“拜占廷”名稱的由來

“拜占廷”這一名稱最初是指位于博斯普魯斯海峽的古城拜占廷。這個城市始建于古希臘商業(yè)殖民時代，4世紀時，君士坦丁大帝（324～337年在位）在古城舊址上擴建羅馬帝國的東都，重振帝國雄風。此后，拜占廷城飛速發(fā)展，成為地中海地區(qū)第一大都市，而拜占廷這個名字也因此傳遍世界。

然而，在中古歐洲并不存在什么“拜占廷帝國”，也沒有任何民族自稱為“拜占廷人”。當時，原羅馬帝國東部被稱為“東羅馬帝國”，其君主自稱為“羅馬皇帝”，當?shù)氐木用駝t自稱“羅馬人”，連他們的首都也冠以“新羅馬”。那么，我們使用的“拜占廷帝國”“拜占廷國家”和“拜占廷人”等名稱究竟從何而來呢？要回答這個問題并非難事，這些稱謂實際上是近代學者在研究工作中開始采用的。1526年，德國學者赫羅尼姆斯·沃爾夫在最初奠定《波恩大全》編輯基礎工作中，第一次使用“拜占廷”一詞，以示這部叢書的內(nèi)容有別于其他古希臘和近代希臘的歷史文獻。1680年，法國學者西維奧爾·杜康沿用這一名稱作為其《拜占廷史》一書的題目，用來講述這個以古城拜占廷為首都的東地中海國家的歷史。久而久之，學者們就將涉及這個古國的事物冠以“拜占廷”二字，東羅馬帝國也自然的被稱為“拜占廷帝國”。

拜占廷國家歷史的開端

拜占廷國家歷史始于君士坦丁一世正式啟用古城拜占廷為東都“新羅馬”，這一年是公元330年，后來該城改稱為君士坦丁堡，意為“君士坦丁之城”。拜占廷歷史起始年代長期以來一直是史學界爭論不休的問題，學者們對這一年代的判斷各持己見，意見多達近10種。本書采用通說330年作為拜占廷國家史的開端。

從真正意義上來說，拜占廷國家在330年時已經(jīng)具有比較完善的政治實體。這時正是羅馬帝國歷史發(fā)展的轉(zhuǎn)折點，發(fā)生了“公元3世紀危機”，這場危機使羅馬帝國陷于全面的社會動蕩和政治混亂。在動蕩的局勢中，相對穩(wěn)定的東羅馬帝國即拜占廷帝國逐步發(fā)展，其作為帝國統(tǒng)治中心的政治地位逐步超過了帝國西部。自皇帝戴克里先（245或246～約316年在位）及其后的多位皇帝將行宮設在帝國東部。直至330年，君士坦丁一世正式啟用擴建后的拜占廷城為“新羅馬”，標志著具有獨立政治中心的政治實體的形成。而此時的羅馬和亞平寧半島作為帝國政治中心的地位已經(jīng)名存實亡。新國家?guī)砹诵職庀螅w都后的君士坦丁一世，在新國家進行了一系列改革。新國家還建立了有別于舊羅馬帝制不同的血親世襲制王朝，君士坦丁一世將皇帝的位子傳給其子君士坦丁二世（337～340年在位），并后傳四位血親皇帝，從而開始了拜占廷帝國王朝的歷史。同時，新帝國建立了由皇帝任免、對皇帝效忠并領取薪俸的中央和地方官僚機構(gòu)，在拜占廷社會中，龐大的官僚階層由此形成，這個階層與羅馬帝國時期作為公民代表的官員存在著本質(zhì)區(qū)別。有了官僚機構(gòu)，當然少不了軍隊和法律，這些國家機構(gòu)的建立直接服務于皇帝的統(tǒng)治。而皇帝成為軍隊最高統(tǒng)帥，同時還是立法者和最高法官。

拜占廷國家政治制度的劇變有其深刻的經(jīng)濟背景。自“公元3世紀危機”以后，西羅馬帝國陷入經(jīng)濟蕭條、人口銳減、城市破敗、商業(yè)凋敝的危機之中，衰亡之勢不可逆轉(zhuǎn)。與之相反，東羅馬帝國則有多種經(jīng)濟形式并存，對危機具有較大的靈活性和適應能力。早期拜占廷農(nóng)村存在的公社制、隸農(nóng)制、自由小農(nóng)制、家村組織形式的多樣性使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟一直比較發(fā)達的東地中海沿海地區(qū)避開了類似西羅馬帝國那樣嚴重的農(nóng)業(yè)危機，因而，也為早期拜占廷國家提供了相對穩(wěn)定的經(jīng)濟發(fā)展條件。早期拜占廷國家相對穩(wěn)定的政治局勢，也使占有商業(yè)貿(mào)易地理優(yōu)勢的拜占廷帝國，能夠繼承古代世界開創(chuàng)的東西方貿(mào)易傳統(tǒng)，5發(fā)展起活躍的國際商業(yè)活動，以至君士坦丁堡成為“溝通東西方的金橋”（馬克思語）。顯然，330年時，以君士坦丁堡為中心的東地中海經(jīng)濟區(qū)已經(jīng)形成，它不再是西羅馬帝國經(jīng)濟的附屬部分，而是一個具有獨立經(jīng)濟系統(tǒng)的區(qū)域。不僅如此，其繁榮和發(fā)達的程度還遠遠超過羅馬帝國的西部。

經(jīng)濟基礎和政治上層建筑的變化必然造成拜占廷帝國在宗教和社會意識形態(tài)方面也發(fā)生了深刻的變化，這主要表現(xiàn)為基督教的迅速發(fā)展。基督教產(chǎn)生于1世紀的古羅馬，并廣泛流傳于東地中海沿岸地區(qū)，至3～4世紀時，它已經(jīng)從被壓迫被剝削的下層人民的宗教逐步演化成為占統(tǒng)治地位的宗教，其早期的性質(zhì)、社會基礎、教義、教會組織和教規(guī)禮儀也隨之發(fā)生了巨大且深刻的變化，日益成為羅馬帝國政府的統(tǒng)治工具。4世紀上半葉君士坦丁一世頒布的《米蘭敕令》，和他親自主持召開的尼西亞會議，實際上是變相的宣布基督教獲得了國教的地位。基督教的發(fā)展與傳播，為普遍存在的對現(xiàn)實生活絕望的社會心理和頹廢思想提供了精神寄托，使意識形態(tài)的混亂局面得到調(diào)整，而剛剛建立的拜占廷帝國也慢慢趨于穩(wěn)定。由于東羅馬帝國政治相對穩(wěn)定、經(jīng)濟相對繁榮，以希臘人和希臘化的其他民族為主體的拜占廷人，就開始有選擇性地吸收古代希臘羅馬文化、古代東方文化和基督教文化，積極發(fā)展具有獨立文化特征的拜占廷文化。可以說，東地中海地區(qū)一直是古典文化的中心，也是拜占廷文化發(fā)展的溫床。

拜占廷歷史分期

自330年君士坦丁一世遷都“新羅馬”，開始東羅馬帝國時代到1453年君士坦丁堡被奧斯曼土耳其軍隊攻陷，拜占廷歷史經(jīng)歷了1100余年。在此期間，拜占廷歷史發(fā)展大體可以劃分為3個歷史階段，即330～610年的早期拜占廷史，610～1056年的中期拜占廷史和1056～1453年的晚期拜占廷史。

早期拜占廷國家經(jīng)歷了由古代社會向中古社會的成功轉(zhuǎn)型。為了能夠在普遍的混亂和動蕩中找到維持穩(wěn)定的統(tǒng)治形式，拜占廷帝國皇帝進行多種嘗試，其中以君士坦丁一世和查士丁尼一世（527～565年在位）的改革為突出的代表。查士丁尼一世以其畢生精力企圖重振羅馬帝國昔日的輝煌，力圖恢復古代羅馬帝國廣大的舊疆界，其努力注定要失敗，因為在舊社會的框架和制度中尋求建立新秩序的時代已經(jīng)一去不復還了。565年查士丁尼一世逝世后，拜占廷帝國陷入內(nèi)憂外患的危機，政變不斷，外敵入侵，農(nóng)田荒蕪，城市縮小，人口減少，特別是斯拉夫人、阿瓦爾人、波斯人、阿拉伯人、倫巴第人等周邊民族的四面圍攻進一步加劇了形勢的惡化。

610年，希拉克略一世（610～641年在位）登上拜占廷帝國皇位的寶座，標志拜占廷中期歷史的開始。在此期間，為加速帝國社會組織的軍事化，拜占廷進行了以軍區(qū)制度為中心的改革。這一制度適合當時形勢發(fā)展的需要，有力地緩解了危機形勢，為穩(wěn)定局勢、加強國力提供了有力的保障。在帝國國力不斷增強的基礎上，拜占廷軍隊以巴爾干半島和小亞細亞為基地，不斷對外擴張。到馬其頓王朝統(tǒng)治時期，拜占廷帝國勢力達到鼎盛，而瓦西里二世（976～1025年在位）發(fā)動的一系列成功的對外戰(zhàn)爭成為拜占廷國家強盛的標志。但事物是瞬息萬變的，曾經(jīng)一度挽救拜占廷帝國危亡形勢的軍區(qū)制，在發(fā)展過程中暴露了一系列自身無法克服的矛盾，軍區(qū)制下發(fā)展起來的大土地貴族日益強大，在經(jīng)濟和政治上都足以與帝國中央集權(quán)相對抗，而軍區(qū)制賴以存在的小農(nóng)經(jīng)濟基礎的瓦解，成為拜占廷帝國衰落的開端。馬其頓王朝統(tǒng)治的結(jié)束標志拜占廷帝國中期歷史的終結(jié)，同時也是拜占廷衰亡史的開始。

晚期拜占廷歷史是帝國急劇衰落、直至滅亡的歷史。11世紀末，曾鼎盛一時的軍區(qū)制徹底瓦解，帝國經(jīng)濟實力急劇下降，國庫空虛，以農(nóng)兵為主體的小農(nóng)經(jīng)濟的瓦解使拜占廷不僅陷入經(jīng)濟危機，而且兵源枯竭。以大地產(chǎn)為后盾的貴族、特別是軍事貴族參與朝政、角逐皇位，他們相互殘殺，引狼入室，致使君士坦丁堡于1204年失陷于十字軍騎士之手。此后，拜占廷國土分裂，中央集權(quán)瓦解，領土不斷縮小，最終極盛一時的拜占廷到了淪為東地中海的小國的地步，而且還要在奧斯曼土耳其、塞爾維亞和保加利亞等強國之間周旋、茍延殘喘。1453年奧斯曼土耳其帝國攻陷君干坦丁堡，末代皇帝君士坦丁十一世（1449～1453年在位）陣亡，拜占廷帝國最終滅亡。

拜占廷帝國疆界

拜占廷帝國疆域一直處于不斷的變化的狀態(tài)。早期拜占廷帝國疆域基本與原羅馬帝國的領土無異，到君士坦丁一世去世時（337年），其領土包括多瑙河以南的巴爾干半島、黑海及其沿岸地區(qū)、幼發(fā)拉底河以西的小亞細亞、敘利亞、巴勒斯坦、尼羅河第二瀑布以北的埃及、北非的馬格里布地區(qū)、西班牙、高盧和意大利。5世紀初，拜占廷帝國的疆域并未發(fā)生改變，劃分為119個省。

查士丁尼一世繼承皇帝權(quán)力時，原西羅馬帝國的疆土幾乎全被日耳曼各小王國所占領，拜占廷帝國的領土僅包括巴爾干半島、黑海南岸、小亞細亞、敘利亞、巴勒斯坦和埃及。查士丁尼一世致力于恢復羅馬帝國昔日的光榮，多次對西地中海世界發(fā)動遠征，收回了帝國西部部分領土，重新控制意大利、北非馬格里布沿地中海地區(qū)、西班牙南部和直布羅陀海峽。到查士丁尼一世去世時（565年），除高盧和西班牙北部地區(qū)外，拜占廷帝國基本重新占據(jù)了羅馬帝國的舊領土，地中海再次成為帝國的內(nèi)海。

可好景不長，被查士丁尼一世收復的昔日羅馬的領土一直在遭受外來的侵犯。6世紀末，斯拉夫人和阿瓦爾人大舉侵入巴爾干半島，波斯軍隊則進犯帝國亞洲領土，兵抵地中海東部沿海，倫巴第人的進攻也使拜占廷軍隊龜縮于拉文納總督區(qū)。至7世紀中期，阿拉伯人更以兇猛的進攻奪取拜占廷帝國在亞洲和非洲的領土，從而導致帝國疆域發(fā)生巨大變化。8世紀時，拜占廷帝國疆域僅包括以阿納多利亞高原和幼發(fā)拉底河上游為東部界標的小亞細亞地區(qū)，和以馬其頓北部為邊界的巴爾干半島，以及愛琴海及其海島。此后，這一邊界基本保持不變，上述領土構(gòu)成拜占廷帝國版圖。

直至9世紀，隨著拜占廷帝國國力增強和實施對外擴張的政策，其疆域有所擴大。巴爾干半島包括阿爾巴尼亞和伊庇魯斯、直到多瑙河南岸地區(qū)又重歸拜占廷帝國所有，意大利南部和西西里島也再次為拜占廷人所控制，帝國的海上勢力遠達塞浦路斯島和克里特島。10～11世紀帝國再次發(fā)動對外戰(zhàn)爭又取得了成功，其疆域又有所擴大，東部邊界推進到兩河流域中上游和美索不達米亞地區(qū)，南部直到敘利亞地區(qū)的愷撒利亞城。在此期間，帝國西部疆界基本沒發(fā)生變化。

第4次十字軍沉重打擊了拜占廷帝國，他們攻占拜占廷帝國首都君士坦丁堡開啟了拜占廷人丟城失地的歷史。在博斯普魯斯海峽東岸的尼西亞城流亡57年的拜占廷政府只控制小亞細亞的中部地區(qū)。1261年拜占廷帕列奧列格王朝重新入主君士坦丁堡后，其疆域僅剩京城附近地區(qū)，黑海南岸的特拉比仲德王國、伯羅奔尼撒半島南部的莫利亞地區(qū)和伊庇魯斯山區(qū)雖然承認拜占廷中央政府的宗主權(quán)，但實行獨立統(tǒng)治。拜占廷帝國的版圖最終“確立”，直到帝國最后滅亡。

拜占廷民族

可以毫不夸張地說，拜占廷是一個民族眾多的洲際國家。早期拜占廷帝國的居民基本上是由原羅馬帝國東部地區(qū)各民族構(gòu)成的。他們包括東地中海沿海地區(qū)各民族，即巴爾干半島南部的希臘人，希臘化的埃及人、敘利亞人、約旦人、亞美尼亞人，以及小亞細亞地區(qū)的古老民族，如伊蘇里亞人和卡帕多西亞人等，還包括西地中海的西班牙人和意大利人等。雖然帝國的民族構(gòu)成復雜，但是，希臘人和希臘化的各個民族是拜占廷帝國的主要民族，希臘人在政治和文化生活中居主要地位。這一時期，帝國的官方語言是拉丁語，民間語言則主要包括希臘語、敘利亞語、亞美尼亞語、科普特語等。到6世紀末，拉丁語幾乎已經(jīng)完全讓位于希臘語，希臘語成為帝國的通用語言。

6～7世紀，由于帝國的疆域范圍的變化，早期拜占廷民族構(gòu)成發(fā)生巨大變化。

首先，拜占廷帝國非洲的全部領土和亞洲的部分領土喪失于阿拉伯人，在這些領土上居住的民族隨之成為阿拉伯哈里發(fā)國家的臣民，例如埃及人和約旦人就是從這一時期開始伊斯蘭化的。此外，西班牙人也逐步擺脫了拜占廷帝國的控制。

其次，斯拉夫人大舉遷徙進入巴爾干半島，并作為帝國的臣民定居在拜占廷帝國腹地，在與希臘民族融合的過程中逐漸成為拜占廷帝國的主要民族之一。這樣，中期拜占廷帝國的主要居民包括希臘人、小亞細亞地區(qū)各民族和斯拉夫人，他們使用的官方語言是希臘語和拉丁語。這里要特別指出的是，作為帝國臣民的斯拉夫人與巴爾干半島北部地區(qū)獨立的斯拉夫人有很大區(qū)別。前者與希臘人融合，成為現(xiàn)代希臘人的祖先之一，后者則獨立發(fā)展成為現(xiàn)代斯拉夫人的祖先；前者使用希臘語為母語，而后者以斯拉夫語為母語。這種狀況在晚期拜占廷帝國沒有發(fā)生重大變化，12世紀以后，拜占廷帝國的主要民族成分基本上與中期拜占廷的民族成分一樣，只是拉丁語不再為拜占廷人所使用，只有少數(shù)官員和高級知識分子偶爾使用拉丁語。

在拜占廷帝國，還存在著一些源于不同模式的民族，他們無論定居何處都不改變自己的生活方式和宗教信仰，其中以猶太民族為典型。另一些民族，如阿拉伯人和亞美尼亞人通婚融合的情況經(jīng)常發(fā)生，從而產(chǎn)生了一些新的思想和習俗。自11世紀后，吉普賽人的數(shù)量也在不斷增加。但總的來說，在6世紀中期以后，真正對帝國的歷史和文化等方面產(chǎn)生重大影響的還是希臘人及希臘化民眾形成的民族群體。