利茨所描述的愿景，即充分的休閑和肆意消費(fèi)，特別是對(duì)于公共產(chǎn)品的享受，包括市政設(shè)施，如城市公園、體育場(chǎng)館、干凈的街道。它是一種可追溯至古代的理想的詳細(xì)版本。

當(dāng)然，我不反對(duì)這些服務(wù)，也不反對(duì)國(guó)家提供這些服務(wù)，但它們并不等于哲學(xué)家關(guān)于美好生活的構(gòu)想。（亞里士多德曾開(kāi)玩笑說(shuō)，我們需要這些服務(wù)來(lái)恢復(fù)氣力，為第二天的工作做準(zhǔn)備。）

哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑪?shù)賮啞ど赋?，?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)消費(fèi)的關(guān)注忽略了人們對(duì)“做事”的需求。但他說(shuō)得還不夠到位，人們其實(shí)總想跳出自己沒(méi)有自主權(quán)的工作規(guī)劃。

我的觀點(diǎn)是，為了美好生活，人們?cè)诠ぷ髦行枰欢ǔ潭鹊膸椭?。他們希望能夠積極主動(dòng)，做一些有吸引力的工作。人們重視能夠表達(dá)自己的空間——說(shuō)出自己的想法，展現(xiàn)自己的才華。

換句話說(shuō)，人們重視通過(guò)自己的努力取得的成就。我曾經(jīng)用“prospering”（得償所愿）一詞（源于古拉丁文“prospere”，意指“如你所愿或一如所期”）來(lái)指代人們?cè)诠ぷ髦袑?duì)成功的體驗(yàn)：工匠看到自己的手藝備受珍視很滿足，商人看到自己“夢(mèng)想成金”很滿意，學(xué)者看到自己被評(píng)為榮譽(yù)教授很踏實(shí)。

人們同樣重視自己的職業(yè)帶來(lái)的個(gè)人成長(zhǎng)。我用“flourishing”（蓬勃向上）一詞來(lái)指代通往一段未知世界的旅程帶來(lái)的滿足感——面對(duì)挑戰(zhàn)的興奮感和克服困難的吸引力。的確，努力獲得、得償所愿和蓬勃向上指的都是經(jīng)驗(yàn)上的收獲，而非金錢(qián)回報(bào)。

什么樣的經(jīng)濟(jì)，更準(zhǔn)確地說(shuō)，什么樣的社會(huì)能提供這樣的美好生活呢？歷史表明，應(yīng)該是企業(yè)家，他們對(duì)于不易察覺(jué)的機(jī)會(huì)極其敏感，不斷主動(dòng)嘗試新事物；也應(yīng)該是富有創(chuàng)新精神的人，能夠想象出新事物并將新概念發(fā)展為商業(yè)產(chǎn)品和方法，并將它們推銷(xiāo)給潛在用戶。從平凡草根到最具優(yōu)勢(shì)和才華的人，都是這一美好經(jīng)濟(jì)的參與者。

這就是中國(guó)——我希望未來(lái)能夠崛起的中國(guó)。這個(gè)國(guó)家也會(huì)幫助世界上其他國(guó)家。事實(shí)上，美國(guó)的創(chuàng)新比以前少了很多，歐洲則幾乎沒(méi)有任何創(chuàng)新了。因此，中國(guó)有望成為全球經(jīng)濟(jì)的主要?jiǎng)?chuàng)新來(lái)源，追平甚至趕超美國(guó)。在我看來(lái)，這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)寶貴的機(jī)會(huì)，其他國(guó)家也會(huì)歡迎這種發(fā)展。