第2章 監理工程師和工程監理企業

2.1 監理工程師概述

監理工程師是指經考試取得中華人民共和國監理工程師資格證書，并經注冊，取得中華人民共和國注冊監理工程師注冊執業證書和執業印章，從事工程監理及相關業務活動的專業人員。

2.1.1 監理工程師的執業特點

在國際上流行的各種工程合同條件中，幾乎無例外地都含有關于監理工程師的條款。在國際上多數國家的工程項目建設程序中，每一個階段都有監理工程師的工作。如在國際工程招標和投標過程中，凡是有關審查投標人工程經驗和業績的內容，都要提供這些工程的監理工程師的名稱。

隨著人類社會的不斷進步，社會分工更趨向于專業化。在工程建設領域誕生工程監理制度，正是社會分工發展的必然結果。而這一制度的核心是監理工程師。國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）對從事工程咨詢業務人員的職業地位和業務特點所作的說明是：“咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業，他僅按照委托人的最佳利益盡責，他在技術領域的地位等同于法律領域的律師和醫療領域的醫生。他保持其行為相對于承包商和供應商的絕對獨立性，他必須不得從他們那里接受任何形式的好處，而使他們的決定的公正性受到影響或不利于他行使委托人賦予的職責。”

監理工程師執業特點主要表現在：

（一）執業范圍廣泛

建設工程監理，就其監理的工程類別來看，包括土木工程、建筑工程、線路管道與設備安裝工程和裝修工程等類別，而各類工程所包含的專業累計多達200余項；就其監理的過程來看，可以包括工程項目前期決策、招標投標、勘察設計、施工、項目運行等各階段。因此，監理工程師的執業范圍十分廣泛。

（二）執業內容復雜

監理工程師執業內容的基礎是合同管理，主要工作內容是建設工程目標控制和協調管理，執業方式包括監督管理和咨詢服務。執業內容主要包括：在工程項目建設前期階段，為業主提供投資決策咨詢，協助業主進行工程項目可行性研究，提出項目評估；在設計階段，審查、評選設計方案，選擇勘察、設計單位，協助業主簽訂勘察、設計合同，監督管理合同的實施，審核設計概算；在施工階段，監督、管理工程承包合同的履行，協調業主與工程建設有關各方的工作關系，控制工程質量、進度和造價，組織工程竣工預驗收，參與工程竣工驗收，審核工程結算；在工程保修期內，檢查工程質量狀況，鑒定質量問題責任，督促責任單位維修。此外，監理工程師在執業過程中，還要受環境、氣候、市場等多種因素干擾。所以，監理工程師的執業內容十分復雜。

（三）執業技能全面

工程監理業務是高智能的工程管理服務，涉及多學科、多專業，監理方法需要運用技術、經濟、法律、管理等多方面的知識。監理工作需要一專多能的復合型人才來承擔，監理工程師應具有復合型的知識結構，不僅要有專業基礎理論知識，還要熟悉設計、施工、管理，要有組織協調能力，能夠綜合應用各種知識解決工程建設中的各種問題。因此，工程監理業務對執業者的執業技能要求比較全面，資格條件要求較高。

（四）執業責任重大

監理工程師在執業過程中擔負著重要的經濟和管理等方面涉及生命、財產安全的法律責任，統稱為監理責任。監理工程師所承擔的責任主要包括兩方面：一是國家法律法規賦予的行政責任。我國的法律法規對監理工程師從業有明確具體的要求，不僅賦予監理工程師一定的權力，同時也賦予監理工程師相應的責任，如《建設工程質量管理條例》所賦予的質量管理責任、《建設工程安全生產管理條例》所賦予的安全生產管理責任等；二是委托監理合同約定的監理人義務，體現為監理工程師的合同民事責任。

建設工程監理的實踐證明，沒有專業技能的人不能從事監理工作；有一定專業技能，從事多年工程建設工作，如果沒有學習過工程監理知識，也難以開展監理工作。

2.1.2 監理工程師的素質

具體從事監理工作的監理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經濟方面的專業知識、較強的專業技術能力，能夠對工程建設進行監督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協調能力，能夠組織、協調工程建設有關各方共同完成工程建設任務。因此，監理工程師應具備以下素質：

（一）較高的專業學歷和復合型的知識結構

現代工程建設投資規模巨大，工藝越來越先進，材料、設備越來越新穎，應用科技門類復雜，組織千萬人協作的工作十分浩繁，如果沒有廣博的理論知識，是不可能勝任監理工作的。即使是規模不大、工藝簡單的工程項目，為了優質、高效地搞好工程建設，也需要具有較深厚的現代科技理論知識、經濟管理知識和法律知識的人員進行組織管理。如果工程建設委托監理，監理工程師不僅要擔負一般的組織管理工作，而且要指導參加工程建設的各方搞好工作。所以，監理工程師不具備上述理論知識就難以勝任監理工作。

要勝任監理工作，監理工程師就應當具有較高的學歷和學識水平。在國外，監理工程師都要具有大學學歷，而且大都具有碩士甚至博士學位。如美國的蘭德公司，在500余名咨詢人員中，具有博士、碩士學位的人員約占總人數的70%。德國的克虜伯康采恩系統工程公司，在100余名咨詢人員中，有50%的人具有博士學位。在我國的有關法規中規定，我國監理工程師應具備大專院校畢業以上的學歷，包括由其他工作崗位轉入監理行業的工程師、建筑師和經濟師。這是保證監理工程師隊伍素質的重要基礎，也是向國際水平靠近所必需的。

工程建設涉及的學科很多，其中主要學科就有幾十種。作為一名監理工程師，不可能學習和掌握這么多的專業理論知識。但是，起碼應學習、掌握一種專業理論知識，沒有專業理論知識的人員是難以勝任監理工作的。監理工程師還應力求了解或掌握更多的專業學科知識。無論監理工程師已掌握了多少專業技術知識，都必須學習、掌握一定的工程建設經濟、法律和組織管理等方面的理論知識，從而達到一專多能，成為工程建設中的復合型人才，使工程監理企業真正成為智力密集型的知識群體。

（二）豐富的工程建設實踐經驗

監理工程師的業務內容體現的是工程技術理論與工程管理理論的應用，具有很強的實踐性特點。因此，實踐經驗是監理工程師的重要素質之一。一般來說，在工程建設中工作的時間越長，經驗就越豐富；反之，經驗則不足。大量的工程實踐證明，工程建設中出現失誤，往往與參與者的經驗不足有關。當然，若不從實際出發，單憑以往的經驗，也難以取得預期的成效。據了解，世界各國都很重視工程建設的實踐經驗。在考核某一個單位或某一個人的能力大小時，都把實踐經驗作為主要的衡量尺度之一。例如，英國咨詢工程師協會規定，入會的會員年齡必須在38歲以上；新加坡有關機構規定，注冊結構工程師必須具有8年以上的工程結構設計實踐經驗。

所謂工程建設實踐經驗主要包括以下幾個方面：

1）工程建設立項評估、建成使用后的評價分析實踐經驗；

2）工程建設地質勘測實踐經驗；

3）工程建設規劃設計實踐經驗；

4）工程建設招標投標等中介服務的實踐經驗；

5）工程建設設計實踐經驗；

6）工程建設施工實踐經驗；

7）工程建設設計管理實踐經驗；

8）工程建設施工管理實踐經驗；

9）工程建設構件或配件加工、設備制造實踐經驗；

10）工程建設經濟管理實踐經驗；

11）建設工程監理工作實踐經驗。

要求監理工程師具有豐富的實踐經驗，是指監理工程師要在工程建設的某一方面具有豐富的實踐經驗，若在兩個或更多的方面都有豐富的實踐經驗則更好。我國在考核監理工程師的資格中，對其在工程建設實踐中起碼的工作年限作了相應的規定，即取得中級技術職稱后還要有3年的工作實踐，方可參加監理工程師的資格考試。當然，一個人的工作年限不等于其工作經驗，還應看他的實踐成果。從某種意義上說，后者更為重要。因為雖有較長時間的工作實踐，如果不善于總結經驗，仍然達不到管理好工程建設的目的。只有及時地、不斷地把工作實踐中的做法、體會以及失敗的教訓加以總結，使之條理化、科學化，才能升華成為經驗。

（三）良好的品德

監理工程師的良好品德和工作作風主要體現在以下幾個方面：

（1）熱愛社會主義祖國、熱愛人民、熱愛建設事業。只有這樣，才能潛心鉆研業務、努力進取和搞好建設工程監理工作。

（2）具有科學的工作態度和綜合分析問題的能力。在處理任何問題時，都能從實際出發，以事實和數據為依據，從復雜的現象中抓住事物的本質和主要矛盾，而不是憑“想當然”、“差不多”草率行事，使問題能得到迅速而正確的解決。

（3）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操。對自己，不謀私利；對業主，既能貫徹其正確的意圖，又能堅持正確的原則；對承建商，既能嚴格監理，又能正確處理其同業主的關系，公平地維護雙方的合法權益。

（4）能聽取不同意見，而且要有良好的包容性。對與己不同的意見，能共同研究、及時磋商、耐心說服，而不是急躁行事，不輕易行使自己的否決權，以事實為依據，善于處理好各方面的關系。

（四）健康的體魄和充沛的精力

盡管建設工程監理是一種高智能的管理服務，以腦力勞動為主，但是，也必須具有健康的身體和充沛的精力，才能勝任繁忙、嚴謹的監理工作。尤其在建設工程施工階段，由于露天作業，工作條件艱苦，工期往往緊迫，業務繁忙，更需要有健康的身體，難以勝任工作。我國對年滿65周歲的監理工程師不再進行注冊，主要就是考慮從業人員身體健康狀況的適應能力而設定的條件。

2.1.3 監理工程師的職業道德

工程監理工作的特點之一是要體現公正原則。監理工程師在執業過程中不能損害工程建設任何一方的利益，因此，為了確保建設監理事業的健康發展，對監理工程師的職業道德和工作紀律都有嚴格的要求，在有關法規里也作了具體的規定。在監理行業中，工程師應嚴格遵守如下通用職業道德守則：

1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業；

2）執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行監理合同規定的義務和職責；

3）努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平；

4）不以個人名義承攬監理業務；

5）不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職；

6）不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法；

7）不收受被監理單位的任何禮金；

8）不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項；

9）堅持獨立自主地開展工作。

2.1.4 FIDIC道德準則

國際咨詢工程師（FIDIC）于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FID-IC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規定了工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協會的會員在認真地執行這一準則。

為使工程師的工作充分有效，不僅要求工程師必須不斷增長他們的知識和技能，而且要求社會尊重他們的道德公正性，信賴他們作出的評審，同時給予公正的報酬。

FIDIC的全體會員協會同意并且相信，要想使社會對其專業顧問具有必要的信賴，其成員行為的基本準則包括：

——對社會和職業的責任：

（1）接受對社會的職業責任。

（2）尋求與確認的發展原則相適應的解決辦法。

（3）在任何時候，維護職業的尊嚴、名譽和榮譽。

——能力：

（4）保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水平，對于委托人要求的服務采用相應的技能，并盡心盡力。

（5）僅在有能力從事服務時方才進行。

——正直性：

（6）在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業服務。

——公正性：

（7）在提供職業咨詢、評審或決策時不偏不倚。

（8）通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖突。

（9）不接受可能導致判斷不公的報酬。

——對他人的公正：

（10）加強“按照能力進行選擇”的觀念。

（11）不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。

（12）不得直接或間接取代某一特定工作中已經任命的其他咨詢工程師的位置。

（13）通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。

（14）在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當的職業行為和禮節進行。

2.1.5 監理工程師的法律地位

監理工程師的主要業務是受聘于工程監理企業從事監理工作，受建設單位委托，代表工程監理企業完成委托監理合同約定的委托事項。因此，監理工程師的法律地位主要表現為受托人的權利和義務。監理工程師一般享有下列權利：

1）使用注冊監理工程師稱謂；

2）在規定范圍內從事執業活動；

3）依據本人能力從事相應的執業活動；

4）保管和使用本人的注冊證書和執業印章；

5）對本人執業活動進行解釋和辯護；

6）接受繼續教育；

7）獲得相應的勞動報酬；

8）對侵犯本人權利的行為進行申訴。

同時，監理工程師還應當履行下列義務：

1）遵守法律、法規和有關管理規定；

2）履行管理職責，執行技術標準、規范和規程；

3）保證執業活動成果的質量，并承擔相應責任；

4）接受繼續教育，努力提高執業水準；

5）在本人執業活動所形成的工程監理文件上簽字、加蓋執業印章；

6）保守在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術秘密；

7）不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓注冊證書或者執業印章；

8）不得同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執業；

9）在規定的執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動；

10）協助注冊管理機構完成相關工作。

2.1.6 監理工程師的法律責任

監理工程師的法律責任主要來源于法律法規的規定和委托監理合同的約定。《建筑法》第35條規定：“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”《建設工程質量管理條例》第36條規定：“工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理并對施工質量承擔監理責任。”《建設工程安全生產管理條例》第14條規定“工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準來實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。”

工程監理企業是訂立委托監理合同的當事人。監理工程師一般主要受聘于工程監理企業，代表監理企業從事工程監理業務。監理企業在履行委托監理合同時，是由具體的監理工程師來實現的，因此，如果監理工程師出現工作過錯，其行為將被視為監理企業違約，應承擔相應的違約責任。監理企業在承擔違約賠償責任后，有權在企業內部向有過錯行為的監理工程師追償損失。所以，由監理工程師個人過失引發的合同違約行為，監理工程師必然要與監理企業承擔一定的連帶責任。

《刑法》第137條規定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”導致安全事故或問題的原因很多，有自然災害、不可抗力等客觀原因，也有建設單位、設計單位、施工企業、材料供應單位等主觀原因。

如果監理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監理責任：

1）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查；

2）發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工；

3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告；

4）未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理。

如果監理工程師有下列行為之一，則應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任：

1）違章指揮或者發出錯誤指令，引起安全事故的；

2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質量事故，由此引發安全事故的；

3）與建設單位或施工企業串通，弄虛作假，降低工程質量，從而引發安全事故的。

2.1.7 監理工程師違規行為的處罰

監理工程師在執業過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設行政主管部門對于監理工程師的違法違規行為，將追究其責任，并根據不同情節給予必要的行政處罰。監理工程師的違規行為及相應的處罰辦法，一般包括以下幾個方面：

1）對于未取得《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章，以監理工程師名義執行業務的人員，政府建設行政主管部門將予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

2）對于以欺騙手段取得《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章的人員，政府建設行政主管部門將吊銷其證書，收回執業印章，并處以罰款；情節嚴重的，3年之內不允許考試及注冊。

3）如果監理工程師出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章，情節嚴重的，將被吊銷證書，收回執業印章，3年之內不允許考試和注冊。

4）監理工程師注冊內容發生變更，未按照規定辦理變更手續的，將被責令改正，并可能受到罰款的處罰。

5）同時受聘于兩個及以上單位執業的，將被注銷其《監理工程師注冊證書》，收回執業印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。

6）對于監理工程師在執業中出現的行為過失，產生不良后果的，《建設工程質量管理條例》中有明確規定：監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

對于監理工程師在安全生產監理工作中出現的行為過失，《建設工程安全生產管理條例》中明確規定：未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。