根據組織烙印學說觀點,企業(yè)選擇進入領域對于其生存和發(fā)展非常關鍵(Stinchcombe,1965; Boeker,1989; Eisenhardt and Schoonhoven,1990)。企業(yè)選擇進入某個行業(yè),創(chuàng)業(yè)者或是企業(yè)家面臨的首要問題就是要決定是否進入、何時進入以及如何進入等戰(zhàn)略問題。所以市場進入戰(zhàn)略的選擇是企業(yè)初始戰(zhàn)略中最主要而且最先面臨的一個選擇(Baum and Haveman,1997; Levesque and Shepherd,2004; Zott and Amit,2007)。正是因為企業(yè)進入行為如此重要,所以有關企業(yè)進入行為的研究一直是學術界關注的熱點。
另外,學者們對于企業(yè)進入行為差異的決定因素,都從各自視角進行分析。比如,梅森—貝恩范式認為,造成企業(yè)進入行為差異的主要原因是產業(yè)結構不同所致,按照結構—行為—績效(簡稱SCP)的思路:市場結構決定企業(yè)的市場行為,而在一個給定的市場結構下,市場行為又是市場績效的決定因素。在此基礎上,貝恩提出了著名的“集中度、進入條件與利潤率假說”,即一個產業(yè)的市場集中度越高,新企業(yè)的進入就越困難(王俊豪,2008)。這個分析范式可以解釋進入不同產業(yè)的企業(yè)的進入行為差異,但無法解釋進入同一產業(yè)的企業(yè)的進入行為差異。另外,不同地區(qū)競爭狀況也會影響企業(yè)進入行為,競爭機制越完善,民營企業(yè)就越有機會進入國有產業(yè)(張維迎,1998)。但是,這個結論仍然無法解釋同一地區(qū)的企業(yè)進入行為差異。此外,對形成這種差異的成因還有兩種觀點。一種觀點認為,制度性壁壘是導致這種差異的主要原因,比如政府審批制度通過兩種方式構成民營企業(yè)的進入壁壘:一是為保護產業(yè)內國有壟斷企業(yè)利益而對民營企業(yè)實施的“進入阻撓”;二是政府審批收費和尋租行為將導致高風險的民營企業(yè)驅逐低風險的民營企業(yè)進入的“逆向選擇效應”(楊天宇、張蕾,2009)。另一種觀點認為,企業(yè)家是導致這種差異的主要原因,倫普金和德斯(Lumpkin and Dess,1996)認為,“進入”從本質上講是企業(yè)家的一種行為。企業(yè),尤其是民營企業(yè)擁有相對簡單的決策機制,企業(yè)家作為決策者,支配著企業(yè)的行為,對企業(yè)戰(zhàn)略制定與實施起著決定性的作用(李明,2010),從而也一定會對企業(yè)的進入行為產生影響。企業(yè)家對城市公用事業(yè)市場機會的洞察力,與政府、金融機構等的關系以及風險承擔能力會直接影響企業(yè)是否可以獲取進入城市公用事業(yè)所必需的各種資源,進而影響民營企業(yè)是否可以突破各種壁壘進入城市公用事業(yè)以及進入程度的高低。由此可見,企業(yè)家或企業(yè)家團隊可以被稱為支撐民營企業(yè)進入城市公用事業(yè)的獨特資源,而企業(yè)家能力則是這種資源的隱性要素。因此,在放松進入管制背景下,研究民營企業(yè)進入城市公用事業(yè)的行為,不可以忽視企業(yè)家能力的作用。此外,汪偉和史晉川通過對吉利集團案例研究提出,企業(yè)在進入某一新行業(yè)時,企業(yè)家能力是突破經濟性壁壘和制度性壁壘的關鍵(汪偉、史晉川,2005)。這兩種觀點對于理解民營企業(yè)進入城市公用事業(yè)的行為都有著重要意義:前一種觀點指出了企業(yè)的進入行為主要受外在因素——進入壁壘的影響,后一種觀點指出了企業(yè)的進入行為主要受內在因素——企業(yè)家或企業(yè)家能力的影響。不過,這兩種觀點并不必然是不相容的,因為企業(yè)的進入行為會受到內在因素和外在因素的共同影響,但它們卻很少被納入同一個研究框架中。
從企業(yè)家個體層面研究其對企業(yè)進入行為的影響大體上可以分為兩類。一是從企業(yè)家或CEO個體特質方面展開,如經驗(Smith and White,1987)、認知(田莉,2010)等都會影響企業(yè)進入行為。二是從企業(yè)家社會資本和企業(yè)家能力方面展開。鮑迪歐(Bourdieu, 1980)、科爾曼(Coleman,1988)、普特曼(Putnam,1995)等學者認為企業(yè)家能力包括企業(yè)家社會資本,企業(yè)家社會資本的多少,體現了企業(yè)家關系能力的大小。郭毅、朱熹(2002)認為,社會資本的研究是企業(yè)家的作用與職能等相關研究的一種突破,因為它不再局限于企業(yè)家個體的心理特質,如經驗、個性、學歷、年齡等,主要從心理學或社會心理學的角度對企業(yè)家行為進行解釋(Gils et al., 2008;Kellermanns et al., 2008),而是基于現實情境來研究企業(yè)家行為。本書結合民營企業(yè)進入城市公用事業(yè)的實際情況,從企業(yè)家能力視角,通過探索性案例研究,構建企業(yè)家能力的三個維度(包括發(fā)現機會能力、關系能力和風險承擔能力)對民營企業(yè)進入城市公用事業(yè)行為影響的概念模型,在此基礎上,結合深度訪談、規(guī)范研究和實證研究對此概念模型進行實證檢驗。