第一堂課　麥克庫洛赫、凱恩斯、俄林討論“壁壘”

很多人都會覺得初秋是一年中最珍貴的時光。若讓他們說出其中的原因，提問者往往得不到真正的答案。

張山自覺對其中的因由了然。當然，他也不是一開始就這么覺得。

當張山懷著感嘆之情，在校園中漫步的時候，他的注意力總會被路邊建筑外墻上花花綠綠、大小不一的各種張貼告示所吸引。雖然不知道別的學校的情況，但是一年多來，張山已經對這種“校園牛皮癬”司空見慣，甚至覺得饒有趣味。這里面，有打著老鄉會的旗號尋找另一半的；有大四畢業生打折出售二手電腦的；還有學校禮堂當晚放映的電影介紹。

每每經過這些告示時，張山總是會放慢腳步，希望從中尋得一絲樂趣。也許，好奇心重的人，就是這個樣子的吧！

經濟學公開課

就在張山游覽興致將盡的時候，一張不起眼的宣傳單吸引了他的注意。

“經濟學公開課今日活動，自由參與，人數上限30人。地點：西樓副會議室。時間：7:30—9:30。”

“這告示……”張山暗自嘀咕，“到底是說上午7點半到9點半呢，還是晚上？從寫法來看，應該是上午。不過，不親自去看一下，又怎么能知道呢？”張山轉轉眼珠，嘴角慢慢揚了上去……

七轉八拐地進入了西樓之后，張山連續問了兩三個學生。在二樓和四樓之間左左右右、上上下下了好幾回，他才在三樓走廊的盡頭找到了告示中提到的副會議室。

鐵門開了又關，張山找了一張椅子坐下。四下打量了下，他發現這其實就是一間普通的會議室：中間擺著一張長圓形的會議桌，桌子周圍擺有一圈椅子。由于地理位置優越，這十幾張椅子已經坐滿了人；剩下的人則分坐在會議室兩側的綠絨椅上。而會議室最后面還混放著一些類型不同的椅子。張山左右掃了掃，覺得這里的人數一定超過30人。看來最后的這些“雜牌軍”椅子都是超編人員從別的屋子搬過來的——其中不僅有防靜電的、無扶手的椅子，還有自帶小桌的及最傳統的板條學生椅。事實上，走廊上的人如果通過后門看過去，會很容易誤以為這里是倉庫……

就在張山還在東張西望的時候，從會議室的前門走進來三個相貌各異的外籍男子。會議室前方擺放著三把高腳椅，待三人落座之后，他們微笑著看向屋內的學生，其中臉最長的那個人居然蹺起了二郎腿。

“看來主角到了。”隨著耳旁的談論之聲漸逝，張山結合三人的氣度神態得出了這個結論。

“你們瞧，我就說經濟學家們肯定早已經到了，你們還慢吞吞的。”其中長臉、光頭、下巴肉肉的中年人首先開口講道。“那么，我們就開始吧。我記得今天的主題是貿易壁壘。”右側的白發老人接著說。

剛才對話的兩位坐在兩旁，中間清瘦的男子沒他們倆那么愛說話，面容也冷峻一些。

“對了，自我介紹一下，我的名字是約翰·雷姆塞·麥克庫洛赫。這位是貝蒂·俄林老師；而這一位呢，”麥克庫洛赫先是指了指白發老人，然后又向居中的干練男子點點頭，“就是很多人都知道的——”

“約翰·凱恩斯。”坐在張山右側的男生自言自語道。

“什……什……什么？”張山的眼睛直了，遙遠的記憶攫住了他的身心。上一次他感受到它，已經是一年以前的事情了。事實上，他一直認為那是一場夢境；但不可否認的是，在那段記憶中他也曾有幸見過有著類似等級名頭的人物。

張山仔細打量了一下中間的男子，他確實和自己記憶中的約翰·凱恩斯的形象十分吻合。

“這是哪一出？”張山扭頭看向剛才小聲嘀咕的男生。在他和其他學員的臉上，找不到任何吃驚的表情。

傾銷與壁壘

“2013年6月初，歐盟委員會宣布從6月6日起對產自中國的光伏產品征收11.8％的臨時反傾銷稅。如果中歐雙方未能在8月6日前達成妥協方案，反傾銷稅率將升至47.6％。8月2日，歐盟委員會宣布已正式批準中歐光伏貿易爭端的‘價格承諾’協議，協議于8月6日起正式實施。”

麥克庫洛赫放下手中的iPad，對學生們說：“這可是與各位切身利益息息相關的事情啊！中歐雙方能夠達成妥協，還真是皆大歡喜。”

“貿易壁壘和貿易戰已經是現代人司空見慣的事情了，作為年輕人又怎么會不知道呢？”俄林不疼不癢地回了一句。“各國不斷豎起貿易壁壘，又不斷地將其推倒。人們見得太多了，反而都麻木了。”

光伏貿易戰是2012年以后，中國對外貿易中頻頻見諸報端的話題，張山想不了解都難。根據他印象中不知從何而來的經濟學知識，壁壘的存在會使市場上的部分經濟體的貿易需求得不到滿足。而交易雙方之所以希望達成這些交易，正是因為相對于其他的選擇，貿易活動更有利于他們自身的生存和發展。而一旦貿易的一方的所在國基于它們自身利益的考量而設置了貿易壁壘，就必然會導致貿易雙方兩敗俱傷。

“可是，這些該死的貿易壁壘，卻還普遍存在。”說著說著，俄林的鼻尖翹了起來，表現出他心中的不滿，“我希望看到的‘天下無墻’到底什么時候才能實現呢？”

“唉，你們對待壁壘的態度未免過于偏激。”中間的凱恩斯開口了，“眾所周知，貿易壁壘又稱貿易障礙，也就是英文的Barrier to trade。其定義是：對國際商品勞務交換所設置的人為限制。從一國的角度來講，其發起的任何行為都是基于有利于其自身結果的目標才出現的。常言道，存在即有理，并無必要一定要視其為洪水猛獸吧！”

凱恩斯皺皺眉頭，斜了老俄林一眼，明顯對他的論調有所質疑。

“好了，二位，你們進入正題的速度也太快了，我們還沒有幫小經濟學家們做完熱身呢。”麥克庫洛赫嬉笑著看看兩個搭檔，又瞅瞅下面的學生們，“按照貴校領導的安排，這期活動我們探討的中心議題是貿易壁壘。壁壘的概念剛剛凱恩斯老師已經向大家介紹了。具體來說，國際貿易壁壘在表現形式上，一般分為關稅壁壘和非關稅壁壘，其設置的目的是各國政府保護該國的經濟不受外來產品的侵犯。”

“比如，2006年10月，歐盟委員會由于認為本國鞋企受到沖擊，首次對中國皮鞋實行反傾銷，征收為期兩年的16.5％的高額反傾銷稅。當反傾銷征稅期滿后，歐盟再次發起‘落日復審’，決定將反傾銷措施再延長15個月，直到2011年3月31日為止。而事實上，早在2006年之前，該地區已經持續對中國皮鞋實行了配額限制。”

張山心中對這一行為頗不以為然。不過，壁壘的作用確實是明顯的，其背后是消費者對價格敏感的經濟規律。在充分競爭的商品經濟環境下，大部分商品的利潤都不會太高。因此，無論是用增稅的方式直接攤薄產業鏈的收益，還是用其他政策限制來束縛住企業的經營手腳，在經過同行業乃至于跨行業的競爭行為放大之后，都有可能對被壁壘的國家和行業產生重大的不利影響。尤其是對于趨利的企業而言，就算損失無關痛癢，企業主也往往會叫苦不迭，并轉而對本國政府施壓。歐盟對華光伏產品雙反之后，中國方面隨即宣布了對歐的葡萄酒雙反，“以壁制壁”的態度非常明顯。

“也就是說，”坐在會議桌靠后位置，正對著凱恩斯的一名男生面無表情地問道，“壁壘并不是無緣無故被樹立起來的，而是因為感受到了來自外界的危險，才作為一種自我防護性的措施而被一國建立起來的。”男生一頭長發，給人很新潮的感覺。

“大體上就是這樣。傾銷之所以會存在，多半是因為先有了被傾銷，或被傾銷的可能性。事實上，壁壘的兩種形式之中的非關稅壁壘，指向的都是這種成因。”

對于貿易壁壘的兩種主要形式，張山也是很清楚的。關稅壁壘，是指進出口商品經過一國關境時，由政府所設置的海關向進出口商征收關稅所形成的一種貿易障礙；而非關稅壁壘，則是指除關稅以外的一切限制進口措施所形成的貿易障礙。當然，這里面還包括進口配額制、進口許可證制、外匯管制、進口最低限價等限制進口商品的數量或金額的直接手段，諸如歧視性的政府采購政策、苛刻的技術標準、衛生安全法規，包裝、標簽的規定等形式的間接壁壘性措施。截至2013年6月，全球規模最大的棉紡織生產商——魏橋紡織的股東應占凈利潤較前一年同期上漲了392.6％，就被認為是沾了棉花進口配額的光。

“可是，關稅壁壘并不都是出于反傾銷的目的而建立起來的。”潮男比外表看起來更知性，平靜地道出了眾人心中的疑問。

“確實，”麥克庫洛赫點點頭說，“只要關稅存在，關稅形成的壁壘就會一直存在。”

“也就是說，關稅形成的壁壘有些是主觀性的，有些則是客觀性的。所以庫前輩才說，關稅壁壘的成因并不全都是出于反傾銷的目的。”前排一位女生向上推了推寬框眼鏡，不解地問道，“可是，了解壁壘手段的主觀目的有什么意義嗎？無論如何，它們最終都造成了壁壘的形成，不是嗎？”

“非也，非也！”麥克庫洛赫笑著看向學生們，帶著戲謔說道，“我們討論任何一件事物，都需要關心它們形成的機理和過程。要知道，如果沒有這些，該事物根本不會存在。如此，人們又何必去大費周折地研究它們呢？這就好比，各位身下坐著的椅子，如果說它存在的目的是用來食用，那么它們都無法出廠檢驗合格。”

張山能夠領悟到麥克庫洛赫這番話中隱含的意思，國際貿易環境無時無刻不在發生著變化，而各國的外貿政策也受到來自經濟、政治等多方面因素的影響，想要厘清影響外貿活動的各種力量之間的關系，有效地指導企業和國家對內部、外部影響的反應活動，明確這些力量的發生機理，是做出正確判斷的基礎。

比如，美國國債的銷售比預期要火爆（這會導致政府的短期財政壓力減小），那么那些財政關稅就很可能隨后被調低。能夠在事實浮出水面之前做準備的企業和貿易伙伴國，就可以通過辨別出哪些關稅是出于財政目的而征收的，來判斷減稅政策對本國或本企業經濟活動的影響，并做出適當的反應，從而比反應遲緩的競爭對手獲得更大的收益。

“圍繞傾銷和壁壘，各位可以積極地參與討論。真理是越辯越明的。正如貴校方所說，我們這個公開課，倒不是為了給這些議題下一個定論，最主要的是希望通過討論來激發大家探究事實真相，從而不斷自主地追求真知。”

在這次活動中，麥克庫洛赫扮演的是最為親民的角色。在討論之中，他一再抽暇回答學生們的提問。比起針鋒相對的凱俄兩人，麥克庫洛赫的風度得到了學生們的一致好評。

張山左側的女生聽到這里，口中嘖嘖出聲。張山留意到，這是一個打扮頗為成熟的女生，發長過頸，戴著玉石耳墜，貴氣逼人。至于為什么她看起來對高腳椅上的三人頗為不滿，張山活動結束后才得以知曉。

原來，學校領導一直都對經濟系十分關注。而經濟系之所以獲此殊榮，與它在所有學科中獨具個性的特點是分不開的。其實，不論文理，普通高校開設的專業課程，在知識上，都是有著確切定論的。因此，在大學校園的風景線里，校領導們看到的總是思索、認識、記憶這些。唯獨經濟專業不同。每當下課，最吵鬧的就是經濟系所在的教學樓。學生們似乎對課堂上教授的知識總有自己的看法和意見，并且他們彼此之間似乎又很難達成意見的統一。

經過了解，領導們才知道，原來經濟學中有著大量的“規范性”內容。從學科的角度來講，經濟學可以分成實證經濟學和規范經濟學兩部分。其中對經濟規律本身的講解，是實證經濟學的內容；而人們研究經濟運行規律的最終目的還是要應用在對實際問題的解決之中，這就是規范經濟學的內容了。

“正是包括貿易壁壘在內的經濟議題對國計民生的影響十分巨大，不同的學者，基于他們各自對經濟規律的認識，提出的對應方案也會不盡相同。他們之間很難說服對方。正基于此，貴校才牽頭發起了這輪經濟學公開課，借此提供給各位一個暢所欲言和激發靈感的舞臺！”麥克庫洛赫溫和地對學生們介紹道。

“是啊！可誰讓你們把風頭都給搶去了！”女生死死地盯著前方的外國學者。好嘛，原來她是覺得人家說得太多，她沒有發言的機會了。不過話說回來，有這種重量級別的人物在場，學生們想暢談所想也確實不易。張山搖搖頭，他體會不到的是領導們試圖通過經濟學者的分量來凝聚和甄別經濟學設想的苦心。

“對。比如，美國一直對亞洲部分國家實施武器乃至于高科技產品的貿易封鎖，這就是典型的非關稅貿易壁壘；而貴國對部分高端技術產品征收100％以上的高輸入關稅，導致很多公司在用完了一個財稅年度的免稅額度之后，不得不暫停設備的進口活動，這就是關稅性貿易壁壘了。”看麥克庫洛赫向學生們介紹起來沒完，俄林瞅準空當把話題生硬地接了下來。雖然他沒有正面回應凱恩斯的質疑，但言語之間仍然表達了對其所謂“天下無墻”的世界的向往之情。

回到宿舍后張山反復思考，為什么資歷最淺的俄林敢于不斷挑戰凱恩斯的權威？后來他得出結論：雖然麥克庫洛赫和凱恩斯都是老資格的經濟學巨匠（前者專攻交換中的價值體現，后者更不必多言），但是俄林被認為是現代國際貿易理論的鼻祖，而貿易壁壘正是國際貿易理論關注的重點內容。

“俄林老師，這么說，貿易壁壘并不僅僅包括來自進口國的壁壘，還包括源自出口國的壁壘了？”前排一個短發女生舉手問道。

“當然。不過由于出口能夠賺得白花花的銀子，所以，國際貿易中，出口國設置貿易壁壘的情況還是非常有限的。這使得很多人認為貿易壁壘只能來自進口國。但這并不是這個概念適用的真實范疇。”

“可是，”這位女生的求知欲看來很強，在俄林作答之后繼續追問道，“國會議員不是要為本國公民謀福祉的嗎？為什么他們會做出傷害本國企業利益的事來呢？畢竟出口壁壘會減少本國生產企業的收入啊！”

“當然，無論是英國的上下兩院，還是美國的參眾議員，或者貴國的人民代表，他們工作的中心任務就是為了更好地實現本國的利益。”俄林搶下話茬，主要是為了快點兒進入討論環節，沒想到自己也被學生拉住問個沒完，因此他的回答顯得很無力。“但是，他們眼中的利益是整體性的、全局性的、長遠性的，也就是說——”

“也就是說，他們可能會為了顧全大局，而放棄本國小部分經濟集體的利益。我這么說對吧，老師？”張山右側的男生慢條斯理地說道。

“對，就是這樣。”這回接話的是凱恩斯。凱恩斯是個堅定的國家干預主義支持者。眾所周知，富蘭克林·羅斯福執政之后所推行的一系列政府干預經濟的政策，都是源自凱恩斯的理論。“當然，政府會通過其他手段來補貼那些受到壁壘的影響而損失了利益的企業，這也是國家得益的再分配。”

壁壘的化解

“這么說，對于一國而言，設置貿易壁壘應該算是正確的行為了？”張山忍不住提出了最核心的問題。果然，他的問題一說出口，在座的學生和學者都感受到了其中的分量——這個問題決定了這堂課的基調，是支持，還是批判。當然，這也正是剛剛俄林和凱恩斯所爭論的內容。

“當然是正確的。”凱恩斯不假思索地答道。

“不能這么說吧？”俄林看似有些累了，但一聽到凱恩斯的說法明顯和自己心中所想有出入，便馬上跳出來嚴正聲明，“從小的方面著眼，一國政府所設置的貿易壁壘可能是正確的，也可能是計算失誤的結果。即便在經濟學如此發達的今天，也沒有人敢打包票說他計算的壁壘方向和額度是最有利于其所在國的經濟發展的。因此，幾乎可以斷定，任何真實存在的貿易壁壘，都可能會損其所在國的經濟利益。只是很多時候，和沒有壁壘的情況相比，損失的水平更低而已。”

“而從更大的范圍來看，就算壁壘對所在國只有益處，但壁壘總會損害別國的利益。”俄林幾乎是咬牙切齒地強調（并不露痕跡瞪了凱恩斯一眼），“因此，從全球經濟的角度來看，壁壘的存在仍然會有損更大范疇內的經濟收益。”

俄林把利益的考量范疇擴大到全球范疇，在這樣一個全新的領域之下，在場的所有人都在重新審視自己的認識。

“前輩，”在這么多學者面前，張山也不知道該向誰提問才好，于是只好略去指代目標，“如果把全球范圍作為考量目標，那么國際競爭就成了大市場內部的企業競爭。一般而言，政府是不應過分管制企業競爭的。這個準則也應適用于它們相互之間的交易壁壘吧？”

“嗯！”聽到這里，麥克庫洛赫的眼睛投射出了明亮的光芒，“這位同學的見解很獨到，我也是這么認為的。”

“……”其他學員集體暗想，“麥克庫洛赫是在夸張山還是在夸自己啊？”

“可是，畢竟壁壘的存在會至少直接對交易中的一方產生不利影響，這是眾所周知的事實。因此，就算在長期上這是有利的，但是真的沒有辦法在短期內實現共贏嗎？”張山顯然沒有被麥克庫洛赫的夸獎沖昏頭腦，繼續追尋著真理。

“辦法不是沒有，只是大部分沒那么有效罷了。”俄林無奈地搖了搖頭，“比如，互相設置關稅壁壘的國家之間可以結成貿易伙伴關系，并簽署一系列協議來保護各自認為有必要保護的產業。但這只是把壁壘的形式從一種換成了另外一種。可設想的有效方案是跨國補貼。也就是說，在一項貿易活動中損人利己的一方從國家層面向交易對象提供各種形式的補償。但是到目前為止還很少有交易的雙方能夠心平氣和地達成這種結果。”

張山認為，所謂的跨國補貼其實是一種類似于國家對內部產業的補貼的形式。在這種情況下，補貼通過合約分配，而前者則是借由國家渠道分配。

“不過，現代人確實通過其他方式實現了這種跨國補貼。”麥克庫洛赫意味深長地笑了笑說，“各位猜到那是什么了嗎？對了，就是——罰款！”說完，他自己已經忍俊不禁。

確實，有些國家對跨國藥企以反壟斷為名罰款，歐盟對中國鞋企和光伏企業征收反傾銷稅，微軟在歐盟因IE瀏覽器的壟斷行為而遭遇罰款，這些都是罰款的形式。當然，張山明白，從本質上來講，這不過是以壁壘制壁壘。大家不斷地豎起一面面高墻把競爭對手擋在門外，而自由的市場經濟，卻一而再再而三地受害。此外，補貼本身更是無視競爭優勢的分配手段——優勢競爭者對劣勢競爭者的補貼是無謂的。促進資源流動，讓包括財富在內的資源更多地流向優勢競爭者，才是提高全人類生存質量的正途。

聽到這里，凱恩斯顯得很不耐煩：“你們就不能談些實際的問題嗎？”說話間，他的眼睛、鼻子、嘴都透著不滿，眉毛都快要擰成一團了。“食君之祿，擔君之憂。本國利益尚未理順，就去先天下之憂而憂，簡直是不知輕重！對一國而言，需要鼓勵的貿易活動，就應在本國范圍內拆除壁壘，創造便利條件；相反，對不利于國情的貿易活動，就應當建立或加強貿易壁壘，比如提高關稅，縮減配額等。”

凱恩斯瞇了瞇眼睛：“至于外部存在的壁壘嘛，對本國有利的，就不管了；如果有不利的，就盡可能地通過政經手段來剪除。”

和凱恩斯此時凌厲的眼神相對，張山心頭不覺一凜：“好一個倡導國家干預經濟的鷹派人物啊，連對外貿易理念都如此強硬！”

學生們涉世未深，被凱恩斯震懾住了，但旁邊的俄林可不吃這套，“我看你就是個偽經濟學家！誰都知道古典經濟學的核心是‘自由’。你在這里從國家的層面干預自由，又怎么可能是正確的呢？”

“非也！”盡管俄林差一點兒搬出了亞當·斯密的名頭，凱恩斯仍然表現得平靜有余，“事實證明，有政府調節的經濟，其生命力才更加頑強。而且，”凱恩斯轉頭直視俄林，“你也說了，經濟是自由的為最好，那么我們干嗎要干涉政府在經濟政策上的自由呢？”

凱恩斯拋出了第二個頭腦風暴級別的命題，會議室一時之間又進入了整體沉寂的狀態。

凱恩斯在侃侃而談，而俄林呢，就是不理他那一套，臉高高地揚起，一副不屑與其爭辯的樣子。倒是麥克庫洛赫一直保持著活躍的思維和開放的學術態度，因此給出了學生們都接受的中肯結論：

“其實，二位說得都有道理。我覺得，在國與國之間政治獨立和利益自司的國際政治版圖之下，過分前瞻地考慮國際整體利益，反而未必會取得最好的效果。倒是把一國作為獨立的經濟體，允許其自由設定其外貿政策和壁壘規模，更可能成為最優的方案。如果有一天真的天下大同了，到時候所有的貿易壁壘也就不攻自破了。在今天而言，壁壘，可以轉化，甚至可以消除。但是消除壁壘不是目的，提高全社會的生產力才是根本。更殘酷地說，如果壁壘的存在更有利于整體生產力的發展，那么，壁壘，就應該被支持。”

“麥克庫洛赫老師，我還是沒太明白，照您所說，壁壘到底該支持還是該反對？”張山左側的女孩終于不甘寂寞，參與到了討論之中。在聽了麥克庫洛赫的總結之后，凱恩斯和俄林都沉默了下來，似乎若有所思。

“這個，”麥克庫洛赫看了看另外兩名老師，在確認他們的臉上沒有什么特殊的表情之后，才總結道，“從全球角度著眼，壁壘是國家之間進行經濟競爭的手段。在大方向沒有出問題的情況下，沒有必要刻意地規避這些競爭手段。畢竟有競爭的存在，一般都會更加有利于整體經濟的發展。而從國家的角度來講，當壁壘的存在對其自身有利，那么就值得鼓勵；壁壘如果對該國不利，則應動用各種力量和方式來將其摧毀。我這么說，二位不會反對吧？”

看麥克庫洛赫略帶笑意地觀察著凱、俄二人的表情，張山在心中對這位英國經濟學家先驅豎起了拇指。明明麥克庫洛赫的資歷是最老的，但他卻是最懂得尊重別人意見的人。

不知不覺，電鈴的計時器開始了最后一輪倒數，要下課了。