第一篇 概述

人類社會發展史，一定程度是人類與海洋的關系，是人類認識、開發、利用海洋來發展自己的歷史。人類的海洋活動是依賴“舟楫之便”的航海來實現的，隨著航海的發展，產生了海上貿易，催生了保護海上貿易安全的海軍。而運用海軍控制海洋交通線、排斥他國使用海洋的社會現象稱之為海權。所以，國家的海洋活動，實質上是對航海、海軍、海權三者的籌劃與運用。

第1章 航海為國家開放之途

五百萬年前，地球上誕生了人類，人便一直“土生土長”，在陸地上繁衍生息。漢字的“地”，即為土也。中國的皇帝稱：“普天之下，莫非王土”，一直認為人類依存于土地。由于人類一直“腳踏實地”站在黃土地上，仰望著其他星空天體，就把我們腳踩的星球稱為“地球”，而對我們星球上比陸地面積大得多的水體卻十分無知。

人類進入了宇航時代，真正看清了地球的真面目。無論是首位進入太空的蘇聯宇航員加加林，或是我國第一位航天員楊利偉，以及世界上所有的宇航員，從天外俯瞰地球后十分感嘆：我們居住的星球原是一個“水球”，各個大洲仿佛是海洋中的一些島嶼，地球色彩是一個以蔚藍為基色，鑲嵌著橘黃斑斕的橢球體，藍色是海洋，黃色是陸地，即使在陸地的上方也常常被一層淺藍色的大氣籠罩著，整個地球便是一個藍色晶瑩的美麗“水球”。

人類居住在一個藍色星球上，地球的地理特征決定了海洋是人類誕生、生存和發展的基礎。人類的生活和生產活動，總是追隨著資源遷徙的，原始人類的海洋活動，僅在岸邊走灘趕海、拾貝充饑，以海為生，定居在沿海地帶。各地的人群盤踞在一定范圍的陸地上繁衍發展，逐漸形成了大小不等、相互分隔的民族和國家。

人類有著一種探索未知，追求新事物的本能，為了“走向彼岸”尋求新生活，便發明、制造了舟船來解決水上交通，人類駕駛舟船進行的各種水上活動稱之為航海。航海反映著世界文明之路和發展的軌跡，無論是古代航海或是現代航海，都是推動人類文明與發展不可或缺的基礎。海洋的連通性，使離散各大陸的國家融匯成同一世界社會成為可能；而航海的國際性，使人類構建一個共存共榮的國際社會變為現實。

既然海洋是地球的主體，那么生命的誕生，社會文明的進步，世界經濟的發展，都必然與海洋相聯系。中文里的“海”字，由人、水、母三部分組成，形象地表征“水是人類之母”，融匯了人類與海洋間的親密關系。航海帶動人類離開陸地走向海洋，開創著世界文明和社會發展的軌跡。

為此，探討航海活動在世界發展與人類文明史上的特定地位，尋求大國崛起的藍色軌跡，對實現中華民族的偉大復興具有啟迪意義。

一、舟楫原始航海

自從地球上誕生了人類，便囿于一定范圍的陸域內繁衍發展，海洋成為一道難于逾越的天塹。然而，人類的智慧在于創造，永不滿足生活現狀，一直在冒險探索未知，尋求新的生存和發展空間，閃耀著一種追求不息的“航海精神”，它是人類本性的體現和創造世界文明的動力。

人類文明的源頭維系于水，海洋是世界文明發展最快、延續最久的地區，主要集中在兩個區域：一個是歐洲和非洲懷抱的地中海諸國，稱之為西方文明區域；另一個是亞洲和澳洲之間的“東方地中海”周邊諸國，稱之為東方文明區域。而世界文明的產生、發展、交流都是通過航海來實現的。所以，航海發展史一定程度上反映了人類文明的發展軌跡，中華文明的產生與成長與航海文化直接相關。

海洋文化的特征是“乘舟而通天下”，體現著航海的開放、開拓、交流的本質屬性。古代，中國渤海灣和東海的海岸線較現在的海岸線要深入內陸很多，當時的北京山頂洞人，山東的大汶口人和浙江的河姆渡人都是臨海而居，他們是中國最早習水駕舟的民族，是中華古代海洋文化的開創、傳播者。

上古時期的中國甲骨文里，便記有多種“舟”字，鑒于象形文字是事物的描繪，實物在前，文字于后，佐證了中國在史前的久遠年代已有了“舟”的存在。從殷墟及華南地區出土的文物表明，殷商時期的貝幣大都是由海南島采集的貝殼所制。北方安陽小屯的龜甲來自今廣東、福建、臺灣和馬來半島，說明殷商時期已有較盛的沿海航海活動。《論語》中便有“子欲居九夷”，感嘆于“道不行”，而有意“乘桴浮于海”之說。

在20世紀70年代，在浙江余姚的河姆渡，出土了6支整塊木板剖剡而成的木槳，系距今7000年前的航海遺物，這同《易經》中黃帝“刳木為舟，剡木為楫，以濟不通，致遠以利天下”的記載互為印證。中華先民的海洋活動，從“見窾木浮而知舟”發展到“刳舟剡楫”，是由自然利用浮木向主觀制造、駕馭舟船的重要進化，我國湖南、云南、廣西流行的一種“三板船”，擺脫了依賴原始材料的束縛，為加工制造行走更遠的舟船開拓了思維空間和奠定了工藝基礎。

當今，代表中國東南沿海龍山文化的一種加工制造獨木舟的典型工具——有段石錛，在太平洋各處均有發現，散布在菲律賓、蘇拉威西、夏威夷、庫克群島、社會群島、復活節島、新西蘭和南美洲的厄瓜多爾、秘魯沿海。說明中國人在公元前5000多年之前，自制舟筏，由西向東，巧用太平洋中的赤道逆流，順勢逐島漂移，到達了太平洋上的許多島嶼，最終達到了美洲西海岸一些地區，將富有中國文化特色的龍山文化和百越文化傳播到了印支半島、太平洋諸國和美洲西部沿海地區。

史料證明：中國是東方古代航海的領先國家，沿海的華夏民族具有向外求索的開放傳統，是世界上利用舟筏最先走向海洋的民族之一。但當時的航海活動尚處于依賴自然條件漂航的原始狀態，僅是沿海人民一種自發的探索行動，目標不明、規模有限，尚不是國家主導的有計劃的航海行為。

二、夏商帆船航海

隨著生產水平的提高和航海知識的積累，木板船的出現和利用風帆航行是航海發展史上的重要飛躍，起著里程碑的意義。

史前的夏、商、周代，三大民族經歷長達千年之久的風雨歷程，逐漸融為一體，為形成一個嶄新的、統一的中華民族奠定了基礎。梁啟超云：“華夏民族，非一族所成。太古以來，諸侯雜居，接觸交通，各去小異而大同，漸化合以成一族之形，后世所謂諸夏是也。”《札記·禮器》中說：“三代之禮一也，民共由之。”千年文化，承承相因，代代相傳，發揚光大。到西周時的疆域：北起河北北緣，南達湖北北部，西臨甘肅，東抵蘇皖，瀕臨大海，達到了中國奴隸制度時代疆域的頂峰，并且產生了“中國”的疆域概念。

經歷夏商周三代，奴隸社會逐漸向封建制度過渡，民族融合，社會穩定，社會生產力有了很大發展。夏代起，金屬工具大量涌現，經考古發掘出該時代遺留的大量銅制錛、鑿、鋸等制木工藝器具和規、矩、準繩等木工量具，標志進入了一個生產力大變革的歷史新階段，以魯班為代表的工匠，改進了工具，提高了工藝，造船技術擺脫了原木整材的束縛，結束了“一葉扁舟”的局限，造出了輕便、適航性好、抗沉性強的各種木板船，出現了多人弄楫撐駕的大船、多船和并聯的維船。

隨著航海技術的發展，商賈活動逐漸活躍，先后開辟了渤海周邊的碣石港、黃港，膠南的瑯琊港，廣東的番禺港等貨物集散地。隨著航海事業發展的“三個要素”：造船、港口、航海技術不斷發展，航海事業逐步成熟，具備了向外拓展的基礎。

中國是世界上最早駛帆航海的國家之一，從夏商時代的甲骨文記載，不僅記有“舟”、“蕩”，寓意華夏先人不僅能夠駕舟，而且開始駕舟進行貝幣和貨物運輸。而且還出現了“般”、“帆”字，“般”表達操縱舟船旋轉。“帆者，船上幔也。像受風之形，蓋謂即帆字，是也。”說明夏商時代，中國航海由原始的舟楫時代發展到了利用自然風力推進的帆船時代，為人類的航海活動拓展了空間，標志人類有能力征服海洋，實現開拓大洋彼岸的愿望。當舟船開始發展運輸功能，推動水上貨物交換的商賈活動，注入了航海得以持續發展的不竭動力。

華夏民族能夠發展航海、走向大海，關鍵在于思想觀念上的解放，突破了儒家“禹之序九州”學說，認識到“天外有天”，“以為儒者所謂中國者，于天下乃八十一分居其一分耳”，中國僅僅是世界的一小部分。《論語》中記載的“四海之內，皆兄弟也”，以及后來《史記》中論述的“閎大不經”，都體現了中華民族的開放精神。習于海上生涯之民族性，是中華民族的傳統文化，激勵強烈的向外發展精神，推動航海事業不斷開拓發展。

當地的地方志，廣為記載著沿海居民的早期海洋活動。廣東稱：“廣為水國，人多以舟楫為食”，“潮民逐海洋之利，往來海中如履平地”，“川山居民以商賈為業”，其民“耕植之外，唯操舟楫”。福建記載：“近海之民走海如鶩”，“商船浮海，攘利著姓”，“泉土瘠民貧，或經商于吳越，或泛航于海外”，“龍溪大商外賈，以外洋為羯壑，桅檣高艦，出沒駛風激浪，無所畏懼”。“紀元前五世紀，至今的東海、黃海、渤海沿海諸國，平時懋遷，戰爭軍運，早已乘桴浮海而航行矣。”記述眾云，中國沿海居民，隨著航海盛行、商賈發達，逐步跨海越洋，以水路謀求生計，使航海業朝著一項獨立的社會事業迅速發展起來。

這個時期的航海已經具有貨運為目的、計劃到達港的航海活動，超越了古航海的原始階段，成為一項社會活動。并且有了限制貨物裝載、制訂了稅收、實施停泊管理等早期的官方航運管理，所以，航運規模漸大，航程向遠拓展。

春秋戰國時期，基本上形成了以山東瑯琊為中心，向南到浙江、福建，朝北至遼東的長達數千里的國內沿海航線。還從山東、遼寧的港口出發，開辟了經朝鮮半島到達日本的兩條航線，開創了中日兩國間的經濟、文化交流。當時的航海活動雖然具有官方色彩，但主要還是各地諸侯發展地區經濟的產物，尚不是國家經營、管轄的經濟活動。

三、秦漢航海大開拓

代表社會生產力先進水平的帆船出現，結束了“水為天塹、隔水相望”的無奈，航海活動由隨波逐流的漂航狀態，進入了具有航行目的、基本航線和停泊點的初始航海階段，對當時社會產生了巨大的推動作用。

江南沿海和江河航道中帆船航線相繼開通，直接拉動了商品交換，發展了航海貿易，繁榮了沿途經濟。由于帆船成為水上重要交通工具，為發展貿易的重要載體，航海由它的開放性進而衍生出第二個屬性——經濟性。由于航海的高贏利經濟價值和便捷的機動性，各地諸侯、地主為保護貿易利益和鞏固、拓展地盤，很快被應用于軍事上，成為軍事斗爭的有效工具，因而衍生出航海的第三個屬性——軍事性。航海特有的開放性、經濟性和軍事性三個功能，使航海發展成為各地諸侯斗爭與割據的政治、經濟和軍事的有效工具，受到高度重視和競相發展，進而促進了中國航海事業迅速發展。

由于社會生產力的發展，商品日益增多，航海適應了商品交換的需要。隨著造船技術和航海技藝的提高，航海便逐漸由近及遠地向前推進，不斷開辟新的商品集結地。由于航海所帶來的顯著利益，慢慢出現了航業專業戶，從事行舟販運。在《詩經·大雅·大東》中便記有“舟人之子，熊羆是裘”說法。當時東南沿海的百越人，包括今廣東、廣西、福建、江西、浙江、云南、貴州各個民族的族系，人眾地廣。《漢書·地理志》所云：“自交趾至會稽七八千里，百越雜處，各有種姓，不得盡云。”他們已經成為善于航海的民族，航海成為“不能一日廢舟之用”的主要謀生手段。

更為重要的是，秦朝一統天下后，建立了以商人地主為主體的政權替代封建領主割據的局面，商人地主成為與國家權力相結合的官商，形成秦代強大的社會勢力，影響著國家的大政國策，當時“賈郡國，無所不至”。活躍的商品市場，突破了封建領地的禁錮，航海交通無遠不至，不僅占領了沿海市場，而且極力主張由沿海港口向海外發展。

公元前220年，秦始皇建立了統一的封建專政國家，在秦山碑文中寫道：“既平天下，不懈于治。”他代表著商人地主的利益，鼓勵商賈航海勢力向海外發展，既可向外“宣揚威德”，又能繁榮經濟，壯大軍力，鞏固海疆，穩定政權。因此，他不但親自4次巡海，貫通江、浙、魯、冀、遼沿海南北大航線，還開辟海上航線，下令遷3萬戶擴充瑯琊港和率軍50萬進軍嶺南，并有大量官商隨軍，其目的便是擴建南方大港番禺（今廣州），以謀向海外發展。向海外發展已經成為官方、商賈、船民的共同愿望，形成一股開放與開拓的強大潮流。

秦代最重要的航海成果是派遣方士徐福東渡日本。《史記》中記載：“齊人徐福上書，言海中有三神仙，名曰蓬萊、方丈、瀛洲”。中國早期陰陽學家盛行，當時又無法用科學解釋“海市蜃樓”的現象，后來演繹出秦始皇派遣徐福出海求“長生不老藥”等傳說。經過航海家的實踐活動，開闊了人們的視野，終于認識到所謂尋找海上“三神仙”，實際就是尋找新的航海目的地。蓬萊為日本、瀛洲是琉球、方丈即濟州島，較為符合真實歷史。徐福率領童男、童女各500人入海，東渡日本，開辟了中日海上航線，實行了海上遷徙和經濟、文化大交流，展示了中國的開放精神，是促進日本彌生文化形成、發展的重要推動因素。正如《日中兩千年》所載：在秦代“由于中國文化渡海傳到日本，使列島上的原始人結束了漂泊不定的漁獵生活，開始了農耕定居，促成日本農業社會的發展，形成了國家，走出了蒙昧時代，飛躍到文明社會階段”。

跨越紀元之交的漢代，將中國的航海事業帶入了高速發展期，其突出貢獻是開辟了貫通南亞、連接西方的海上“絲綢之路”。

西漢時期，養蠶、織絲業迅速發展，規模擴大，產品益精，獲利日豐，絲織業是漢代最發達的手工業，絲綢成為對外出口的主要商品。當時在全民“男耕女織”的自然經濟基礎上，出現了以民間生產為業的私人作坊和朝廷官辦的宏大的絲織室，全國形成大規模的絲織隊伍。

絲織場和服裝場“作工各數千人，一歲費數巨萬”，能絲織出復雜圖案和花紋的錦繡。不僅滿足皇家服用或作為朝廷的賞賜品，還經常作為禮品贈與使者和外國君王。由于這些錦緞繡品價格昂貴，據《范子計然》：“繡細文，出齊。上價匹二萬，中萬，下五千也。”豐厚的利潤，刺激著絲織業快速發展，帶動漢代經濟日益繁榮。《史記·淮南衡山傳》稱：“漢興，海內為一，開關梁，弛山澤之禁。是以富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲。”

絲綢的產地，主要分布在江南的吳、越和山東的齊、魯一帶，而這些地方又是秦漢時期的造船基地并分布著較多的港口，這種貨源、造船和港口的有機結合，自然地形成了向外開放的局面，成為出口貿易的重要集散地，為開辟國外航線奠定了基礎。

漢武帝重視向海開放，曾經7次巡海，大力開辟海上交通，每次巡海均邀請許多外國商人隨行，“是時，上方數巡狩海上，乃悉從外國客”，其目的便是向外商炫示中國富饒與強大。同時，派遣龐大外交使團到國外考察，“相望于道，一輩大者數百人，少者百余人。”“商人勤貿遷，遠販海外”實際上是官商結合的商隊，其中大量為商人。

正是漢武帝實施開放戰略，適應了東西方商品對流的物流需要，不僅溝通了北起丹東，南至廣西北侖河口的國內南北航海大通道，而且，開通了從山東沿岸經黃海通向日本的國際東航線，以及從廣東的番禺、合浦、徐聞經南海通向印度、斯里蘭卡的國際西航線，打通了穿越馬六甲海峽、貫通東西兩洋的航線，實現了“新舊兩陸、東西兩洋，交通大開。”由于海上交通大開，使得“外使更來更去”，百余國“以歲時來獻”，達到了南洋各國“武帝以來，皆獻見”的良好效果。

漢武帝時代，中國沿海人民釋放開拓海洋的民族性，中國造船技術和航海技術領先于世界各國，實現其開放政策，中國開始走向海洋，將“中國元素”通過航海之途帶到世界各國，中國開始了解西方世界，世界知道了東方中國。

四、航海改變了世界

人類文明的源頭維系于水，人們制造舟船，利用海上“流動公路”開展了航海貿易，腓尼基人于公元前2000年初，以航海活動進行經商和販賣奴隸，其活動范圍伸展到了今塞浦路斯、西西里島、法國、西班牙及北部非洲，建立了迦太基等許多殖民地。希臘人開創了大西洋海洋文明，通過航海跨越愛琴海，朝東北挺進黑海，向西北伸入亞得里亞海沿岸，一直東擴至伊比利亞半島海岸。

這些歐洲國家東奔西走，但始終在地中海內打轉轉。后來成為歐洲經濟、文化中心的英、法、德等國家迅速發展，生產力快速提升，焦急地向外擴張卻不明路向何方，仍處于中世紀封閉中爭斗，航海尚未成為人類走向世界的載體。

直至15世紀初，中國航海家鄭和七下西洋，馳騁印度洋29年，揭開了世界大航海的序幕。而后，位于伊比利亞半島西岸的兩個小國葡萄牙、西班牙撐起了風帆，走出大西洋，領航世界大航海，把風帆一直伸展至歐、亞、非和美洲，一度成為主宰世界海洋的霸主。到17世紀，全球性的貿易圈逐漸形成，荷蘭雖然是一個新興的蕞爾小國，但憑借其強大的、稱為“三大法寶”的鯡魚捕撈業、造船業和國際港口，大力實施海洋擴張，以實力擠掉了昔日海洋霸主葡萄牙和西班牙，成為海洋新霸主，荷蘭成為世界貿易的“海上馬車夫”，17世紀被稱為“荷蘭世紀”。

15世紀的大航海運動，裝備著風帆的舟船打破了封閉的世界格局，人類真正意義上走向了世界。梁啟超高度評價了世界大航海運動：“西紀一千五、六百年之交，全歐沿岸之民族，各以航海業相競。”“自是新舊兩陸、東西兩洋，交通大開，全球比鄰，備哉燦爛。有史以來，最光焰之時代也。而我泰東大帝國，與彼并時而興者，有一海上之巨人鄭和在。”

中國是一個古航海國家，《易經》上就記載“刳木為舟，剡木為楫，以濟不通，致遠以利天下”，印證著五六千年之前，中華民族在太平洋上的遠洋活動。然而，在英國不列顛圖書館收藏著一個五千年前的古埃及陶罐，上面描繪有一艘桅桿上掛著一張四方帆的船只，認為是世界上最古老、最原始的風帆。正是這種簡陋的風帆，以自然力量推動了舟船，開創了“海洋公路”的歷史，載著人類走向世界，使人類真正意義上了解、溝通和創建了世界。15世紀，是人類走向海洋的世紀，也是人類認識世界的世紀，更是重新構建世界格局的嶄新的世紀。

1.15世紀，東方的鄭和、西方的哥倫布、麥哲倫等開創的“世界大航海”運動，標志人類活動開始走向海洋，實現了全球性的“地理大發現”，開拓了人類的全球視野和對地球環境的認識。

地理大發現帶來了“知識大擴展”，使人類對地球表面的了解度迅速增長，對地球總面積的了解度由11%增至49%；陸地面積的了解度由21%增至40%；海洋面積的了解度由7%增至52%，為人類真正全面認識世界奠定了基礎，大航海是了解世界、推動人類文明進步的偉大事業。

2．人類的生存與生產活動隨著資源而遷徙。隨著航海的發展，一些沿海先民告別土生土長的陸地，泛舟蕩水，漂洋過海，到達陌生的彼岸，以尋找新的生活資源和開辟新的生活空間，開創了世界性的航海移民，進行了空前規模的“人類大遷徙”。中國的百越人是中國古代偉大的航海民族，遠在6000年前，他們自制舟筏，借助海流，由西向東，逐島漂航，到達美洲西海岸，至今遺留著大量航海文物和華夏民族的后裔。

航海移民，是一種探索、開拓和創造，總是與資源、商業和尋求新的市場相聯系。既要同大自然作斗爭，又需要對付當地土著可能的排擠與反抗。所以，航海包含著前瞻、勇敢、睿智、堅忍不拔和不怕犧牲的斗爭精神。正是通過航海移民，建立了許多沿海國家，奠定了全球性的人類分布與世界社會格局，為尋找、開發地球資源作出了重大貢獻。

3．以中國西漢時期創建的“海上絲綢之路”和明代“鄭和下西洋”為代表的東方航海的“西進”，同西方的哥倫布、麥哲倫和達·伽馬為代表的西方航海的“東來”，交匯于非洲的“好望角”。開創了人類活動舞臺向海洋的大轉移，突破了區域文明，實現了東、西方“文化大交流”，奠定了世界、地區文化的交融性、多元性格局。世界上不同膚色、不同文化的人群生活在同一個星球上，開拓著各地豐富的資源養育著自己。

4．迅速發展的航海貿易，促進大規模的資源開發，加速了金融資本的原始積累，拉動了沿海各國和國際的“經濟大發展”，誕生了產業工人和催生了工業革命，為建立民主法制社會奠定了基礎，逐步發展成為現代世界的文明社會。

航海業隨著海洋貿易的發展、科學技術的進步、航海經驗的豐富，走過了舟筏時代、帆船時代、鋼鐵時代、核能時代，發展為現代化的航海事業。

總之，流通的海洋，具有全球化的原始屬性，人類通過航海活動，創造了世界文明史。然而，由于各國對海洋的認識、利用的差異，航海事業在國家經濟發展中所起到的地位不同，決定了世界發展的不平衡性。凡是航海發達，堅持海洋活動、積極開發海洋資源的國家都富強了，并帶動了民主政治和社會文化的發展，成為經濟繁榮的強國。甚至有的國家憑借航海的優勢稱霸海洋，支配著當時的國際政治。而所有漠視海洋，航海衰落，實行閉關鎖國的國家都落伍了，大多成了列強的殖民地。世界上形成了貧富懸殊的國家和多元的世界社會。