第一部分 國外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營

第1章 國外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

自1624年世界上首部現(xiàn)代意義的專利法《壟斷法規(guī)》誕生于英國以來，世界知識產(chǎn)權(quán)制度伴隨著已經(jīng)發(fā)生的三次工業(yè)革命日趨成熟和完善，并在全球范圍內(nèi)普及開來。至今，已有170多個國家和地區(qū)建立了知識產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度在國際交往和社會生活中的作用日益突出，越來越受到國家、社會和個人的重視，以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的運(yùn)營市場也逐漸活躍起來。本章介紹美國、英國、德國、日本和韓國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景。

1.1 美國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

1．美國知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營法律制度的產(chǎn)生

美國作為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營最發(fā)達(dá)的國家，早在建國之初就意識到了知識產(chǎn)權(quán)的重要性。1787年，美國在憲法第一條第八款里就規(guī)定了版權(quán)和專利權(quán)；1790年頒布第一部《專利法》和《聯(lián)邦版權(quán)法》，為發(fā)明者權(quán)利及版權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益提供了相關(guān)法律保障，促進(jìn)了專利與版權(quán)的發(fā)展；1802年成立直屬國務(wù)院的專利與商標(biāo)局；1870年美國國會制定了《聯(lián)邦商標(biāo)法》。迄今，美國已經(jīng)建立起一套完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，主要頒布了《專利法》《商標(biāo)法》《版權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全方位的保護(hù)。

在知識產(chǎn)權(quán)法律制度相對完善及“親專利”政策的環(huán)境中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營逐漸在美國發(fā)展起來。美國最早出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營現(xiàn)象是在1827年——邁克爾·威瑟斯利用其“有翅膀的輪軸”的專利逼迫磨坊主購買其專利許可證，該現(xiàn)象的出現(xiàn)促進(jìn)了美國對知識產(chǎn)權(quán)制度及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重視，隨后專利池也開始在美國相繼出現(xiàn)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國最高法院認(rèn)為美國專利法的基本原則是使用或銷售權(quán)的絕對自由，因而在這一時(shí)期專利聯(lián)盟得到了迅速發(fā)展，先后成立了耕犂彈簧齒聯(lián)盟（NHC, 1890）、鞋業(yè)制造聯(lián)盟（USMC, 1899）、汽車許可制造聯(lián)盟（ALAM, 1903）、動畫片專利聯(lián)盟（MPPC, 1908）等專利聯(lián)盟。之后，為了促進(jìn)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)擁有的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，美國先后于1980年頒布《拜杜法案》、1982年頒布《小企業(yè)創(chuàng)新法》、1984年頒布《商標(biāo)明確法》、1986年頒布《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、2000年頒布《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》。這些法案均不同程度地放寬了相關(guān)技術(shù)許可和相關(guān)技術(shù)許可費(fèi)的利益分配規(guī)定，促進(jìn)了技術(shù)許可市場的發(fā)展，同時(shí)也推動了大學(xué)的科技成果向企業(yè)流轉(zhuǎn)，推動了經(jīng)濟(jì)發(fā)展及企業(yè)家創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的活動，加速產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合，在創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)方面發(fā)揮了更大主動性。相關(guān)政策的支持致使許多大學(xué)相繼成立新技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，大學(xué)開始在科技和經(jīng)濟(jì)的互動發(fā)展中扮演重要的角色，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作狀態(tài)大為改觀。

2．知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營市場環(huán)境進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)遇

由于美國長期注重知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，因此在知識產(chǎn)權(quán)的申請上有了重大的突破。20世紀(jì)80年代對專利政策進(jìn)行大幅度調(diào)整后，專利申請量連年增長，尤其在1989年后，更是出現(xiàn)了高增長趨勢。有數(shù)據(jù)表明，美國20世紀(jì)80年代的專利申請量比70年代增長19%，到了20世紀(jì)90年代，專利申請總量較80年代迅速增加66.83%。專利申請量的增長促進(jìn)了美國的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，隨之而來的是知識產(chǎn)權(quán)的市場也逐漸擴(kuò)大。

在1995年至2001年發(fā)生的互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅事件也促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展。由于1998—1999年美國采取超低的利率政策，使得投資成本非常低廉，因此大量的投資人涌入互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，導(dǎo)致大量網(wǎng)絡(luò)科技公司的產(chǎn)生。隨著領(lǐng)頭羊公司（如思科、微軟、戴爾等公司）的股票出現(xiàn)大量賣盤，大量的互聯(lián)網(wǎng)以及周邊公司被清盤，但許多破產(chǎn)的公司掌握了大量有價(jià)值的專利，它們憑借這些專利能夠?qū)κ褂眠^其技術(shù)的大公司發(fā)起“專利攻擊”；也有一些有價(jià)值的專利在公司破產(chǎn)時(shí)就以低價(jià)售出。一部分人認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的價(jià)值，因此相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)生，特別是在銀行將知識產(chǎn)權(quán)的保險(xiǎn)、銷售、評估及投資等行為逐漸與普通財(cái)產(chǎn)一樣看待后，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)屬于私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀念達(dá)到了頂點(diǎn)。在美國法律政策和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動下，越來越多的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)涌現(xiàn)，如阿凱夏公司、高智發(fā)明公司、RPX公司等。

3．知識產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展

在資本市場發(fā)展過程中，美國擁有了豐富的知識產(chǎn)權(quán)財(cái)富，加之美國繁榮的金融體系，由有形資產(chǎn)信托逐漸發(fā)展到無形資產(chǎn)信托。這里的無形資產(chǎn)主要指的是知識產(chǎn)權(quán)，因此知識產(chǎn)權(quán)信托逐漸發(fā)展起來。在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中，知識產(chǎn)權(quán)具有保護(hù)成本高和市場轉(zhuǎn)化難兩個顯著特征。信托制度的引入，為降低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本，解決知識產(chǎn)權(quán)市場化、產(chǎn)業(yè)化提供了有益的途徑，其中主要的方式就是知識產(chǎn)權(quán)信托融資，而知識產(chǎn)權(quán)信托融資主要是通過證券化模式來實(shí)現(xiàn)的。

知識產(chǎn)權(quán)的證券化最早起源于美國。美國證券市場萌芽于18世紀(jì)末，1811年美國紐約證券交易所的建立標(biāo)志著嚴(yán)格意義的美國證券市場真正形成，隨后《1933年證券法》出臺并確立了以“完全信息披露”原則為指導(dǎo)的“注冊登記制”證券發(fā)行監(jiān)管的制度，《1934年證券交易法》中詳細(xì)規(guī)定了證券交易中的信息披露監(jiān)管措施。相應(yīng)的資產(chǎn)證券化法律法規(guī)的出臺，促進(jìn)了美國資產(chǎn)證券化市場的發(fā)展，為知識產(chǎn)權(quán)證券化的發(fā)展提供了法律環(huán)境和政策保障。

1997年，世界上第一樁知識產(chǎn)權(quán)證券化案——Bowie債券在美國出現(xiàn)。在著名投資公司Pullman Group的策劃下，英國搖滾歌星David Bowie將其在1990年以前錄制的25張唱片的預(yù)期版權(quán)許可使用費(fèi)證券化，在1997年向證券市場發(fā)行了Bowie債券，共籌集到5500萬美金。在Bowie債券的鼓舞下，1997年至2002年之間，美國涌現(xiàn)出一系列證券化交易案。知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，從最初的音樂版權(quán)，漸漸拓展到了電影版權(quán)、商標(biāo)、專利。例如，1999年秋美國紐約州Thelen Reid&Priest律師事務(wù)所策劃了一家名為Bill Blass的時(shí)裝公司使用包括其Bill Blass商標(biāo)在內(nèi)的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行債券。隨后，包括Candic's公司在內(nèi)的其他一些時(shí)裝公司也紛紛開始與著名的UCC金融公司簽訂合作協(xié)議，在UCC的幫助下對其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行證券化融資。

在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展的過程中，美國政府在制度化完善和管理中扮演了重要角色。首先，通過《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競爭法》等來強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的保護(hù)、運(yùn)用，并發(fā)揮美國雄厚的基礎(chǔ)研究力量，促進(jìn)創(chuàng)新科技成果的產(chǎn)生。其次，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化運(yùn)作等相關(guān)法案來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，鼓勵技術(shù)從研發(fā)端向應(yīng)用端高效流動，同時(shí)利用健全的金融機(jī)制和較完善的金融環(huán)境來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)融資模式的發(fā)展，從而解決了中小企業(yè)融資難的基本問題。相關(guān)政策以及金融市場的支持，促進(jìn)了美國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營系統(tǒng)的發(fā)展，使其成為世界知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營大國。

1.2 英國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

英國是知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展最早的國家。早在1236年，英王亨利三世就曾授予波爾多一個市民制作色布的獨(dú)占權(quán)，17世紀(jì)和18世紀(jì)英國先后制定了《壟斷法規(guī)》（1624年）、《安娜女王法令》（1710）。1624年的《壟斷法規(guī)》被稱為第一部現(xiàn)代意義上的專利法，它的誕生從法律上全面禁止了王室的特權(quán)性壟斷，建立了真正面向全社會的激勵創(chuàng)新的專利制度。1710年的《安娜女王法令》則被公認(rèn)為世界上第一部著作權(quán)法。

英國資產(chǎn)階級革命和1688年的“光榮革命”逐步確立了君主立憲體制，英國最終確立了議會高于王權(quán)，司法獨(dú)立于王權(quán)的原則。英國當(dāng)時(shí)政治上的這種民主自由主義思想，對建立現(xiàn)代意義上的知識產(chǎn)權(quán)體系具有深遠(yuǎn)的意義。自由主義思想的鋪墊為財(cái)產(chǎn)權(quán)的歸屬找到了自然法上的依據(jù)，從而確立了私有財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣的原則。私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保障，提高了人們對發(fā)明創(chuàng)造的熱情，促進(jìn)了發(fā)明創(chuàng)造自覺性和長期性的發(fā)展，導(dǎo)致大量的創(chuàng)新成果逐漸產(chǎn)生。因此，對私人產(chǎn)權(quán)平等保護(hù)的壟斷法終止了王權(quán)在創(chuàng)造專利上的特權(quán)，這比單純對國王權(quán)利的制止更加重要。

如果沒有某種制度保障，并在補(bǔ)償其成本投入后仍有剩余，那么即使有含有大量研究費(fèi)用的創(chuàng)新，也只是曇花一現(xiàn)，沒有可持續(xù)性。正如波斯納所說：“如果他不能收獲，他就不會播種”。正是這些民主自由的思想和政治體制，催生了現(xiàn)代意義上的保護(hù)個人創(chuàng)新發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律制度，這使英國在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)不利的情況下經(jīng)歷了持久的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。隨后，以1852年《專利法修正案》為標(biāo)志，具有現(xiàn)代意義的英國專利制度正式確立，專利局成立，專利文獻(xiàn)正式出版，專利圖書館建成。英國知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)過程在全球知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史上產(chǎn)生了非常重要的影響，同時(shí)也為知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營奠定了基礎(chǔ)。

英國較早的知識產(chǎn)權(quán)制度推動了第一次科技革命和工業(yè)革命（18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)中葉）的產(chǎn)生和發(fā)展，從而帶動了知識產(chǎn)權(quán)投資的產(chǎn)生。因?yàn)樵诘谝淮慰萍几锩凸I(yè)革命的發(fā)展中，新的通信技術(shù)的發(fā)明和交通運(yùn)輸技術(shù)的巨大變革，不僅為人們提供了前所未有的物質(zhì)產(chǎn)品，而且為產(chǎn)品的交換創(chuàng)造了快速、便捷的手段，以創(chuàng)新發(fā)明成果作為產(chǎn)權(quán)交易前提的知識產(chǎn)權(quán)投資也迅速發(fā)展起來。

在1997年，布萊爾工黨政府上臺伊始，就不斷強(qiáng)化對科技和創(chuàng)新的支持。1997—2003年，在短短的7年中，政府對貿(mào)工部掌控的科學(xué)預(yù)算的投入整整增加了1倍。2002年7月，貿(mào)工部出臺了《投資與創(chuàng)新》的政府戰(zhàn)略報(bào)告，明確提出要為提高國家的創(chuàng)新能力增加投入，緊接著，政府出臺了《技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃》，積極鼓勵大學(xué)與企業(yè)聯(lián)手開展科技創(chuàng)新活動，相關(guān)政策的出臺以及市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)了英國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展。

從19世紀(jì)末20世紀(jì)初開始，英國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營出現(xiàn)新的發(fā)展和國際化趨勢。隨著英國加入了幾個重要的國際公約，英國的知識產(chǎn)權(quán)制度以及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營逐漸走向區(qū)域一體化的發(fā)展路線，在歐洲知識產(chǎn)權(quán)一體化的過程中，又借此走向了全球化的進(jìn)程。

英國一直是歐盟的核心成員之一，然而在2016年6月24日，英國通過公投正式?jīng)Q定退出歐盟（但在法律上正式退出歐盟尚需幾年時(shí)間）。英國退出歐盟這一結(jié)果無疑會對包括知識產(chǎn)權(quán)法律在內(nèi)的英國法或歐盟法帶來一些不確定的影響。

1．對歐洲知識產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程的影響

作為歐盟立法的“單一專利條例”和“翻譯安排條例”目前仍無法實(shí)施，因?yàn)橹挥械劝ㄓ?、法、德三國在?nèi)的13個締約國批準(zhǔn)《統(tǒng)一專利法院條約》后才能實(shí)施。本來英國很有可能在2016年批準(zhǔn)該條約，但隨著脫歐公投結(jié)果的出爐，即使英國仍有意批準(zhǔn)該條約，它是否還能參與整個歐洲單一專利制度就不是英國自己說了算。對歐盟來講也是面臨一大難題，如果在英國正式脫離歐盟前繼續(xù)保留在單一專利制度的框架內(nèi)，萬一英國正式脫歐，在后續(xù)相關(guān)法律上將會遇到相關(guān)阻礙。如果立即將英國排斥在外，同樣也會面臨很多法律上的麻煩，因?yàn)椤督y(tǒng)一專利法院條約》是國際條約并非歐盟立法，歐盟并不能阻擋英國批準(zhǔn)該條約，排斥英國必將對歐洲單一專利的盡早實(shí)施帶來很大的影響。甚至也不排除歐盟轉(zhuǎn)而支持歐洲專利局在現(xiàn)有《統(tǒng)一專利法院條約》的基礎(chǔ)上重新啟動“跨境執(zhí)法體系”建設(shè)的可能性。

2．對中國企業(yè)的影響

盡管英國脫歐可能會導(dǎo)致歐洲單一專利的遲延實(shí)施，但是即使英國不再是歐盟成員，它也仍是《歐洲專利公約》的成員，中國企業(yè)仍可以通過歐洲專利局申請歐洲專利后進(jìn)入英國國內(nèi)保護(hù)。就商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)而言，短期內(nèi)由于英國尚未正式從法律上脫歐，中國企業(yè)仍然可以通過向歐洲知識產(chǎn)權(quán)局申請注冊歐盟商標(biāo)和歐盟外觀設(shè)計(jì)而在英國獲得保護(hù)。但是，一旦英國正式脫歐，中國企業(yè)此后申請取得的歐盟商標(biāo)權(quán)和歐盟外觀設(shè)計(jì)權(quán)，在英國繼續(xù)獲得保護(hù)的可能性不大（除非英國愿意對此加以保護(hù)），對于之前已取得的歐盟商標(biāo)和歐盟外觀設(shè)計(jì)權(quán)，預(yù)計(jì)英國會通過過渡性的法律轉(zhuǎn)化為英國注冊商標(biāo)或注冊外觀設(shè)計(jì)來保護(hù)，但是會影響我國企業(yè)在英國和歐洲知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的部署及策略。

3．對歐盟和英國知識產(chǎn)權(quán)制度的影響

從長遠(yuǎn)來看，英國脫歐不僅會影響到歐盟知識產(chǎn)權(quán)的地域效力，也會影響到歐盟知識產(chǎn)權(quán)制度本身的建設(shè)。在歐盟知識產(chǎn)權(quán)法的形成過程中，英國一直擔(dān)當(dāng)著重要的角色。然而英國脫歐后，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的歐盟立法（條例、指令等）可能會更加偏向大陸法和德國法。反過來，英國脫歐后，將不再受到歐盟立法和歐洲法院判決的制約，這同樣也會影響英國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的立法。

總之，英國脫歐公投的結(jié)果給歐洲一體化進(jìn)程帶來了極大的沖擊，也自然會給歐洲知識產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程帶來諸多不確定性因素。一旦英國脫歐成真，就不可避免地會影響現(xiàn)有的歐盟知識產(chǎn)權(quán)法體系，也自然會影響到通過歐盟知識產(chǎn)權(quán)（特別是商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)）注冊途徑進(jìn)入英國的我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營策略。隨著該影響的產(chǎn)生，勢必會影響我國對英國和歐洲知識產(chǎn)權(quán)的布局，以及對英國和歐洲知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的部署。因此，即使英國在法律上脫歐還有一段時(shí)間，但我國有關(guān)企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)業(yè)界人士應(yīng)該關(guān)注這一進(jìn)程，未雨綢繆，以便做好相關(guān)的應(yīng)對。

1.3 德國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

德國經(jīng)濟(jì)在“二戰(zhàn)”后迅速恢復(fù)并快速發(fā)展，其中重要的原因是德國知識產(chǎn)權(quán)制度以及有效的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展。企業(yè)有效地運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)制度，使企業(yè)得以不斷提升創(chuàng)新能力，保持其強(qiáng)大的市場競爭力。德國國內(nèi)60%以上的科研能力集中于企業(yè)，技術(shù)能力集中度相當(dāng)高，科技研究和發(fā)展能力30%以上集中在西門子、拜耳等幾家大公司。大企業(yè)間的直接合作頻繁，該現(xiàn)象也在一定程度上推動了技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的發(fā)展，有利于市場上技術(shù)交易的活躍。

面對知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，從19世紀(jì)中葉開始，德國仿效英國和法國，建立了歐洲大陸最完備的專利制度、版權(quán)制度和商標(biāo)制度。德國政府更加致力于推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作，形成了較為成熟的政府、企業(yè)、個人三位一體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理和法律保護(hù)體系，積極實(shí)施了以企業(yè)為主體、以專利為重點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

另一方面，經(jīng)過長期的發(fā)展，德國的科技中介服務(wù)體系日趨完善，形成了成熟的、服務(wù)水平較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。其中，既有作為全國性公共服務(wù)平臺的非營利性的德國技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和完全市場化運(yùn)作的史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，又有半官方半市場形式的弗朗霍夫協(xié)會，彼此在定位和服務(wù)側(cè)重點(diǎn)上有明顯的層次和分工，德國在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方面已經(jīng)領(lǐng)先于英國。著名的史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是較成功的運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

1.4 日本知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

日本是亞洲知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施非常成功的國家之一，“知識產(chǎn)權(quán)立國”是日本的一項(xiàng)基本國策。在日本，已經(jīng)形成了金融技術(shù)結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、組織管理戰(zhàn)略、知識資產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略、國際化發(fā)展戰(zhàn)略、訴訟和風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略為一體的動態(tài)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)。

日本在20世紀(jì)50年代初開始大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，以增強(qiáng)加工能力和技術(shù)水平。直至20世紀(jì)70年代到80年代，日本仍是專利技術(shù)的主要進(jìn)口國。日本政府充分認(rèn)識到基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的重要基石，在1950—1980年的30年間，日本通過技術(shù)許可交易引進(jìn)了3萬多項(xiàng)先進(jìn)的技術(shù)，總金額約100多億美元。1995年日本政府頒布了《科學(xué)技術(shù)大綱》，指出要著力培養(yǎng)和造就優(yōu)秀青年科技人才，創(chuàng)造有利于人才流動和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。1995年11月，日本通過了《科學(xué)技術(shù)基本法》，全面規(guī)范了科技事業(yè)發(fā)展的方向和保障措施，強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展的自主意識，重視技術(shù)發(fā)展與儲備。與此同時(shí)，日本開始向國外輸出專利技術(shù)，到了20世紀(jì)后期，日本便成了技術(shù)輸出大國。

不僅如此，日本也開始大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。日本政策投資銀行從1995年開始實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，到2007年7月實(shí)施了約300件累計(jì)180億日元（12.6億人民幣）的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。近些年，該政策投資銀行每年實(shí)施融資約30件專利，每件融資在1千萬至3億日元之間。

日本民間銀行進(jìn)行融資的事例比較少見。1998年5月，日本通過《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》（以下簡稱《TLO法》），該法于1998年8月正式實(shí)施，促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果產(chǎn)業(yè)化。TLO法作為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的正式渠道，首先從制度上強(qiáng)化了大學(xué)科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，同時(shí)也推動了科研人員注重研究的實(shí)用性。在TLO法的推動下，產(chǎn)學(xué)共同研究和委托研究的數(shù)量和總金額不斷提高。2010年，日本國內(nèi)產(chǎn)學(xué)委托研究合同的數(shù)量達(dá)到19723件，產(chǎn)學(xué)共同研究項(xiàng)目達(dá)到18595件。

20世紀(jì)日本在90年代主要采取知識產(chǎn)權(quán)專利保護(hù)策略。由于要消化、吸收、引進(jìn)技術(shù)，以及受到美國專利的攻擊，日本企業(yè)在專利戰(zhàn)略上采取的是防御方式。進(jìn)入21世紀(jì)，日本從“科技立國”轉(zhuǎn)到“知識產(chǎn)權(quán)立國”，并成立了由時(shí)任首相小泉純一郎親自擔(dān)任部長的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，提出創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用、人才的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略四大支柱，旨在通過實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營提高國家的綜合實(shí)力，走“知識產(chǎn)權(quán)立國”之路，由“技術(shù)模仿立國”發(fā)展成“技術(shù)創(chuàng)新立國”。

日本為落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)立國的基本方針，2002年7月制定出《知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，確保日本知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的實(shí)施。同年12月又出臺了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，其基本內(nèi)容涉及促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、開發(fā)，由政府建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部等內(nèi)容，并包括促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)在大學(xué)等部門的研究和開發(fā)；鼓勵大學(xué)的研究和開發(fā)成果成功向商業(yè)應(yīng)用順利轉(zhuǎn)移；推動獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)程；推動改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)爭端解決體系的進(jìn)程；加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度；促進(jìn)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度有關(guān)的國際合作；審查在新領(lǐng)域如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；建立有助于商業(yè)企業(yè)開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的管理指南；重視商業(yè)個體投產(chǎn)的項(xiàng)目和中小企業(yè)新開發(fā)的項(xiàng)目；開發(fā)具備知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識的人才資源等一系列基本措施。

1.5 韓國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營背景

韓國是一個依托知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營實(shí)現(xiàn)由貧窮落后的發(fā)展中國家迅速崛起的典型。韓國最早的成文知識產(chǎn)權(quán)法出現(xiàn)在1908年，包括《專利法》、《外觀設(shè)計(jì)法》和《商標(biāo)法》。但這些法律并沒有起到很好地保護(hù)韓國知識產(chǎn)權(quán)的作用，主要原因是受控于美國和日本的牽制。1910年，日本侵占韓國，這些法律隨之被禁止，直到二戰(zhàn)結(jié)束。1946年，韓國再次頒布了新的《專利法》，同年實(shí)施了《商標(biāo)法》。新《專利法》效仿了美國的專利法，接受了發(fā)明優(yōu)先原則，該法律前后使用了17年，新《專利法》才真正是韓國現(xiàn)代意義上的第一部知識產(chǎn)權(quán)法。

20世紀(jì)60年代初，韓國實(shí)施“進(jìn)口替代工業(yè)”。為了適應(yīng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的快速變化和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，滿足國際新形勢的要求，1961年以后韓國知識產(chǎn)權(quán)法律共修訂了十多次，不斷加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度，擴(kuò)大保護(hù)范圍。1976年，韓國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)總量是1960年的8倍，同時(shí)韓國的外國國民知識產(chǎn)權(quán)申請也開始增多。70年代后韓國以“出口導(dǎo)向戰(zhàn)略”代替“進(jìn)口替代工業(yè)”，加快產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，積極參與國際競爭。

由于20世紀(jì)70年代末80年代初國際技術(shù)保護(hù)主義的出現(xiàn)，特別是韓美之間發(fā)生的一系列知識產(chǎn)權(quán)爭端，給韓國企業(yè)帶來了危機(jī)感，國際資本和技術(shù)引進(jìn)對韓國知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境提出了更高的要求。此時(shí)，韓國原有的知識產(chǎn)權(quán)制度不能適應(yīng)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要求，因此韓國開始按照國際標(biāo)準(zhǔn)建立其知識產(chǎn)權(quán)制度，以達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本要求，從而鼓勵、促進(jìn)國外專利的引進(jìn)和國內(nèi)專利的輸出。

為了跟上國際化專利政策的變化，1979年韓國加入了國際知識產(chǎn)權(quán)組織，并分別于1980年和1984年簽訂了《巴黎公約》和《專利合作條約》。1988年，韓國專利管理局更名為工業(yè)產(chǎn)權(quán)局（KIPO），開始積極采取措施加強(qiáng)對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)本國高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)發(fā)展。同年，韓國簽訂《布達(dá)佩斯條約》，為植物和微生物提供專利保護(hù)。1992年，韓國頒布《半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)法》，修改了《不正當(dāng)競爭法》以加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)。2001年，韓國制定了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，以法律的形式保障了韓國技術(shù)交易所的設(shè)立與運(yùn)營，為鼓勵和實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了有力的法律保障。同時(shí)，建立了知識產(chǎn)權(quán)市場和網(wǎng)上專利技術(shù)市場，促進(jìn)了專利技術(shù)的商業(yè)化和銷售。不僅如此，2002年，韓國知識產(chǎn)權(quán)局為專利技術(shù)商業(yè)化實(shí)施了100億韓元的投資和100億韓元的財(cái)政資助。隨后，韓國產(chǎn)業(yè)資源部在2003年投入1471億韓元，加強(qiáng)專利技術(shù)的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化扶持，促進(jìn)專利新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。韓國知識產(chǎn)權(quán)制度的完善和知識產(chǎn)權(quán)的國際化，極大地促進(jìn)了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和本國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展。

2008年，全球金融危機(jī)爆發(fā)，世界經(jīng)濟(jì)包括韓國經(jīng)濟(jì)受到了持續(xù)沖擊。在此背景下，2009年7月韓國政府出臺了《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略》（下稱《戰(zhàn)略》），《戰(zhàn)略》提出3大戰(zhàn)略目標(biāo)，即改善技術(shù)貿(mào)易收支，擴(kuò)大著作權(quán)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和提升知識產(chǎn)權(quán)國際主導(dǎo)力；11項(xiàng)戰(zhàn)略舉措，即促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，知識產(chǎn)權(quán)金融，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化，完善知識產(chǎn)權(quán)司法制度，建立公正的知識產(chǎn)權(quán)交易秩序，引領(lǐng)國際專利制度發(fā)展潮流，推進(jìn)《知識產(chǎn)權(quán)基本法》制定進(jìn)程，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛援助機(jī)制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)和建立信息化知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施?！稇?zhàn)略》積極推進(jìn)《知識產(chǎn)權(quán)基本法》制定工作，將加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)作為工作重點(diǎn)，加大了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)力度和能力建設(shè)，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的調(diào)整，推動了韓國向知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的步伐，同時(shí)也促使其由制造業(yè)大國向知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國發(fā)展。2011年4月29日，韓國國會全體會議通過《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。該法包括7個方面的內(nèi)容，提出重點(diǎn)從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)3個方面建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。該法規(guī)定，為促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化預(yù)算占國家研發(fā)預(yù)算比例將由此前的0.7%提高到2013年的3%。在規(guī)范大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，政府還為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了條件。利用知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)知識和技術(shù)資源的產(chǎn)權(quán)化和資本化，進(jìn)而在國際經(jīng)濟(jì)活動中占主導(dǎo)地位，已經(jīng)成為韓國的一項(xiàng)基本國策。

近年來，韓國政府越來越重視知識產(chǎn)權(quán)工作和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，市場中越來越多的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體逐漸出現(xiàn)，如三星企業(yè)、現(xiàn)代汽車、游戲公司、大宇制造等。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營促使了韓國經(jīng)濟(jì)的增長，增強(qiáng)了韓國在國際上的競爭力。