初始條件與改革選擇

無論是國外的“刺激”還是國內的壓力，都逼迫中國要改革。但怎么改，從哪兒打開突破口，應該有一個怎樣的改革順序（sequence），卻都是難題。

改革的路徑選擇是與初始條件密切相關的。中國改革的初始條件或者說改革的背景最突出的有兩個。一個是計劃經(jīng)濟體制，一個是貧窮落后的農(nóng)業(yè)國家。這兩個背景決定了中國改革的任務必將是轉型與發(fā)展的雙重任務：轉型是指從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的體制變換，發(fā)展是指從農(nóng)業(yè)國家向工業(yè)化國家的邁進。

首先，改革前中國經(jīng)濟是較為典型的計劃經(jīng)濟。其主要特征有：①公有制經(jīng)濟在所有制結構中占據(jù)主導地位。各社會主義國家建立計劃經(jīng)濟體制的過程，本質上就是生產(chǎn)資料公有化和國有化的過程。從所有制結構看，改革前中國的經(jīng)濟體制中“一大二公”的特征十分明顯，符合傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的共同標準。在我國的公有制經(jīng)濟中，按照公有程度不同，城市工業(yè)經(jīng)濟所有制主要包括：全民所有制，國家所有制和集體所有制；農(nóng)村則主要以土地國家所有和農(nóng)村集體所有制為主，但必須嚴格執(zhí)行國家下達的指令性的農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購計劃和相應的生產(chǎn)計劃，并不具有完整的集體產(chǎn)權。農(nóng)村土地在國家所有的基礎上，由集體管理，農(nóng)民對土地僅有使用權。社會主義改造完成之后，1956年我國國民收入中，公有制經(jīng)濟的比重曾經(jīng)高達90%以上，個體經(jīng)濟比重下降為7.1%，私營經(jīng)濟更是降到0.1%以下。1956年社會主義改造的完成，意味著我國所有制結構和調節(jié)方式都實現(xiàn)了向完全計劃經(jīng)濟的轉變。②國家對經(jīng)濟活動采取直接指令性行政管理。中央計劃經(jīng)濟體制的一個主要標志是國家或中央政府成為經(jīng)濟運行中的核心主體，而企業(yè)由于只執(zhí)行既定生產(chǎn)計劃成為政府的附屬物。國家主要通過一定階段的經(jīng)濟發(fā)展計劃實施對經(jīng)濟運行的調控和管理。通過組建專門的經(jīng)濟計劃部門制定發(fā)展計劃，并對企業(yè)通過指標、計劃參數(shù)、實際評價等實行全面的控制，而企業(yè)的績效則完全表現(xiàn)在對計劃的完成和當局的偏好。高度計劃指令經(jīng)濟要求對經(jīng)濟運行的方方面面都要做出細致的計劃，但由于信息問題，導致計劃多具有剛性而缺乏靈活性。③經(jīng)濟決策權高度集中。國家不僅要負責宏觀方面的資源配置，甚至對微觀的企業(yè)和個人的收入和支出都做出計劃，以實現(xiàn)資源在微觀主體間的配置。導致在國家和政府之外并不存在實際的微觀經(jīng)濟主體。④社會資源的計劃配置。計劃配置資源的一個核心機制在于行政命令手段替代價格機制。在中央計劃經(jīng)濟體制下，市場通過價格機制對資源的配置作用被壓低到最小的范圍。⑤交易活動的非價格特征。按照制度經(jīng)濟學關于交易的觀點，交易是人類經(jīng)濟行為中最一般的經(jīng)濟活動。市場經(jīng)濟的核心特征在于通過價格機制來實現(xiàn)交易，而計劃體制下的交易活動則被行政指令所替代，交易對象被消除了商品本性。

其次，中國具有典型的二元經(jīng)濟特征，主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)、工農(nóng)雙重二元結構。發(fā)展經(jīng)濟學理論認為，基于農(nóng)業(yè)和工業(yè)兩種生產(chǎn)方式的生產(chǎn)力差別，必須要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的工業(yè)化以消除二元經(jīng)濟的不平衡發(fā)展。從世界上發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的工業(yè)化無疑是走向現(xiàn)代化的一個重要內容。工業(yè)化作為一個國家或地區(qū)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會到工業(yè)社會乃至后工業(yè)社會的必經(jīng)階段，其發(fā)展程度往往成為衡量一國或地區(qū)現(xiàn)代化水平的重要尺度。就中國而言，農(nóng)業(yè)工業(yè)化也是一條必經(jīng)之路。因此，一定程度上講，中國的改革開放和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，也是中國二元經(jīng)濟結構的轉變過程。一方面，大量農(nóng)村的剩余勞動力源源不斷地涌入城市的現(xiàn)代部門（如工業(yè)部門），導致資源配置效率的大幅提高；另一方面，農(nóng)業(yè)的工業(yè)化使得中國的工業(yè)化水平和城市化水平都在不斷取得新的突破。

正是計劃經(jīng)濟體制與二元經(jīng)濟結構，決定了中國改革所面臨的轉型與發(fā)展的雙重任務。而農(nóng)村改革的先行以及后來鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起，恰恰是實現(xiàn)這雙重任務的合理選擇。畢竟，當時的農(nóng)村經(jīng)濟相對于城市經(jīng)濟，計劃色彩還是較弱一些；而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展也是“最便利”的農(nóng)村工業(yè)化。

當然，改革的邏輯還要遵循另外一條原則，就是實用主義：哪個領域情況緊迫，就從哪里開始改。哪個領域阻力小就從哪里改。而當時，情況最糟糕的是農(nóng)業(yè)部門，并且改革阻力較小的也是農(nóng)業(yè)部門。

極端糟糕的農(nóng)村經(jīng)濟狀況，特別是農(nóng)業(yè)收入長達幾十年的停滯不前，是早期政策制定的主要動力。1970年代末，計劃經(jīng)濟沒有解決長期的糧食供應問題。70年代前半段，糧食配給不足的家庭數(shù)量不斷上升，糧食依存和跨省糧食運輸減少，所有這些都針對瀕臨糧食嚴重危機的邊緣的體制，并且沒有持續(xù)改善的跡象。1973—1980年，中國平均每年進口超過6百萬噸的糧食，其中大部分是小麥。在進口最高的年份，糧食占了國家進口的很大比重。當準備引進機器設備和其他技術來跨越式發(fā)展中國的工業(yè)時，農(nóng)業(yè)部門卻無法減少它的人口，從而嚴重阻礙了整個國家的發(fā)展。在這一背景下，中國改革從農(nóng)村開始就并不令人吃驚了。1979年，陳云建議把農(nóng)業(yè)放在經(jīng)濟計劃的首要地位，同時在全國范圍內壓縮投資率，于是形成一種將資源配置向農(nóng)業(yè)部門傾斜的政策背景。容忍農(nóng)村的改革試點就是一種必然選擇了。

另外，中國在改革之初的一個重要事實是，中國是一個典型的農(nóng)業(yè)國，80%的勞動力人口在農(nóng)村。由于地少人多的客觀條件，也因為30年追求工業(yè)化，實行相應的農(nóng)產(chǎn)品收購制度和價格制度，大多農(nóng)民生活處于較低水平，且從未享受由國家提供的某些社會福利。這導致了他們對舊體制既得利益較少，較易擺脫舊體制束縛，從事新的市場導向的經(jīng)濟活動，發(fā)展起新的經(jīng)濟關系。這和前蘇聯(lián)東歐國家絕大多數(shù)勞動人口在國有部門工作享受國家福利的情況迥異。為什么中國的改革可以起于農(nóng)村，且相對較容易推開？因為阻力較小。

在農(nóng)村改革的同時，鼓勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，特別是允許鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進入以盈利為目標的行業(yè)，這造就了保障農(nóng)業(yè)改革進一步深入的氛圍。后來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展成為整個1980年代中國改革成功的關鍵。截止1989年，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)值占到全社會總產(chǎn)值的25%，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值占到全國工業(yè)總產(chǎn)值的30%。1987年6月12日，小平同志在會見南斯拉夫客人時對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)給予了滿腔熱情的肯定。他說：“農(nóng)村改革中，我們完全沒有預料到的最大收獲，就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來了，突然冒出搞多種行業(yè)，搞商品經(jīng)濟，搞各種小型企業(yè)，異軍突起”。在國際學界，也高度肯定鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是中國經(jīng)濟改革中的創(chuàng)新，是中國經(jīng)濟增長的奧秘所在。