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金融監管治理:關于證券監管獨立性的思考
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金融監管的有效性取決于良好的監管治理,需要監管者自省其身,改進內部治理并構建有效的獨立性保障,以此避免監管者動輒受到政治干預和商業捕獲,同時基于監管目標盡責履職,接受問責約束。本書在比較研究和系統分析的基礎上回答了為什么需要監管獨立性、什么是獨立性、如何實現獨立性、如何制約獨立性和如何運用獨立性等系列問題,提出了應將監管治理列為中國未來金融監管改革重要內容的觀點。為了寫序,我仔細讀了洪老師這本書的電子版,她的主要觀點是:監管的有效性,首先取決于監管者能不能自省,完善監管治理的基礎就是要確立監管的獨立性。這種獨立性包括監管目標、手段以及監管部門預算和監督的獨立性等。監管獨立,應該是大的方向和原則,起碼我們學法律的人是這樣認識的。這種獨立性,往往與程序的正義、結果的公平是正相關的。但是,空談獨立性并沒有多大的意義,獨立也不可能是絕對的,只能是相對的。這不僅是一個技術問題,還是一個制度問題,更可能是一個歷史文化的問題。構建一套制度,不能僅靠抽象的理念,更要在復雜的經濟社會文化土壤之上去反復斗爭、反復妥協。這些年來,我國金融監管部門遇到了許多新問題,情況之復雜,或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市,出現了多少戲劇化的場景,這背后又有多少曲折的故事!我不想舉具體的例子,但我想,讀者如果仔細讀洪老師這本書,或能找到一些很好的解釋,以及解決的方案。——北京大學原常務副校長、金融法研究中心主任、法學院教授吳志攀

洪艷蓉 ·經濟法 ·38.9萬字

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