第三節(jié) 可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的研究回顧

環(huán)境成本的外部化，加上經(jīng)濟(jì)增長觀的非持續(xù)性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消除貧困是第一位的目標(biāo)，資源和環(huán)境的過度消耗是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要成本。使經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長面對(duì)的環(huán)境約束趨緊，為避免走“先增長后環(huán)保，先污染后治理”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷阱，必須轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的增長方式，走可持續(xù)發(fā)展的道路。

一 可持續(xù)發(fā)展理論的形成

可持續(xù)發(fā)展的思想最早出現(xiàn)在馬爾薩斯的《人口論》（1798）中，由于土地的稀缺、產(chǎn)品的獲得必然遵循遞減規(guī)律和已耕土地上所用資本的不斷增長，認(rèn)為生產(chǎn)食物的能力是有限的，人口與自然資源短缺限制經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。馬爾薩斯的理論否定了技術(shù)進(jìn)步對(duì)改進(jìn)自然資源稀缺的作用，它一出現(xiàn)就受到很多的質(zhì)疑和批評(píng)，并從此開始了對(duì)人口與環(huán)境關(guān)系的長期討論。第二次世界大戰(zhàn)后，關(guān)于人口與經(jīng)濟(jì)增長的新馬爾薩斯論導(dǎo)致了一些關(guān)于世界環(huán)境末日的文獻(xiàn)出現(xiàn)，例如，Carson的《寂靜的春天》（1965）、Loraine的《明天的死亡》（1972）、Goldsmith的《生存計(jì)劃》（1972）以及Meadows的《增長的極限》（1972）等。這些文獻(xiàn)代表了當(dāng)時(shí)人們對(duì)待環(huán)境的情緒以及對(duì)人類未來的發(fā)展持悲觀態(tài)度，把關(guān)注的重點(diǎn)從人類經(jīng)濟(jì)增長的極限轉(zhuǎn)移到環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展上。新馬爾薩斯主義在其前身的基礎(chǔ)上，關(guān)注環(huán)境惡化的潛在災(zāi)難性趨勢(shì)，喚起了人們的環(huán)境意識(shí)，雖然沒有給出可持續(xù)發(fā)展明確的定義，但是它提出的持久均衡發(fā)展為可持續(xù)發(fā)展的思想提供了一定的經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)證基礎(chǔ)。對(duì)于廣大發(fā)展中國家來說也不可能接受只注重環(huán)境系統(tǒng)的零增長策略，對(duì)這些國家來說，環(huán)境質(zhì)量是只有富國才能追求的奢侈品，提高生活水平比環(huán)境污染更重要。

1972年，聯(lián)合國第一次人類環(huán)境會(huì)議認(rèn)定環(huán)境問題不但源于發(fā)展過程，而且源于發(fā)展不充分，認(rèn)可了環(huán)境與發(fā)展一體化的原則，已包含經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展思想。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來》報(bào)告中對(duì)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了正式定義，可持續(xù)發(fā)展是在滿足當(dāng)代人的需求時(shí)而不損害后代人滿足其需求的能力的發(fā)展。1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會(huì)議達(dá)成的《關(guān)于環(huán)境與發(fā)展的里約熱內(nèi)盧宣言》和《21世紀(jì)議程》的行動(dòng)計(jì)劃，試圖將可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)化為一種全球接受的增長新范式。

二 可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性是在福利沒有下降的情況下實(shí)現(xiàn)代際公平，同時(shí)考慮環(huán)境限制和福利損失的經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長，在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)維護(hù)自然資產(chǎn)長期生產(chǎn)能力，保持自然資產(chǎn)存量的完整性。Solow（1992）認(rèn)為對(duì)可再生自然資源和環(huán)境資產(chǎn)折舊的測(cè)算是通向可持續(xù)性的實(shí)踐措施。也就是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境成本進(jìn)行測(cè)算，并內(nèi)部化到經(jīng)濟(jì)增長過程中。但是對(duì)資本總價(jià)值（包括人造資本和非人造資本）的長期維護(hù)是一個(gè)弱的可持續(xù)增長概念，意味著自然資產(chǎn)可被人造資產(chǎn)所替代，但是在它們互補(bǔ)性超過替代性的地方，弱的可持續(xù)性掩蓋了現(xiàn)有增長方式可能受到的環(huán)境約束。而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為應(yīng)采用強(qiáng)的可持續(xù)增長準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)對(duì)不可替代的自然資本的維護(hù)。可持續(xù)增長是一種實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)，在此狀態(tài)下生產(chǎn)能力既不損害也不增加環(huán)境的再生和吸收能力的水平，量化的經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)化為質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過環(huán)境成本內(nèi)部化，把環(huán)境成本反映到企業(yè)、居民和政策制定者的決策中，通過市場(chǎng)使他們?cè)诃h(huán)境影響重要性上達(dá)成一致，將社會(huì)對(duì)環(huán)境的關(guān)注滲入微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)決策中，把宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)可持續(xù)增長的關(guān)注與微觀經(jīng)濟(jì)最優(yōu)行為聯(lián)系起來，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長的有效途徑。

三 環(huán)境、中間產(chǎn)品與可持續(xù)發(fā)展

目前大部分研究集中于考慮環(huán)境的全要素生產(chǎn)率，研究的結(jié)果也基本上支持環(huán)境管制和治理可導(dǎo)致環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的環(huán)境波特假說。而對(duì)環(huán)境、中間產(chǎn)品與可持續(xù)發(fā)展之間關(guān)系的研究比較少，肖文（2011）、唐兆希（2012）利用n種中間產(chǎn)品產(chǎn)出效率來說明技術(shù)創(chuàng)新，基于新熊彼特垂直創(chuàng)新思想，通過構(gòu)建一個(gè)包含不可再生能源耗竭約束的四部門內(nèi)生增長模型，研究得出如果經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出質(zhì)量是充分有效的，經(jīng)濟(jì)可以克服自然資源的不斷枯竭與稀缺的約束保持長期的最優(yōu)增長。強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長期增長的來源，是經(jīng)濟(jì)存在資源耗竭可能性時(shí)可持續(xù)增長的決定因素，政府應(yīng)通過環(huán)境稅、排污權(quán)交易等環(huán)境成本內(nèi)部化手段，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的開發(fā)和中間技術(shù)產(chǎn)品的購買。

四 經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的研究

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長方式的研究，我國學(xué)術(shù)界展開了非常熱烈的討論，出現(xiàn)了大量的相關(guān)研究文獻(xiàn)。這些研究主要回答以下三個(gè)方面的問題：①經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵是什么及判斷指標(biāo)有哪些？②我國目前的經(jīng)濟(jì)增長方式及要轉(zhuǎn)變的目標(biāo)增長方式是什么？③我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的制約因素是什么及如何轉(zhuǎn)變？

對(duì)于第一個(gè)問題。衛(wèi)興華、孫詠梅（2007）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變就是由資本投入為主的要素投入方式向資本、勞動(dòng)和科技投入為主轉(zhuǎn)變；由粗放型的投入產(chǎn)出方式向集約型轉(zhuǎn)變；由凈出口和投資為主的需求拉動(dòng)方式向消費(fèi)、投資和凈出口為主的方式轉(zhuǎn)變。姜波克、劉沁清（2010）在對(duì)全要素生產(chǎn)率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、利潤率和投入產(chǎn)出比指標(biāo)進(jìn)行評(píng)述與揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上，提出用“人均收入/人均產(chǎn)出”指標(biāo)來衡量外延增長與內(nèi)涵增長對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長率的相對(duì)貢獻(xiàn)的高低，利用它來判斷經(jīng)濟(jì)增長方式。齊建國（2010）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長方式的內(nèi)涵是處理好人與人的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展；處理好人與自然界的關(guān)系以實(shí)現(xiàn)環(huán)境與資源的可持續(xù)發(fā)展。楊立勛、劉巖（2012）認(rèn)為單一的全要素生產(chǎn)率無法全面反映經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的效果，設(shè)計(jì)出包含經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境保護(hù)的指標(biāo)體系來反映。盧萬青（2013）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是提高要素的投入產(chǎn)出效率與全要素生產(chǎn)效率，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由粗放數(shù)量型向集約質(zhì)量型、外延增長向內(nèi)涵增長轉(zhuǎn)變。

關(guān)于第二個(gè)問題。林毅夫、蘇劍（2007）認(rèn)為我國目前的增長方式是以資本和土地投入為主的要素積累型的增長，經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)增長方式，因此我國的目標(biāo)增長方式應(yīng)是勞動(dòng)力相對(duì)密集的經(jīng)濟(jì)增長方式，轉(zhuǎn)變目標(biāo)增長方式是我國增長方式轉(zhuǎn)變的首要目標(biāo)，然后是對(duì)要素價(jià)格體系進(jìn)行改革。王一鳴（2007）認(rèn)為中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長方式的主要特征是依賴高強(qiáng)度的低成本資源與要素的投入，經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境代價(jià)過大；依賴出口與投資拉動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長方式要向主要依賴技術(shù)創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率提高轉(zhuǎn)變；要向依賴消費(fèi)與投資、外需與內(nèi)需協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變。魏杰（2011）認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變包括：由出口導(dǎo)向型增長向內(nèi)需拉動(dòng)型增長轉(zhuǎn)變；由投資拉動(dòng)向消費(fèi)支撐型增長方式轉(zhuǎn)變；由粗放型向節(jié)能環(huán)保型增長方式轉(zhuǎn)變；由以成本優(yōu)勢(shì)為特征向以技術(shù)創(chuàng)新為特征的增長方式轉(zhuǎn)變；由政府主導(dǎo)型向以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的增長方式轉(zhuǎn)變，其中由政府主導(dǎo)型向以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的增長方式轉(zhuǎn)變是關(guān)鍵。

大部分文獻(xiàn)集中在對(duì)第三個(gè)問題的研究，主要觀點(diǎn)歸為以下幾類。一是政府進(jìn)行制度創(chuàng)新。黃曉鵬（2006）認(rèn)為導(dǎo)致我國粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式的主要原因是制度安排，而且制度變遷的長期性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長方式長期沒有根本轉(zhuǎn)變，為加快經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，政府必須要推動(dòng)自然資源產(chǎn)權(quán)制度、完善要素市場(chǎng)和推動(dòng)環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)化等制度變遷。杜傳忠（2006）認(rèn)為體制因素制約我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，主張轉(zhuǎn)變政府職能，完善投資與價(jià)格體制。持類似觀點(diǎn)的學(xué)者還有張卓元（2006）、王一鳴（2007）等。李瑞娥、張慧芳（2008）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的自然資源使用與環(huán)境污染超過閾值，是“市場(chǎng)失靈”、“政府失靈”和“制度失靈”三重失靈疊加的結(jié)果，實(shí)現(xiàn)和諧增長需要關(guān)注制度和諧。李魯元、曾奕（2008）通過建立一個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式中的政府角色模型，研究發(fā)現(xiàn)僅靠市場(chǎng)化提高資源利用效率與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式是不夠的，必須依賴政府的推動(dòng)，建議把資源使用效率和環(huán)境保護(hù)指標(biāo)納入地方政府的效用函數(shù)，同時(shí)改革資源價(jià)格體系。

二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。劉宇、姜波克（2008）通過理論研究認(rèn)為匯率變動(dòng)能影響居民的實(shí)際收入水平，從而通過需求的收入彈性機(jī)制改變低端與高端產(chǎn)業(yè)之間的相對(duì)價(jià)格，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長方式。薛白（2009）的研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化是轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的產(chǎn)業(yè)層面體現(xiàn)，并且市場(chǎng)內(nèi)生性結(jié)構(gòu)變遷動(dòng)力機(jī)制與政府誘導(dǎo)性結(jié)構(gòu)變遷手段之間的兼容程度決定著增長方式轉(zhuǎn)變。丁志國等（2012）通過計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)可通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合適調(diào)整實(shí)現(xiàn)節(jié)能、低排放下的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是中國實(shí)現(xiàn)哥本哈根世界氣候大會(huì)減排承諾的關(guān)鍵路徑。涂正革、王瑋（2013）采用Laspeyres指數(shù)分解方法對(duì)我國39個(gè)工業(yè)行業(yè)的碳排放進(jìn)行分解分析，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)一定程度上降低了單位GDP碳排放的平均增量，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的重要措施之一。

三是科技進(jìn)步與創(chuàng)新。衛(wèi)興華、孫詠梅（2007）強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的作用。龍飛、戴昌鈞（2008）從理論與實(shí)證兩方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式與科技創(chuàng)新的互動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行分析，它們之間的互動(dòng)效應(yīng)表現(xiàn)為科技創(chuàng)新促進(jìn)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式。周紹森、胡德龍（2010）采用1980～2007年的數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)我國科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為45.62%，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為54.38%，說明我國經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠物質(zhì)資本的投入與積累來實(shí)現(xiàn)的，要提高增長質(zhì)量必須大力提高經(jīng)濟(jì)增長中科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率。閔維方（2013）認(rèn)為教育是增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式由資源依賴與投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)，發(fā)揮其作用的關(guān)鍵是提高教育質(zhì)量。

四是資源環(huán)境約束。張衛(wèi)東、汪海（2007）運(yùn)用對(duì)比分組的VAR模型研究發(fā)現(xiàn)，造成環(huán)境污染增加的主要原因是經(jīng)濟(jì)增長，環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長也會(huì)產(chǎn)生具有時(shí)滯的負(fù)效應(yīng)，其原因是我國環(huán)境政策是一種事后控制政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境成本的減少和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的推動(dòng)作用非常有限。楊萬平（2011）對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長采用非參數(shù)環(huán)境生產(chǎn)前沿模型進(jìn)行綠色分解，并對(duì)環(huán)境污染與能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的約束機(jī)制利用Tobit模型進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)不明顯，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的動(dòng)力機(jī)制。陳友華（2011）認(rèn)為我國面臨的資源環(huán)境問題主要是由粗放型的增長方式造成的，在對(duì)GDP的崇拜下對(duì)資源環(huán)境的長期粗放式、掠奪性開發(fā)，是環(huán)境問題的主要原因。另外還有徐青等學(xué)者研究了我國經(jīng)濟(jì)增長中的資源環(huán)境約束問題，不一一列舉。

五是其他方面。金碚（2006）認(rèn)為發(fā)展觀念是增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式必須在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下從理論、制度、技術(shù)和管理方面進(jìn)行全面創(chuàng)新。劉德學(xué)、熊芳（2011）分析了我國目前的金融抑制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的制約。吳振球、王建軍（2013）從理論與實(shí)證兩方面研究了地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的影響。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式從黨的十三大就已提出，學(xué)術(shù)界也進(jìn)行了廣泛而深入的研究，并提出了各種各樣的政策與建議，各級(jí)政府也實(shí)施了許多政策措施，做出很大的努力。但是長期形成的結(jié)構(gòu)不合理和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量不高的問題依舊存在，環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，資源環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的約束趨緊，經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境成本依然大，說明經(jīng)濟(jì)增長方式依然沒有轉(zhuǎn)變過來。為什么轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式這么難？如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式與提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量？少有文獻(xiàn)從環(huán)境成本內(nèi)部化的角度來探討環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的問題，本書從環(huán)境成本內(nèi)部化的角度來討論這些問題。