總論

第一章 產(chǎn)業(yè)外資控制總論

一 研究背景及意義

經(jīng)濟(jì)全球化為中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)體系和利用外資提供了歷史契機(jī)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，及投資環(huán)境的日趨穩(wěn)定，外商逐漸將中國(guó)作為其對(duì)外投資的主要目的國(guó)。而外資規(guī)模的不斷擴(kuò)大勢(shì)必對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展造成影響。

（一）研究背景

利用外資是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放基本國(guó)策的重要內(nèi)容，也是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的偉大實(shí)踐之一。在中國(guó)利用外資30多年的發(fā)展歷程中，利用外資的政策經(jīng)歷了四次觀念上的突破。一是1978年黨的十一屆三中全會(huì)確立的改革開(kāi)放方針為中國(guó)利用外資奠定了可行的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。1979年中國(guó)第一部規(guī)范的涉外經(jīng)濟(jì)法律《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的出臺(tái)，標(biāo)志著中國(guó)利用外資立法的開(kāi)端，在中國(guó)吸收外資的歷史上具有首創(chuàng)性的地位。二是1983年國(guó)務(wù)院召開(kāi)的第一次全國(guó)利用外資的工作會(huì)議，總結(jié)了對(duì)外開(kāi)放以來(lái)利用外資的初步經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)一步放寬了吸收外資的政策，又陸續(xù)開(kāi)放沿海城市和沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，自此中國(guó)利用外資由“點(diǎn)”到“線”逐步展開(kāi)。三是1992年之后，中國(guó)堅(jiān)定了走改革開(kāi)放的道路，這也是中國(guó)利用外資的一個(gè)歷史性突破，從理論上掃除了利用外資的障礙，中國(guó)利用外資開(kāi)始進(jìn)入由“線”到“面”的發(fā)展階段。四是2001年12月，中國(guó)正式成為WTO成員，意味著中國(guó)將在更大范圍、更廣泛的領(lǐng)域參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)。自此，中國(guó)加快改革開(kāi)放步伐，進(jìn)入了全面開(kāi)放的新時(shí)期，利用外資政策法規(guī)也實(shí)現(xiàn)了由“優(yōu)惠政策”到“國(guó)民待遇”的根本轉(zhuǎn)變，中國(guó)利用外資的規(guī)模不斷擴(kuò)大且增速較快。因此，中國(guó)利用外資可謂經(jīng)歷了四個(gè)階段：1979～1982年是起步階段，1983～1991年是成長(zhǎng)階段，1992～2001年是提高階段，2002年至今是穩(wěn)步發(fā)展階段。

中國(guó)利用外資包括利用外商直接投資和外商間接投資，如圖1-1所示。引入外資最初階段，外商直接投資在中國(guó)利用外資總額的占比低于外商間接投資占比，1992年外商直接投資占比首次超過(guò)外商間接投資占比，為57.32%，此后，外商直接投資占比不斷升高，2001年占比達(dá)到94.38%，2014年達(dá)到30多年來(lái)的最高值99.88%，2015年為100%。此趨勢(shì)正好符合中國(guó)利用外資所經(jīng)歷的四個(gè)階段。由于外商直接投資是中國(guó)利用外資的主要方式且外商直接投資相應(yīng)地產(chǎn)生了外資控制的問(wèn)題，因此本報(bào)告所用“外資”是指外商直接投資。

1．中國(guó)利用外商直接投資規(guī)模

中國(guó)利用外資的探索起步于興辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)，由“點(diǎn)”到“線”到“面”，區(qū)位空間不斷擴(kuò)大，中國(guó)發(fā)展成為全球利用外資規(guī)模最大的發(fā)展中國(guó)家。如圖1-2所示，1979～1991年，中國(guó)外商直接投資額保持較平穩(wěn)的變化，最高值僅為43.66億美元，1992年開(kāi)始，中國(guó)外商直接投資獲得了快速的增長(zhǎng)，到2001年，中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額從1992年的110.08億美元增長(zhǎng)到468.78億美元，增長(zhǎng)了3.3倍。2011年是中國(guó)加入WTO十周年，中國(guó)對(duì)外直接投資也經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)的十年，2002年實(shí)現(xiàn)實(shí)際利用外資527.43億美元，突破了500億美元大關(guān)，2004年突破了600億美元大關(guān)，2007年突破了700億美元大關(guān)，2008年突破了900億美元大關(guān)，盡管2009年受國(guó)際金融危機(jī)的影響，實(shí)際使用外商直接投資額仍為900億美元，2015年更是達(dá)到1262.7億美元。2012年中國(guó)外商直接投資（FDI）出現(xiàn)自2009年全球金融危機(jī)最嚴(yán)重時(shí)期以來(lái)的首次下降，外商直接投資總額達(dá)到1117.16億美元，比2011年減少3.70%。外商投資下降，在一定程度上來(lái)說(shuō)是中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)成本上升、其他經(jīng)濟(jì)體相對(duì)吸引力增強(qiáng)的結(jié)果。預(yù)計(jì)2016年外商直接投資將會(huì)延續(xù)原有的增長(zhǎng)趨勢(shì)，達(dá)到1363.2億美元。

隨著世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，吸引外資的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。由于國(guó)內(nèi)下行壓力增大，吸引外資的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)發(fā)生變化，即勞動(dòng)力素質(zhì)的提升、市場(chǎng)消費(fèi)容量的增加、一系列深化改革開(kāi)放的舉措逐漸成為吸引外資的新優(yōu)勢(shì)。尤其在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策的鼓勵(lì)下，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新潛力釋放所帶來(lái)的無(wú)限發(fā)展?jié)摿︻A(yù)期必將給吸引外資帶來(lái)機(jī)遇（徐玲、夏晴和董自光，2016）。

目前，中國(guó)利用外資的優(yōu)勢(shì)依然明顯。為提高利用外資質(zhì)量和水平，更好地發(fā)揮外資在推動(dòng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的積極作用，2010年中國(guó)出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2010〕9號(hào)），提出了優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)、引導(dǎo)外資向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移和增加投資、促進(jìn)利用外資方式多樣化等一系列措施。

2．中國(guó)利用外商直接投資的方式

中國(guó)利用外商直接投資的主要形式包括中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份制企業(yè)、合作開(kāi)發(fā)及其他。其中，中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)仍然是中國(guó)利用外商直接投資最主要的方式。三種方式各有其特點(diǎn)，在控制度和風(fēng)險(xiǎn)分散方面存在本質(zhì)的差異。外方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)按照合作企業(yè)、合資企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)的順序依次遞增，同時(shí)，外資的控制度順序也依次遞增，外商對(duì)企業(yè)的控制權(quán)越大，所獲得的控制權(quán)收益越多。外商對(duì)華直接投資三種方式的比重隨著時(shí)序推移發(fā)生了根本變化。外商直接投資的主導(dǎo)方式實(shí)現(xiàn)了“合作”、“合資”到“獨(dú)資”的演變，基本上符合主導(dǎo)方式從資源投入低、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)型方式向資源投入高、控制性和戰(zhàn)略性強(qiáng)方式演變的規(guī)律（崔新健，2008）。

圖1-3顯示了1979～2015年中國(guó)利用外商直接投資三種主要方式實(shí)際使用金額占比的變化，大致分為三個(gè)階段：第一階段（1979～1986年），合作企業(yè)在利用外商直接投資實(shí)際使用金額中占比較高，但領(lǐng)先差距在逐步縮小，1986年，合作企業(yè)和合資企業(yè)在利用外商直接投資實(shí)際使用金額中所占比重分別為35.38%和35.83%；第二階段（1986～1999年），合資企業(yè)在利用外商直接投資實(shí)際使用金額中所占比重超過(guò)合作企業(yè)占比，直到1999年，合資企業(yè)都是中國(guó)利用外商直接投資的主導(dǎo)方式，占據(jù)支配地位，獨(dú)資企業(yè)在利用外商直接投資實(shí)際使用金額中所占比重逐漸增加；第三階段（2000年至今），獨(dú)資企業(yè)在利用外商直接投資實(shí)際使用金額中所占比重超過(guò)合資企業(yè)占比，成為利用外商直接投資的主要方式，且占比不斷增加，保持絕對(duì)的主導(dǎo)地位。2000年，獨(dú)資企業(yè)實(shí)際使用金額為192.64億美元，占比為47.31%；2011年，實(shí)際使用金額為1160.11億美元，占比為78.62%；2012年占比略有下降，為77.10%；2013年占比繼續(xù)下降，為76.19%；而2014年實(shí)際使用金額為947.4億美元，占比為79.24%；2015年實(shí)際使用金額為952.9億美元，占比為75.47%。而合資企業(yè)、合作企業(yè)占比總體上呈下降趨勢(shì)，2015年分別為20.50%和1.47%。可見(jiàn)，隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放和投資環(huán)境的不斷改善，外商直接投資也呈現(xiàn)“獨(dú)資化趨勢(shì)”，外商直接投資越來(lái)越傾向于選擇獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的方式。中國(guó)服務(wù)業(yè)獨(dú)資化傾向明顯，2011年在批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)中，外商采用獨(dú)資方式進(jìn)入的比重分別占總投資的92.74%和91.47%；在信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)等行業(yè)外商采用獨(dú)資方式進(jìn)入的比重均在80%以上；其他服務(wù)業(yè)外商采用獨(dú)資方式進(jìn)入的比重也接近80%（趙琳，2015）。

3．中國(guó)利用外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著外資的流入，中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)利用外資的結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化。從圖1-4可以看出，2014年，第三產(chǎn)業(yè)實(shí)際使用外資金額占比最高，為61.90%，第二產(chǎn)業(yè)次之，為36.75%，而第一產(chǎn)業(yè)占比最低，僅為1.27%，呈現(xiàn)明顯的“重工重商輕農(nóng)”的格局，農(nóng)業(yè)利用外資尤為不足。

由于中國(guó)政策的導(dǎo)向以及對(duì)外資采取的一些限制措施，近年來(lái)第二產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資實(shí)際使用金額占比有下降的趨勢(shì)，第三產(chǎn)業(yè)占比相對(duì)有所上升，見(jiàn)圖1-5。2011年，第二產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資實(shí)際使用金額占比為48.05%，第三產(chǎn)業(yè)占比為50.21%，這是第三產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資實(shí)際使用金額占比首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)。而第一產(chǎn)業(yè)則長(zhǎng)期處于較低的水平，所占比重為0.95%～1.95%。

從外商直接投資行業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看（見(jiàn)表1-1），2014年，中國(guó)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)占比僅為1.27%；而在第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，外商直接投資對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)投資較多，而投向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)較少，主要集中在制造業(yè)；在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，外資對(duì)房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)的投資比重相對(duì)較高，而對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施部門，如教育，公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織等投資較少。可見(jiàn)，中國(guó)利用外資存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理及內(nèi)部發(fā)展不均衡的問(wèn)題。王曉紅和沈家文（2015）認(rèn)為中國(guó)外資規(guī)模雖然大，但質(zhì)量有待提升，如外資長(zhǎng)期集中在產(chǎn)業(yè)鏈低端的加工制造業(yè)，不利于勞動(dòng)力素質(zhì)提升及技術(shù)外溢，且房地產(chǎn)業(yè)外資的涌入對(duì)國(guó)內(nèi)房?jī)r(jià)炒作、資產(chǎn)泡沫產(chǎn)生較大影響。

但從近年來(lái)國(guó)家的相關(guān)政策中可以看出，中國(guó)利用外資的工作重心正由“重規(guī)模”轉(zhuǎn)為“重質(zhì)量、重結(jié)構(gòu)、重效益”。2013年商務(wù)部出臺(tái)《商務(wù)部關(guān)于2013年全國(guó)吸收外商投資工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（商資發(fā)〔2013〕82號(hào)），鼓勵(lì)外資流向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)、先進(jìn)制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。此外，為了簡(jiǎn)化試點(diǎn)范圍內(nèi)審批事項(xiàng)的申報(bào)程序，2014年5月商務(wù)部發(fā)布了《商務(wù)部關(guān)于開(kāi)展優(yōu)化外商投資項(xiàng)目審批公告》。2014年5月國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對(duì)外商投資項(xiàng)目管理方式進(jìn)行改革，將項(xiàng)目全面核準(zhǔn)改為有限核準(zhǔn)和普遍備案相結(jié)合。

（二）研究意義

通過(guò)以上對(duì)中國(guó)利用外資規(guī)模、方式及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的分析可以看出，現(xiàn)階段中國(guó)利用外商直接投資存在諸多問(wèn)題。首先，外資規(guī)模不斷擴(kuò)大且增速較快。雖然這在一定程度上補(bǔ)充了中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資金，但受國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的先進(jìn)程度、生產(chǎn)能力及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的限制，若中國(guó)不能對(duì)外商直接投資規(guī)模加以合理規(guī)劃和利用，將會(huì)因消化和吸收能力不足而影響近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量，同時(shí)也會(huì)增加中國(guó)對(duì)外商直接投資的依賴，這將影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。其次，外商獨(dú)資企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。隨著中國(guó)投資環(huán)境日趨完善、經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，外商選擇直接投資方式的首要目的變?yōu)閷?shí)施其全球戰(zhàn)略和國(guó)際生產(chǎn)的一體化，在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)降低的情況下，對(duì)企業(yè)的控制成為外商主要渴求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)之一（崔新健，2008），這就給中國(guó)民族企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了威脅，加之中國(guó)利用外資存在結(jié)構(gòu)上的不合理，就更可能加劇中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，加大外資對(duì)中國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的控制度，對(duì)民族品牌產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定的發(fā)展。

2011年是中國(guó)加入WTO十周年，這十年是中國(guó)全面開(kāi)放的十年，是中國(guó)利用外資快速增長(zhǎng)的十年。現(xiàn)階段，中國(guó)已成為名副其實(shí)的利用外資大國(guó)，有必要清楚地了解中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的外資控制狀況，只有始終保持著本國(guó)資本對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的控制，才能贏得經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立，不至于受制于他國(guó)。十八大報(bào)告著重提出要加快轉(zhuǎn)變對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)沿海內(nèi)陸沿邊開(kāi)放優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、堅(jiān)持出口和進(jìn)口并重、提高利用外資綜合優(yōu)勢(shì)和總體效益、加快“走出去”步伐。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)外資控制的研究至關(guān)重要。