SmartBeta是投資領(lǐng)域的重要?jiǎng)?chuàng)新，其在行業(yè)中的應(yīng)用漸成欣欣向榮之象。首先，在負(fù)債端具有預(yù)期負(fù)債率較低的預(yù)設(shè)條件（如，養(yǎng)老基金）下，眾多專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者似乎面臨著相互沖突的目標(biāo)：提高投資組合回報(bào)，但不增加權(quán)益資產(chǎn)配置和/或降低投資組合波動(dòng)性，但不降低對權(quán)益資產(chǎn)的配置。SmartBeta可以提供潛在的解決方案來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。其次，在開展主動(dòng)管理的同時(shí)，引入智能貝塔投資意味著可以顯著改善投資組合中的多元化收益。再次，隨著管理資產(chǎn)規(guī)模的增加，越來越難以找到更多的子基金或投顧實(shí)施分散化投資，由于集中度受限也難以對業(yè)績出眾的子基金或投顧過度超配。第四，從投資管理過程來看，SmartBeta能夠?qū)⒅鲃?dòng)投資、被動(dòng)指數(shù)投資有機(jī)結(jié)合。第五，投資者對市值加權(quán)指數(shù)的投資已近飽和，其關(guān)注度正逐步轉(zhuǎn)向SmartBeta指數(shù)和相關(guān)產(chǎn)品上。