第一部分 章節精練

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

一、選擇題（以下備選項中只有一項符合題目要求）

1．《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于（　）層級的規定。[2016年3月真題]

A．行政法規

B．自律管理業務規則

C．法律

D．部門規章

【答案】D

【解析】《上市公司重大資產重組管理辦法》是為了規范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規的規定制定的，屬于部門規章層級。

2．《證券發行與承銷管理辦法》屬于（　）。[2015年11月真題]

A．法律

B．部門規章

C．自律管理規則

D．行政法規

【答案】B

【解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，如《證券發行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

3．下列關于證券市場法律法規的表述中，正確的是（　）。[2014年3月真題]

A．《證券法》屬于行政法規

B．《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規章

C．《證券投資基金法》屬于法律

D．《證券發行與承銷管理辦法》屬于自律性規則

【答案】C

【解析】A項，《證券法》是基本法律；B項，《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規；D項，《證券發行與承銷管理辦法》屬于部門規章。

4．下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是（　）。[2013年12月真題]

A．對證券交易活動進行管理

B．對證券發行進行管理

C．對上市公司進行管理

D．對會員進行管理

【答案】B

【解析】根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監管職能包括：①對證券交易活動進行管理；②對會員進行管理；③對上市公司進行管理。

5．下列關于證券市場法律法規的表述中，錯誤的是（　）。[2013年12月真題]

A．證券市場法律、法規體系包括自律性規則

B．行政法規由全國人民代表大會常務委員會制定

C．法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定

D．部門規章由證券監管部門和相關部門制定

【答案】B

【解析】B項，行政法規由國務院制定并頒布。

6．下列關于證券市場法律法規的表述中，錯誤的是（　）。[2013年3月真題]

A．共分為法律、行政法規、部門規章及自律性規則四個層次

B．證券交易所制定的規則屬于自律性規則

C．《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規

D．現行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

【答案】C

【解析】C項，《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規。

7．證券市場的法律、法規中，法律效力最高的是（　）。

A．由國務院制定并頒布的行政法規

B．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C．自律性規則

D．部門規章及規范性文件

【答案】B

【解析】我國證券市場的法律層級如圖1-1所示。

8．證券市場的法律、法規中，由國務院制定并頒布的是（　）。

A．法律

B．行政法規

C．部門規章及規范性文件

D．自律性規則

【答案】B

【解析】證券市場的法律、法規可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定并頒布的行政法規；③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件；④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

9．下列不屬于證券發行和交易的原則的是（　）。

A．公開

B．公平

C．公正

D．互利

【答案】D

【解析】根據《證券法》第三條，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

10．下列不屬于中國證券業協會自律管理表現的是（　）。

A．對會員單位的自律管理

B．對從業人員的自律管理

C．代辦股份轉讓系統

D．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

【答案】D

【解析】D項屬于證券登記結算公司的職能。

11．中國證券業協會屬于（　）。

A．立法機構委派的監管部門

B．政府監管部門

C．地方所屬的監管機構

D．自律性組織

【答案】D

【解析】證券交易所、中國證券業協會和證券登記結算公司均為證券市場的自律性組織。

二、組合型選擇題（以下備選項中只有一項符合題目要求）

1．我國現行的證券市場法律不包括（　）。

Ⅰ．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

Ⅱ．《中華人民共和國證券法》

Ⅲ．《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅳ．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

【解析】Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。

2．關于證券市場法律法規的層次，下列說法正確的是（　）。

Ⅰ．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律性規則

Ⅱ．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

Ⅳ．法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律性規則

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券市場的法律法規分為四個層次，其法律效力依次遞減：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定并頒布的行政法規；③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件；④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律性規則。

3．下列屬于證券市場法律制度的是（　）。

Ⅰ．證券發行制度

Ⅱ．信息披露制度

Ⅲ．證券交易制度

Ⅳ．證券機構監管制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】證券市場的法律制度包括：證券發行（包括證券發行的信息披露）、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。