第二章 相關(guān)研究理論基礎(chǔ)

一 相關(guān)概念界定及內(nèi)涵

（一）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)

在不同時期、不同的研究框架下生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)具有不同的定義和分類，在Daily、Costanza和De Groot等人研究的基礎(chǔ)上，目前國際上公認(rèn)的較為準(zhǔn)確的定義是MA（Millennium Ecosystem Assessment）提出的。

Daily（1997）首次從生態(tài)學(xué)角度全面介紹了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的概念，是指生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)過程所形成和所維持的人類賴以生存的自然環(huán)境條件與效用，并將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)概括為10項內(nèi)容：緩解干旱和洪水、廢物的分解和解毒、產(chǎn)生和更新土壤及其肥力、植物授粉、農(nóng)業(yè)害蟲的控制、穩(wěn)定局部氣候、物質(zhì)生產(chǎn)、緩解氣溫巨變和海浪、支持不同的人類文化傳統(tǒng)、提供美學(xué)和文化娛樂。

Costanza（1997）則更多地從經(jīng)濟學(xué)角度指出，“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)”更為全面的叫法是“生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)品與服務(wù)（Ecosys tem Goods and Services）”，指人類直接或者間接地從生態(tài)系統(tǒng)的功能當(dāng)中獲得的各種收益，并對全球主要的16類生態(tài)系統(tǒng)進行了分析，提出了17項生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，包括氣體調(diào)節(jié)、氣候調(diào)節(jié)、擾動調(diào)節(jié)、水調(diào)節(jié)、水供給、控制侵蝕和保持沉積物、土壤形成、養(yǎng)分循環(huán)、廢物處理、傳粉、生物控制、避難所、食物生產(chǎn)、原材料、基因資源、休閑、文化。

繼上述兩位較為權(quán)威的研究者對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進行分類之后，De Groot（2000）在此基礎(chǔ)上對生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)進行了更加詳細(xì)的分類，共分為四個大類（調(diào)節(jié)服務(wù)、生境服務(wù)、生產(chǎn)服務(wù)、信息服務(wù)）, 23個亞類。而目前國際上更為前沿的分類標(biāo)準(zhǔn)是由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）在2003年千年生態(tài)系統(tǒng)評估項目中提出的，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)劃分為支持服務(wù)（Supporting）、供應(yīng)服務(wù)（Providing）、調(diào)節(jié)服務(wù)（Regulating）和文化服務(wù)（Cultural）四個大類，進一步細(xì)分為23個小類，并將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)定義為：人類從生態(tài)系統(tǒng)功能中以直接或間接的方式所獲得的效用，以產(chǎn)生社會福利（MA,2005）。

本文對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的定義基本遵循MA的分析框架，且對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的特征做如下分析。

（1）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)具有其固有的生態(tài)屬性。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是生態(tài)系統(tǒng)的最終產(chǎn)出，而自然資源的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是由多種生態(tài)屬性組成的，且生態(tài)系統(tǒng)功能決定了生態(tài)屬性的固有本質(zhì)性。例如，水資源具有土壤蓄水和養(yǎng)分循環(huán)的生態(tài)系統(tǒng)功能，同時決定了水資源供給的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。

（2）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不等同于生態(tài)系統(tǒng)功能。生態(tài)系統(tǒng)功能的本質(zhì)是維持生態(tài)系統(tǒng)正常運行的（物理、化學(xué)或生物）過程，生態(tài)系統(tǒng)功能決定了生態(tài)系統(tǒng)的性質(zhì)和類別；而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的本質(zhì)是生態(tài)系統(tǒng)的最終產(chǎn)物，是通過生態(tài)系統(tǒng)功能的不斷作用而形成的。

（3）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可以直接或間接被人類使用，進而對人類的福利變化產(chǎn)生影響。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為生態(tài)系統(tǒng)的最終產(chǎn)品可能被人類直接使用，如流域生態(tài)系統(tǒng)中可供生產(chǎn)和生活使用的水資源，或者森林生態(tài)系統(tǒng)中可供人類直接使用的木材及林下生物；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)也可能間接被人類使用，如碳固定和吸收作為一種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，雖然不能被人類直接利用，但通過碳固定可以減少空氣中二氧化碳的含量，進而起到調(diào)節(jié)氣候的作用，影響到人類的福利水平變化。

（二）非市場價值

目前，關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場價值內(nèi)涵的認(rèn)識并不統(tǒng)一，其發(fā)展過程中吸收了勞動價值論、主流經(jīng)濟學(xué)價值論、環(huán)境主義價值論的觀點。按照馬克思的勞動價值論的觀點，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價值是由具體的勞動創(chuàng)造的，其服務(wù)的作用是形成使用價值。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為價值是物品滿足人們欲望的能力，是由市場供求決定的，因而沒有進入市場的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)就沒有價值。環(huán)境主義者對上述觀點并不認(rèn)同，O' Neill（1993）認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的存在并不由人們的主觀意愿和感受決定，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)具有內(nèi)在價值（Intrinsic Value）?，F(xiàn)代環(huán)境經(jīng)濟學(xué)對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的研究集中于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的外在價值（Extrinsic Value），而內(nèi)在價值涉及環(huán)境倫理學(xué)方面的內(nèi)容，很少將其計入價值評估范圍（UK NEA,2011）。

在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)外在價值的分類上，使用最為廣泛的分類標(biāo)準(zhǔn)是Pearce提出的，將其分為使用價值和非使用價值兩大類：使用價值指現(xiàn)在或未來的生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品提供的福利，包括直接使用價值、間接使用價值和選擇價值；非使用價值則是通過當(dāng)代人的努力，為后代人留下一個可能獲得的福利，包括饋贈價值和存在價值（Pearce and Moran,1994）。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的選擇價值進行了修正，認(rèn)為部分選擇價值應(yīng)歸屬于非使用價值（OECD,1995）（見圖2-1）。在Pearce研究框架之外，UNEP較早地將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值分為顯著實物型的直接價值、無顯著實物型的直接價值、間接價值、選擇價值、消極價值（UNEP,1993）。McNeely等根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是否具有實物形態(tài)，將外在價值分為直接價值和間接價值：直接價值與生物資源消費者的直接享用和滿足有關(guān)，其中包括了消費使用價值、生產(chǎn)使用價值；間接價值主要包括非消費使用價值、選擇價值、存在價值（McNeely et al. ,1990）。

對于大部分生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)而言，都不能直接在市場上進行交易。因此，在評估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的時候，主要考慮的是其非市場價值。非市場價值并不是一個個體概念，而是一個集合概念，指不滿足市場價值定義的一系列價值類型的集合。本文認(rèn)為：環(huán)境物品的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場價值包括圖2-1中直接使用價值中的消費使用價值以外的所有價值類型。

有關(guān)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估的方法可以按照市場信息完全與否分為市場價值法、替代市場法、假想市場法（Chee, 2004）。具體方法介紹、難易程度、適用范圍如表2-1所示。

從表2-1可以看出，假想市場法與其他兩類方法相比的優(yōu)點在于，假想市場法是基于全價值的評估方法，它通過反映人們的偏好選擇來確定“支付意愿（WTP）”，進而評估包括文化服務(wù)等無法用金錢衡量的非市場價值。對于非市場價值的評估，國內(nèi)外學(xué)者將條件價值評估法（CVM）、選擇實驗法（CE）和聯(lián)合分析法（Conjoint Analysis, CA）一起歸結(jié)為陳述性偏好法（Stated Preference, SP）。陳述性偏好法的依據(jù)是隨機效用理論，其暗含的假設(shè)是：人們對可供選擇的物品集具有精確的偏好，且人們很清楚自己的偏好，這些偏好在該物品集中都有其替代物（Freeman,2003）。

由于多種因素影響假想市場法的結(jié)果，因而與假想市場法有關(guān)的一系列偏差會影響其評估結(jié)果的有效性和可靠性。另外，假想市場法必須進行大量的問卷調(diào)查，這個調(diào)查過程的成本高昂，且后期對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析工作也十分復(fù)雜，這些也是假想市場法共同存在的劣勢。在最新的TEEB研究框架中，又提出了效益轉(zhuǎn)移法（Benefit Transfer, BT），即借鑒類似地區(qū)的相關(guān)研究成果用于需要評估的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。當(dāng)效益轉(zhuǎn)移法與選擇實驗法相結(jié)合時也能夠提供基于全價值的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估，且此種方法可以節(jié)約大量的調(diào)查成本，但效益轉(zhuǎn)移法只能提供一個對相應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的大概的評估（TEEB, 2010）。

（三）虛擬水貿(mào)易足跡

虛擬水貿(mào)易足跡的概念是在虛擬水和水足跡的概念基礎(chǔ)之上提出來的。英國學(xué)者Allan（1993）首次提出了虛擬水（Virtual Water, VW）的概念，是指產(chǎn)品和服務(wù)在生產(chǎn)過程中消耗的水資源。虛擬水最初專指農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的水資源，后來逐步擴展到所有的產(chǎn)品和服務(wù)。虛擬水貿(mào)易是指貧水國家和地區(qū)通過進口豐水國家和地區(qū)的水密集型產(chǎn)品（如糧食作物）來保證本國（地區(qū)）水資源安全的一種商品戰(zhàn)略。在前人對虛擬水研究的基礎(chǔ)上，水足跡最初是由荷蘭學(xué)者Hoekstra（2003）提出的。他認(rèn)為一種產(chǎn)品的水足跡包含了該產(chǎn)品整個生產(chǎn)供應(yīng)鏈中所需要的所有水，根據(jù)水的不同應(yīng)用可分為“藍水足跡”、“綠水足跡”和“灰水足跡”。其中，藍水足跡對應(yīng)的是產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)鏈中地表水資源和地下水資源的消耗量；綠水足跡對應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)鏈中對不會成為徑流的那部分雨水的消耗；灰水足跡則對應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)鏈中產(chǎn)生的污染物被完全同化吸收消耗的淡水的體積，同化標(biāo)準(zhǔn)以自然本底濃度和當(dāng)前水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為測算基礎(chǔ)。

在此基礎(chǔ)上，本書提出某種商品的虛擬水貿(mào)易足跡的概念，指在一定時期內(nèi)，一個國家（地區(qū)）該產(chǎn)品或服務(wù)虛擬水進口和出口的貿(mào)易差額情況。在此前提下，虛擬水進口量是指貿(mào)易進口國或地區(qū)進口的產(chǎn)品或者服務(wù)中包含的虛擬水資源量，虛擬水出口量則是指貿(mào)易出口國或地區(qū)出口的產(chǎn)品或者服務(wù)中包含的虛擬水資源量。虛擬水足跡反映的是一段時間內(nèi)，某國家或地區(qū)的虛擬水凈進口量，它等于虛擬水總進口量減去虛擬水總出口量。虛擬水貿(mào)易足跡為正值代表該國家或地區(qū)虛擬水流入，反之，則代表該國家或地區(qū)虛擬水流出。由于本文主要考察糧食作物貿(mào)易過程中虛擬水資源流動的數(shù)量關(guān)系，故本文所提到的虛擬水貿(mào)易足跡包括藍水足跡和綠水足跡兩部分，而不考慮水資源流動質(zhì)量關(guān)系的灰水足跡。