一

研究宋史的張邦煒教授曾經(jīng)感慨：“從前人們往往一提到漢朝、唐朝，就褒就捧：盛世治世；一講到宋代，就貶就抑：積貧積弱。”其實(shí)何止是“從前”，直至今日，在許多人的印象中，宋朝仍然被當(dāng)成一個(gè)窩囊的王朝。然而，日本與歐美的漢學(xué)家對(duì)宋代卻不吝于贊美，評(píng)價(jià)非常之高。美國(guó)多所高校采用的歷史教材《中國(guó)新史》（China，A New History），其中有一章的內(nèi)容宣稱“中國(guó)最偉大的朝代是北宋和南宋”（China's Greatest Age：Northern Sung and Southern Sung）。宋代武功遠(yuǎn)不及漢唐之盛，卻何以大獲海外漢學(xué)家的青睞呢？中國(guó)人看待中國(guó)歷史，往往擺脫不了對(duì)國(guó)運(yùn)的關(guān)注，因而影響到情感的取舍。而海外學(xué)者則能夠保以超然的心態(tài)去評(píng)估一個(gè)王朝的文明表現(xiàn)。正是從文明的角度，他們發(fā)現(xiàn)了宋朝的諸多了不起的成就。

許多海外漢學(xué)家在論及中國(guó)宋代的時(shí)候，似乎還特別喜歡使用“革命”之說(shuō)。比如英國(guó)漢學(xué)家伊懋可（Mark Elvin）認(rèn)為，唐宋之際發(fā)生了一場(chǎng)“經(jīng)濟(jì)革命”，包括農(nóng)業(yè)革命、水運(yùn)革命、貨幣和信貸革命、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與都市化的革命和科學(xué)技術(shù)革命；日本學(xué)者斯波義信也提出“宋代經(jīng)濟(jì)革命”說(shuō)，并列舉了宋朝的農(nóng)業(yè)革命、交通革命、商業(yè)革命以及都市化方面的重大變遷；《全球通史》的作者斯塔夫里阿諾斯（Stavrianos）也說(shuō)，“宋朝時(shí)期值得注意的是，發(fā)生了一場(chǎng)名副其實(shí)的商業(yè)革命，對(duì)整個(gè)歐亞大陸有重大的意義。”美國(guó)學(xué)者郝若貝（Robert Hartwell）則認(rèn)為宋代中國(guó)出現(xiàn)了“煤鐵革命”。仿佛不用“革命”一詞，不足以強(qiáng)調(diào)宋代文明與之前時(shí)代的深刻差異。

大概正因?yàn)榭吹搅颂扑沃H發(fā)生的種種“革命性”變遷，又有許多漢學(xué)家相信，唐代是中世紀(jì)的黃昏，而宋朝則是“現(xiàn)代的拂曉時(shí)辰”。

自從日本的歷史學(xué)家內(nèi)藤湖南在19世紀(jì)末率先提出“唐宋變革論”（唐代是中國(guó)中世紀(jì)的結(jié)束，宋代則是中國(guó)近代的開(kāi)始）以來(lái)，宋代的近代化色彩便一直是海外漢學(xué)家講述宋朝歷史的最重要母題——

內(nèi)藤湖南的弟子、日本京都大學(xué)教授宮崎市定稱：“中國(guó)宋代實(shí)現(xiàn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的躍進(jìn)、都市的發(fā)達(dá)、知識(shí)的普及，與歐洲文藝復(fù)興現(xiàn)象比較，應(yīng)該理解為并行和等值的發(fā)展，因而宋代是十足的‘東方的文藝復(fù)興時(shí)代’”，“宋代社會(huì)可以看到顯著的資本主義傾向，呈現(xiàn)了與中世社會(huì)的明顯差異”。

另一名日本學(xué)者藪內(nèi)清也說(shuō)：“北宋時(shí)代是中國(guó)歷史上具有劃時(shí)代意義的時(shí)代。……在這個(gè)文化發(fā)達(dá)的歷史潮流中，有許多驚人的成就。甚至有人認(rèn)為，北宋時(shí)代可以和歐洲的文藝復(fù)興時(shí)期以至近代相比。”

法國(guó)漢學(xué)家謝和耐（Jacques Gernet）說(shuō)道：“十三世紀(jì)的中國(guó)，其現(xiàn)代化的程度是令人吃驚的：它獨(dú)特的貨幣經(jīng)濟(jì)、紙鈔、流通票據(jù)，高度發(fā)展的茶、鹽企業(yè)，對(duì)外貿(mào)易的重要（絲綢、瓷器），各地出產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化，等等。國(guó)家掌握了許多貨物的買(mǎi)賣(mài)，經(jīng)由專(zhuān)賣(mài)制度和間接稅，獲得了國(guó)庫(kù)的主要收入。在人民日常生活方面，藝術(shù)、娛樂(lè)、制度、工藝技術(shù)各方面，中國(guó)是當(dāng)時(shí)世界首屈一指的國(guó)家，其自豪足以認(rèn)為世界其他各地皆為‘化外之邦’。”

另一位法國(guó)漢學(xué)家白樂(lè)日（Etienne Balazs）也提出：“中國(guó)封建社會(huì)的特征，到宋代已發(fā)育成熟；而近代中國(guó)的新因素，到宋代已顯著呈現(xiàn)。因此，研究宋史，將有助于解決中國(guó)近代開(kāi)端的一系列重大問(wèn)題。”

在中國(guó)知識(shí)圈很著名的美國(guó)漢學(xué)家、哈佛大學(xué)教授費(fèi)正清（John King Fairbank）認(rèn)為，宋代“包括了許多近代城市文明的特征，所以在這一意義上可以視其為‘近代早期’”。

哈佛大學(xué)東亞研究所研究員黃仁宇更是干脆地宣稱：“公元960年，宋代興起，中國(guó)好像進(jìn)入了現(xiàn)代，一種物質(zhì)文化由此展開(kāi)。貨幣之流通，較前普及。火藥之發(fā)明，火焰器之使用，航海用之指南針、天文時(shí)鐘、鼓風(fēng)爐、水力紡織機(jī)、船只使用水密隔艙等，都于宋代出現(xiàn)。在11、12世紀(jì)內(nèi)，中國(guó)大城市里的生活程度可以與世界上任何其他城市比較而無(wú)遜色。”

另一位美籍華人學(xué)者、歷史學(xué)家唐德剛先生也稱：“吾人如大膽地說(shuō)一句，北宋的朝政，是近古中國(guó)政治現(xiàn)代化的起步，亦不為過(guò)。可惜的是，傳統(tǒng)中國(guó)這種有高度現(xiàn)代化和民主意味的開(kāi)明文官制，在宋亡之后，就再次復(fù)古回潮了。”

美國(guó)孟菲斯大學(xué)教授孫隆基則說(shuō)道：“在我們探討宋朝是否世界‘近代化’的早春，仍得用西方‘近代化’的標(biāo)準(zhǔn)，例如：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)、都市化、政治的文官化、科技的新突破、思想與文化的世俗化、民族國(guó)家的成形以及國(guó)際化等等。這一組因素，宋代的中國(guó)似乎全部齊備，并且比西方提早五百年。”

總而言之，在海外漢學(xué)界，“宋代近世說(shuō)”顯然要比“晚明資本主義萌芽論”更有說(shuō)服力，更可能達(dá)成共識(shí)。

二

當(dāng)然，我們不能因?yàn)楹Ｍ鉂h學(xué)家說(shuō)宋代是近代開(kāi)端，便不假思索地附和。宋朝到底是不是邁入了近代的門(mén)檻呢？我們不妨列出近代化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)跟宋代社會(huì)對(duì)照一下。

當(dāng)一個(gè)社會(huì)從中世紀(jì)進(jìn)入近代，總是會(huì)出現(xiàn)某些共同的趨勢(shì)與特征，我們?cè)嚵信e如下：

商業(yè)化。商業(yè)漸次繁華，商品經(jīng)濟(jì)逐漸取代自然經(jīng)濟(jì)。

市場(chǎng)化。隨著商品經(jīng)濟(jì)的展開(kāi)，市場(chǎng)取代行政命令，成為配置資源的重要機(jī)制。

貨幣化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不但使得貨幣成為市場(chǎng)交易的結(jié)算工具，而且國(guó)民的賦稅與勞役、國(guó)家的行政動(dòng)員，也可以用貨幣結(jié)算，達(dá)成黃仁宇先生所說(shuō)的“數(shù)目字管理”。

城市化。越來(lái)越多的人口脫離農(nóng)村和土地，進(jìn)入城市謀生，成為城市的居民。城市人口在總?cè)丝谥兴嫉谋戎卦絹?lái)越大。

工業(yè)化。手工業(yè)發(fā)達(dá)，出現(xiàn)了以市場(chǎng)交換為生產(chǎn)目的、以手工業(yè)坊場(chǎng)為生產(chǎn)形態(tài)的手工業(yè)。

契約化。英國(guó)歷史學(xué)家梅因（Maine）說(shuō)：“所有進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)，到此為止，都是一個(gè)‘從身份到契約’的運(yùn)動(dòng)。”從中世邁向近代化的核心標(biāo)志之一，便是出現(xiàn)了從“人身依附”向“契約關(guān)系”的轉(zhuǎn)型。

流動(dòng)化。由于人身依附弱化乃至消失，一個(gè)近代化的社會(huì)必然出現(xiàn)越來(lái)越明顯的流動(dòng)性，包括地域之間的流動(dòng)、階層之間的流動(dòng)。

平民化。世襲的貴族作為一個(gè)特權(quán)階層，日漸式微，平民階層的影響力日益上升，世俗化的市民文化蓬勃生長(zhǎng)，最終形成一個(gè)平民社會(huì)。

平等化。貴族式微，平民崛起的結(jié)果，是人與人之間基于不同出身的地位懸殊被抹平，階層之間的森嚴(yán)壁壘被打破。

功利化。由于商品經(jīng)濟(jì)的滲透、社會(huì)風(fēng)氣的世俗化演變，一個(gè)近代化的社會(huì)總是會(huì)產(chǎn)生出明顯的功利主義思潮。

福利化。近代歐洲的經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)一個(gè)社會(huì)開(kāi)始了商業(yè)化、城市化、流動(dòng)化的轉(zhuǎn)型，必然將誕生一個(gè)龐大的貧民階層，原來(lái)由宗教團(tuán)體提供的救濟(jì)體系已經(jīng)無(wú)法滿足社會(huì)的需求，必須由強(qiáng)有力的國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)起救濟(jì)的責(zé)任。

擴(kuò)張化。這里的擴(kuò)張化是指國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張。一些自由主義者認(rèn)為，放任自流的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以自發(fā)地推動(dòng)并構(gòu)建出一個(gè)近代化的經(jīng)濟(jì)體系。但這從來(lái)只是假想，而非事實(shí)。事實(shí)是，近代化的啟動(dòng)，總是以國(guó)家的重商主義為先導(dǎo)，政府設(shè)立的經(jīng)濟(jì)部門(mén)出現(xiàn)明顯的擴(kuò)張，如此，才能為市場(chǎng)的擴(kuò)張奠定基礎(chǔ)。

集權(quán)化。國(guó)家的權(quán)力結(jié)構(gòu)從貴族封建制轉(zhuǎn)化為王權(quán)制。有學(xué)者指出：“無(wú)論是遲是早，幾乎所有國(guó)家都必須在經(jīng)歷了專(zhuān)制王權(quán)這個(gè)階段之后，才能跨入近代世界的大門(mén)。未完成由封建制度向?qū)Ｖ浦贫鹊霓D(zhuǎn)變，意味著未能進(jìn)入近代政治的起點(diǎn)，從而意味著國(guó)家在近代化第一階段的完全失敗。”這里的“專(zhuān)制”一詞如果換成“王權(quán)制”，會(huì)更準(zhǔn)確。

文官化（理性化）。隨著王權(quán)制的確立，貴族的政治權(quán)力逐漸被一個(gè)科層化的文官體系所接替。在韋伯看來(lái)，文官制與理性化幾乎是一個(gè)同義詞，文官制的建立，預(yù)示著國(guó)家治理的理性化，即政治權(quán)力的分配與行使由明確的程序與制度來(lái)規(guī)范，從而擺脫了私人意志與情感的干擾。

法治化。近代化的漸次展開(kāi)，塑造出一個(gè)復(fù)雜化的陌生人社會(huì)，以及一個(gè)龐雜的治理體系，熟人關(guān)系、習(xí)俗與道德已不足以應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜性，因此，國(guó)家需要?jiǎng)?chuàng)制出更加繁復(fù)的法律，以適應(yīng)時(shí)代的嬗變。

那么問(wèn)題就在于：這些涉及經(jīng)濟(jì)變遷、社會(huì)轉(zhuǎn)型與政治構(gòu)建的近代化指標(biāo)，在宋朝一齊出現(xiàn)了嗎？是的，它們一齊出現(xiàn)了。

三

宋代是繼漢初之后的又一個(gè)商業(yè)繁華期，商業(yè)化的浪潮席卷了整個(gè)宋朝國(guó)境，“貨殖之事益急，商賈之事益重”。一位宋朝人看到，“人家有錢(qián)本，多是停塌、解質(zhì)，舟舡往來(lái)興販，豈肯閑著錢(qián)買(mǎi)金在家頓放？”宋朝人家有了閑錢(qián)，即拿出來(lái)投資。一些漢學(xué)家甚至提出，宋代“發(fā)生了一場(chǎng)名副其實(shí)的商業(yè)革命”。

既然稱之為“商業(yè)革命”，當(dāng)然需要有革命性的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。宋代在經(jīng)濟(jì)上確實(shí)出現(xiàn)了革命性的變遷：

——“田制不立”，即國(guó)家承認(rèn)完整的私有產(chǎn)權(quán)（中唐之前實(shí)行均田制，產(chǎn)權(quán)的自由交易是受到限制的）。

——農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力獲得革命性的提高，特別是水稻早熟品種的引進(jìn)與復(fù)耕技術(shù)的推廣，讓同樣面積的土地可以養(yǎng)活更多的人，如是，才可能從土地中析出更多的賦余人口與農(nóng)產(chǎn)品，流入城市與工商業(yè)。

——原來(lái)束縛了商業(yè)自由的坊市制在宋代徹底瓦解，街市制開(kāi)始形成，“自大街至諸小巷，大小鋪席連門(mén)俱是，即無(wú)空虛之屋，每日凌晨，兩街巷門(mén)上行百市，買(mǎi)賣(mài)熱鬧”。在宋代之前，這是不可想象的。

——海外貿(mào)易高度繁華，當(dāng)時(shí)整個(gè)大宋國(guó)的海岸線，北至膠州灣，中經(jīng)杭州灣和福州、漳州、泉州金三角，南至廣州灣，再到瓊州海峽，都對(duì)外開(kāi)放，與西洋南洋諸國(guó)發(fā)展商貿(mào)。市舶司（海關(guān)）每年從海上貿(mào)易中抽稅近200萬(wàn)貫（明代在“隆慶開(kāi)關(guān)”后，海關(guān)抽解每年不過(guò)區(qū)區(qū)幾萬(wàn)兩銀），進(jìn)出口貿(mào)易總額超過(guò)2000萬(wàn)貫。

——商業(yè)信用非常發(fā)達(dá)，從北宋到南宋，陸續(xù)出現(xiàn)了便錢(qián)（類(lèi)似于銀行匯票）、現(xiàn)錢(qián)公據(jù)（類(lèi)似于現(xiàn)金支票）、茶引、鹽引、香藥引、礬引（類(lèi)似于有價(jià)證券）、交子與會(huì)子（法幣）等商業(yè)信用。如果沒(méi)有發(fā)達(dá)的商業(yè)信用，大宗的或者跨區(qū)域的市場(chǎng)交易是不可能達(dá)成的。

——商業(yè)化的深入，表現(xiàn)在國(guó)家財(cái)稅結(jié)構(gòu)上，即農(nóng)業(yè)稅的比重下降，商業(yè)稅的比重上升，南宋淳熙至紹熙年間，來(lái)自非農(nóng)業(yè)稅的財(cái)政收入接近85%，農(nóng)業(yè)稅變得微不足道。這是此前中國(guó)歷史上絕無(wú)僅有的事情，要到了19世紀(jì)的晚清，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之后，清政府的田賦比重才下降至48%。

宋代商業(yè)化的展開(kāi)，也是市場(chǎng)化不斷深化的過(guò)程。市場(chǎng)化不但表現(xiàn)為民間的衣食住行均可以通過(guò)市場(chǎng)解決，宋代江南一帶的許多農(nóng)戶，基本上已經(jīng)不再種田，“糊口之物，盡仰商販”；而且，國(guó)家也放棄了行政命令這種方式，而采用市場(chǎng)機(jī)制獲取政府的消費(fèi)品、調(diào)撥公用物資，甚至使用經(jīng)濟(jì)制裁的威懾來(lái)維持與鄰國(guó)的和平。

貨幣化的趨勢(shì)在宋朝也非常明顯。宋政府每一年都要鑄造巨量的貨幣來(lái)滿足民間交易，北宋的最高年鑄幣量則達(dá)到570萬(wàn)貫，平常年份都維持在100萬(wàn)貫至300萬(wàn)貫之間；明代近300年的鑄幣總量，宋人用兩年時(shí)間便鑄造出來(lái)了。

為什么宋人必須大量鑄造貨幣？因?yàn)樾枰獫M足貨幣化的時(shí)代需求。不獨(dú)市場(chǎng)交易以貨幣結(jié)算（在自然經(jīng)濟(jì)時(shí)代，還可以物易物）；官吏與雇工的酬勞，也要用貨幣支付，而在宋代之前，工資以實(shí)物為主，貨幣只占其中一小部分；宋朝國(guó)家的稅收，也從以實(shí)物為主向以貨幣為主過(guò)渡，北宋治平二年（1065），宋政府貨幣性歲入的比重超過(guò)了50%；王安石變法更將力役也折成貨幣結(jié)算，顯示出貨幣化已成大勢(shì)所趨。

宋代的城市化也有革命性的表現(xiàn)：城市人口的比重達(dá)至歷代最高峰。北宋的城市人口占20.1%，南宋時(shí)達(dá)到22.4%。據(jù)斯波義信的看法，南宋鼎盛時(shí)期的城市化率可能達(dá)到30%。而清代中葉（嘉慶年間）的城市化率約為7%，民國(guó)時(shí)才升至10%左右，到1957年，城市化率也不過(guò)是15.4%。一些研究者因此提出，宋代發(fā)生了一場(chǎng)“城市革命”。

還有一些歷史學(xué)者認(rèn)為宋代出現(xiàn)了“原始工業(yè)化”。一個(gè)最能體現(xiàn)宋代“原始工業(yè)化”的例子是鐵的產(chǎn)量：由于煤礦的規(guī)模化開(kāi)采且應(yīng)用于煉鐵，北宋的鐵產(chǎn)量表現(xiàn)出飛躍性的發(fā)展勢(shì)頭，而英國(guó)要到16世紀(jì)的工業(yè)化早期才產(chǎn)生類(lèi)似的“煤鐵革命”。大量的科學(xué)技術(shù)也應(yīng)用于手工業(yè)生產(chǎn)，英國(guó)劍橋大學(xué)的李約瑟博士稱：“中國(guó)的科技發(fā)展到宋朝，已呈巔峰狀態(tài)，在許多方面實(shí)際上已經(jīng)超過(guò)了18世紀(jì)中葉工業(yè)革命前英國(guó)或歐洲的水平。”