第四節(jié)　生產(chǎn)作業(yè)票證管理

化工生產(chǎn)物料具有易燃易爆、有毒有害、高溫、高壓、易腐蝕等特點，此類裝置、設(shè)備在檢維修作業(yè)過程中存在的不安全因素多，危險性和危害性大，嚴(yán)格執(zhí)行票證管理，有利于對檢修過程中的風(fēng)險充分識別，認(rèn)真落實各項安全措施，從各個方面把關(guān)，避免管理上的漏洞，確保檢維修安全。

一、票證分類及責(zé)任分工

（一）票證種類

化工生產(chǎn)企業(yè)檢維修票證一般包括工作票、操作票及作業(yè)許可證等。

（1）工作票是被準(zhǔn)許進行某項工作的書面命令，也是執(zhí)行安全技術(shù)保證措施的書面依據(jù)。

（2）操作票是為保證某項順序操作正確執(zhí)行，防止誤操作，由操作人填寫操作內(nèi)容和順序的票據(jù)。

（3）作業(yè)許可證是針對檢維修過程識別出來的高處、動火、受限空間等高危險作業(yè)，履行的一種審批手續(xù)。其一般包括危險識別、措施制定、措施落實和確認(rèn)審批等過程。

（二）職責(zé)分工

（1）安全監(jiān)督部門是作業(yè)許可證的歸口管理部門，負(fù)責(zé)“兩票一證”監(jiān)督管理，對“兩票一證”日常執(zhí)行情況進行檢查、指導(dǎo)、考核和管理。牽頭“四種人”的培訓(xùn)。重點監(jiān)督生產(chǎn)管理部門對操作票的管理，設(shè)備管理部門對工作票的管理。

（2）生產(chǎn)管理部門是操作票的歸口管理部門，組織對操作票和工作票中安全措施執(zhí)行情況的檢查、指導(dǎo)、考核和管理。負(fù)責(zé)操作票的統(tǒng)計并報安全監(jiān)督部門歸檔。

（3）技術(shù)管理部門具體負(fù)責(zé)“四種人”的培訓(xùn)、考核、審核、批準(zhǔn)工作。

（4）設(shè)備管理部門是工作票的歸口管理部門，組織各類工作票的編制、審核和日常執(zhí)行的檢查、指導(dǎo)、考核和管理。負(fù)責(zé)工作票的統(tǒng)計工作并報安全監(jiān)督部門歸檔。

（5）分廠（車間）、保運單位和外包隊伍是“兩票一證”執(zhí)行和管理的責(zé)任主體，對本單位的執(zhí)行情況負(fù)管理責(zé)任。

（三）概念

（1）“四種人”：是指工作票簽發(fā)人、工作許可人、工作負(fù)責(zé)人、工作班成員。

（2）全過程包括“兩票一證”建票、接票、許可、開工、監(jiān)護、驗收、終結(jié)等環(huán)節(jié)。

（3）工作間斷指該項工作條件、安全措施未發(fā)生變化，但因其他原因有計劃、有組織的停止工作。

（4）工作中斷指從事該項工作所要求的施工條件、安全措施等發(fā)生變化，提前結(jié)束工作任務(wù)。

（5）工作票簽發(fā)人是指經(jīng)過歸口管理部門專門培訓(xùn)、考試合格的專工及主任工程師以上領(lǐng)導(dǎo)。電氣、儀控專業(yè)簽發(fā)人為本專業(yè)專工或?qū)I(yè)領(lǐng)導(dǎo)、設(shè)備點檢人員。

（6）工作許可人是指經(jīng)過技術(shù)管理部門、安全監(jiān)督部門專門培訓(xùn)、考試合格的工藝運行副班長、班長。

（7）工作負(fù)責(zé)人是指經(jīng)過設(shè)備管理部門、安全監(jiān)督部門專門培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格的保運單位人員。

（8）設(shè)備雙重名稱是指設(shè)備名稱和設(shè)備位號（簡稱為雙重編號），及具有中文名稱和阿拉伯?dāng)?shù)字編號的設(shè)備。

（9）合格率的計算。

合格率

注：“作廢、未執(zhí)行的”不進行合格率統(tǒng)計。

（四）幾種工作票范圍的界定

1.機械檢修工作票適用范圍

（1）需要將生產(chǎn)設(shè)備、系統(tǒng)停止運行或退出，對檢修設(shè)備采取切斷動力、隔離、泄壓、置換、吹掃等任何一項安全措施的檢維修工作。

（2）需要運行方式、操作調(diào)整上采取保障人身、設(shè)備安全措施的工作。

（3）在設(shè)備系統(tǒng)外殼上的維護工作，但不觸及設(shè)備的轉(zhuǎn)動或移動部分。

（4）在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)進行構(gòu)建筑物、土木防腐保溫等工作。

2.電氣第一種工作票適用范圍

（1）高壓設(shè)備上工作需要全部停電或部分停電者。

（2）高壓室內(nèi)的二次接線和照明等回路上的工作，需要將高壓設(shè)備停電或做安全措施者。

（3）其他工作需要將高壓設(shè)備停電或需要做安全措施者。

（4）使用第一種工作票時，如有需要則附《電氣第一種工作票安全措施附頁》。

3.電氣第二種工作票適用范圍

（1）帶電作業(yè)和在帶電設(shè)備外殼上的工作。

（2）控制盤和低壓配電盤、配電箱、電源干線上的工作。

（3）二次接線回路上的工作，無須將高壓設(shè)備停電者。

（4）高壓電動機轉(zhuǎn)子電阻回路上的工作。

（5）非當(dāng)值值班人員用絕緣棒和電壓互感器定相或用鉗形電流表測量高壓回路的電流。

（6）更換生產(chǎn)區(qū)域及生產(chǎn)相關(guān)區(qū)域照明燈泡的工作。

（7）在變電站、變壓器區(qū)域內(nèi)進行動土、植（拔）草、粉刷。

（8）墻壁、屋頂修繕、搭腳手架等工作，或在配電間進行粉刷墻壁。

（9）整修地面、搭腳手架等工作，不需要將高壓設(shè)備停電或需要作安全措施的。

4.儀控第一種工作票適用范圍

（1）儀控人員在設(shè)備或機組的儀控電源、通信、測量、監(jiān)視、調(diào)節(jié)、保護等涉及DCS、聯(lián)鎖系統(tǒng)及設(shè)備上的工作。

（2）需要將生產(chǎn)設(shè)備、系統(tǒng)停止運行或退出備用等。

（3）使用第一種工作票時，如有需要則附《儀控第一種工作票安全措施附頁》。

5.儀控第二種工作票適用范圍

儀控人員在不涉及儀控保護、聯(lián)鎖、自動系統(tǒng)以及在不參與DCS系統(tǒng)或設(shè)備上的且不需要運行值班人員采取斷開電源、隔斷與運行設(shè)備聯(lián)系的熱力系統(tǒng)工作，如就地指示儀表檢查校驗、敷設(shè)電纜等工作。

（五）操作票的范圍

（1）系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備、A類設(shè)備、大機組、6kV及以上設(shè)備啟停操作以及重要介質(zhì)投退操作。

（2）隔離/置換操作。

（3）單機/聯(lián)動/投料試車操作。

（4）單元/系統(tǒng)開、停車操作。

（5）化工三劑處理操作（包括還原、再生、鈍化等）。

（6）以下操作不需要辦理操作票。

①現(xiàn)場調(diào)整性操作（包括負(fù)荷的增減、工藝參數(shù)的調(diào)整，但不涉及運行狀態(tài)或運行方式的改變；不涉及切斷、引入、輸出、排放物料介質(zhì)的現(xiàn)場操作）。

②通過DCS、PLC等程控實現(xiàn)的操作。

③緊急狀態(tài)下的處理不需要操作票，按操作規(guī)程和事故預(yù)案進行。

（六）人員職責(zé)

1.點檢人員

（1）審查工作票種類填寫是否正確，是否按規(guī)定進行危險點分析工作，工作負(fù)責(zé)人和工作班成員人數(shù)和技術(shù)力量是否滿足工作需要。

（2）對工作負(fù)責(zé)人進行危險因素告知。

（3）現(xiàn)場檢查工作票危險點控制措施、采取的安全措施是否落實。

2.工作負(fù)責(zé)人

（1）正確使用工作票的種類并按照規(guī)范填寫。

（2）對危險點分析及控制措施的全面性、正確性及有效落實負(fù)責(zé)。組織工作班人員學(xué)習(xí)并簽名。

（3）開工前與工作許可人共同檢查安全措施是否得以落實。

（4）監(jiān)督工作班成員嚴(yán)格落實危險點控制措施。

（5）工作過程中，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書相關(guān)安全要求。

3.工作票簽發(fā)人

（1）審查工作票、危險點控制措施和采取的安全措施是否正確，并進行補充、完善。

（2）審查工作是否必要可行。

（3）對工作負(fù)責(zé)人和工作班成員是否滿足工作要求負(fù)責(zé)。

（4）現(xiàn)場檢查工作是否安全進行。

4.工作許可人

（1）制定機械工作票中必須采取的安全措施，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（2）對電氣、儀控工作票安全措施進行補充完善，不合格的不予辦理。

（3）對工作負(fù)責(zé)人進行安全交底（告知）。

（4）對設(shè)備試運申請的安全措施是否全部拆除，以及重新工作時的安全措施是否全部恢復(fù)的正確性負(fù)責(zé)。

（5）工作票終結(jié)時，負(fù)責(zé)確認(rèn)安全設(shè)施已恢復(fù)，人員已撤離。

（6）確認(rèn)危險作業(yè)許可手續(xù)完成后，方可簽發(fā)工作票。

5.工作班成員

接受作業(yè)前技術(shù)交底和安全培訓(xùn)，熟知工作環(huán)境的危害因素，認(rèn)真落實安全措施，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

二、工作程序

（一）工作票辦理流程

1.檢修任務(wù)的提出

巡檢發(fā)現(xiàn)缺陷或隱患排查發(fā)現(xiàn)隱患錄入缺陷管理系統(tǒng)，點檢員或設(shè)備管理人員根據(jù)缺陷系統(tǒng)信息或點檢過程發(fā)現(xiàn)缺陷，填寫《缺陷通知單》給檢修部門或保運單位。

2.工作負(fù)責(zé)人填票

（1）檢修部門或保運單位根據(jù)《缺陷通知單》，指定工作負(fù)責(zé)人。

（2）工作負(fù)責(zé)人填寫工作票。

（3）工作負(fù)責(zé)人將工作地點、工作任務(wù)、危險因素控制措施向工作班成員交底，確認(rèn)其熟知、掌握。工作班成員分別在危險因素控制措施聲明欄上簽字。

3.工作票的簽發(fā)

工作負(fù)責(zé)人填寫好工作票交給工作票簽發(fā)人進行審查簽發(fā)。

4.點檢員或設(shè)備管理人員審票

（1）工作負(fù)責(zé)人填寫好工作票交點檢員或設(shè)備管理人員進行審查,確定作業(yè)危險類別，核對工作地點、工作內(nèi)容、危險因素及控制措施是否正確，核對無誤后向工作負(fù)責(zé)人進行安全技術(shù)交底并簽字。

（2）工作負(fù)責(zé)人根據(jù)作業(yè)危險類別，辦理特種作業(yè)許可證。

5.安全措施的落實

（1）工作負(fù)責(zé)人將點檢員或設(shè)備管理人員簽字后工作票送運行崗位，運行人員接票后，在采取安全措施欄內(nèi)認(rèn)真填寫措施并嚴(yán)格執(zhí)行。

（2）工作票采取的安全措施需檢修單位或保運單位進行的（如加裝盲板），工藝運行人員應(yīng)在現(xiàn)場進行監(jiān)護。

（3）對于安全措施超過本分廠（車間）范圍的，由運行人員通知調(diào)度，由調(diào)度組織實施，并填寫在“補充安全措施”欄中。

（4）運行人員監(jiān)護，重點是是否落實安全措施，工藝條件是否變化，工作地點是否臨時改變，工作范圍是否擴大，生產(chǎn)異?？赡芡{檢修安全時及時制止作業(yè)；檢修人員監(jiān)護，重點是作業(yè)是否符合規(guī)范，是否落實安全措施，發(fā)生意外情況及時救助或報警。

6.工作中斷

檢修中斷后要由運行人員確認(rèn)作業(yè)條件是否改變，如改變則將原工作票結(jié)票，重新辦理工作票作業(yè)，如果條件沒有改變，中斷時間還不超過2h，可以由作業(yè)許可人重新簽字后繼續(xù)作業(yè)。

7.結(jié)票

作業(yè)結(jié)束后應(yīng)辦理結(jié)票手續(xù)，結(jié)票后票證交作業(yè)許可單位保存，下月初集中交歸口管理部門存檔。

（二）特種作業(yè)許可證流程

（1）工作許可人和工作負(fù)責(zé)人在檢查核對現(xiàn)場的安全措施落實無誤后，作業(yè)許可人和工作負(fù)責(zé)人簽名。

（2）工作負(fù)責(zé)人應(yīng)對作業(yè)人員進行安全措施交底。作業(yè)人員在許可證欄內(nèi)進行確認(rèn)簽字。

（3）分廠（車間）安全員對安全措施落實情況進行確認(rèn)簽名。

（4）分廠（車間）主任工程師以上人員對安全措施進行確認(rèn)簽字。

（5）安全監(jiān)督部門對安全措施進行核對，在氣體檢測合格后簽字執(zhí)行。批準(zhǔn)作業(yè)開始時間以安全監(jiān)督部門最終審批時間為準(zhǔn)。

（三）結(jié)票及收尾工作

（1）工作結(jié)束后，工作負(fù)責(zé)人恢復(fù)安全設(shè)施，清理現(xiàn)場，做到工完料凈場地清。

（2）經(jīng)工作許可人和工作負(fù)責(zé)人共同驗收確認(rèn)后，由工作許可人在工作票右上角加蓋“已執(zhí)行”章，工作票終結(jié)。

（3）需其他單位配合采取安全措施的，檢修維修工作結(jié)束后，工作許可人應(yīng)及時通知調(diào)度。檢修維修工作已結(jié)束，對方可以恢復(fù)安全措施，并在“備注欄”注明通知調(diào)度的時間及聯(lián)系人。

（4）對于電氣第一種工作票，運行人員應(yīng)將所做安措拆除情況詳細(xì)填寫在“接地線（接地刀閘）共×組，已拆除（拉開）×組，未拆除（拉開）×組，未拆除接地線的編號”欄，運行班長簽字確認(rèn)后，工作票方告終結(jié)。

（5）工作票終結(jié)后運行值班人員應(yīng)及時將已終結(jié)的工作票登記在記錄本中。

三、管理要求

（一）基本原則

（1）“兩票一證”堅持分級管理、逐級負(fù)責(zé)的管理原則。

（2）除嚴(yán)重危及人身、設(shè)備安全的緊急情況下都無權(quán)無票作業(yè)，危險作業(yè)必須辦理作業(yè)許可證。

（3）現(xiàn)場作業(yè)必須做到100%開票，安全措施必須100%執(zhí)行，力爭標(biāo)準(zhǔn)票覆蓋率要達(dá)到100%。

（二）“四種人”管理

（1）設(shè)備管理部門、技術(shù)管理部門、安全監(jiān)督部門每年聯(lián)合組織對工作票簽發(fā)人、工作許可人、工作負(fù)責(zé)人進行專業(yè)和安全知識的培訓(xùn)和考試，名單以正式文件公布。

（2）工作班成員必須是經(jīng)過培訓(xùn)、審查，并由安全監(jiān)督部門定期在綜合管理信息系統(tǒng)公布名單。

（三）票證管理

（1）分廠（車間）規(guī)范管理，在控制室建立“兩票一證”登記本。

（2）已執(zhí)行的工作票由檢修單位、分廠（車間）設(shè)備管理人員每月按編號順序裝訂成冊，收存，統(tǒng)計、匯總，保存3個月。

（3）已執(zhí)行的操作票由分廠（車間）工藝管理人員每月按編號順序裝訂成冊收存，統(tǒng)計、匯總，保存3個月。

（4）已執(zhí)行的作業(yè)許可證由保運單位、安全監(jiān)督部門、分廠（車間）安全管理人員按編號順序裝訂成冊收存，保存3個月。

（5）安全監(jiān)督部門、設(shè)備管理部門、生產(chǎn)管理部門分別要進行檢查、統(tǒng)計、匯總。

（四）票證檢查

（1）分廠（車間）領(lǐng)導(dǎo)、保運單位領(lǐng)導(dǎo)，工藝、設(shè)備、安全專業(yè)人員要定期檢查票證質(zhì)量。

（2）生產(chǎn)管理部門、設(shè)備管理部門、安全監(jiān)督部門定期檢查“兩票一證”執(zhí)行情況。

（五）工作監(jiān)護

（1）工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在工作現(xiàn)場履行監(jiān)護職責(zé)，暫時離開時要指定能勝任的臨時工作負(fù)責(zé)人代替。離開時間較長必須辦理工作負(fù)責(zé)人變更手續(xù)。

（2）一般作業(yè)場所，運行人員定期檢查；危險作業(yè)場所，工藝運行人員連續(xù)監(jiān)護。

（3）危險場所或危險作業(yè)，工作負(fù)責(zé)人必須認(rèn)真監(jiān)護，不得參與作業(yè)。

（六）設(shè)備試運

（1）設(shè)備試運必須經(jīng)點檢員、運行人員和工作負(fù)責(zé)人三方同意，并現(xiàn)場確認(rèn)符合時運條件。

（2）試運時無關(guān)人員撤至安全地點。

（3）試運前工作許可人應(yīng)將工作票收回。

（七）特殊情況處理

（1）工作負(fù)責(zé)人變更　工作負(fù)責(zé)人變動時，必須在工作票上辦理變更手續(xù)。工作負(fù)責(zé)人只能變更1次，并確認(rèn)安全措施。

（2）工作許可人變更　當(dāng)交接班發(fā)生工作許可人變更時，交接班雙方要對安全措施的內(nèi)容和落實情況進行確認(rèn)，必要時可補充安全措施，并在票證上簽字確認(rèn)。

（3）夜間搶修　夜間因緊急搶修工作辦理工作票或作業(yè)許可證時，分廠（車間）值班人員和職能部門值班人員替代本單位相關(guān)人員行使職能并承擔(dān)責(zé)任。如第二天白天繼續(xù)工作，應(yīng)重新辦理工作票。

（4）工作間斷　工作間斷，工作班人員必須從現(xiàn)場撤出，并將工作票押回運行控制室。如再繼續(xù)工作，工作負(fù)責(zé)人和當(dāng)班運行人員應(yīng)重新核查安全措施是否符合工作票的要求。

（5）工作票延期　工作票的有效期以工作票批準(zhǔn)的時間為準(zhǔn)。電氣工作票延期由工作許可人批準(zhǔn)，同時通知調(diào)度，并由調(diào)度通知相關(guān)分廠。若工作需要延期，工作負(fù)責(zé)人必須在工作有效期內(nèi)辦理延期手續(xù)，延期手續(xù)只能辦理1次。

（6）工作票的作廢　工作票已填寫但檢維修內(nèi)容經(jīng)點檢、工作許可人、工作簽發(fā)人確認(rèn)檢維修工作暫時不能實施或安全措施有重大遺漏的，工作負(fù)責(zé)人送至工作許可人處加蓋“作廢”章，雙方各執(zhí)一份存檔。